[摘要] 技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)持續(xù)高效發(fā)展的不竭動(dòng)力，本文通過對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)的分析，提出中小企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身特點(diǎn)，有針對(duì)性地采取有效的專利策略，以成功的專利策略促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。

[關(guān)鍵詞] 中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 專利策略

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的不斷深化和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新已成為企業(yè)競爭成敗的決定性因素。企業(yè)要生存和發(fā)展，必須加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新。中小企業(yè)作為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的充滿活力的一支重要力量，其技術(shù)創(chuàng)新的水平和效率，尤其是發(fā)揮專利制度在其技術(shù)創(chuàng)新過程中的重要作用，已成為企業(yè)界、學(xué)術(shù)界普遍關(guān)注的課題。

一、專利對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要意義和作用

專利作為技術(shù)創(chuàng)新的重要成果表現(xiàn)形式，已日益受到中小企業(yè)的重視。將技術(shù)創(chuàng)新與專利策略緊密地結(jié)合起來，以專利手段促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，加速企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)，具有十分重要的意義。在激烈的市場(chǎng)競爭中，運(yùn)用專利武器，攻城掠地或積極防御，已成為很多中小企業(yè)廣泛采用的手段之一。

專利制度對(duì)于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

1.為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新注入新的動(dòng)力。專利權(quán)作為一種法律制度，其法律目標(biāo)是激勵(lì)創(chuàng)新、維護(hù)公平競爭、促進(jìn)科技進(jìn)步等，只有取得專利保護(hù)，企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)才能很快轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品競爭優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而才能獲得豐厚的利潤。專利制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的保護(hù)，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)開展注入了動(dòng)力。

2.為企業(yè)降低技術(shù)創(chuàng)新成本。專利信息的充分利用，既可以避免低水平重復(fù)研究和侵犯他人專利，又可以了解和把握國內(nèi)外最新技術(shù)創(chuàng)新水平和動(dòng)向，從而提高中小企業(yè)的創(chuàng)新起點(diǎn)和效率，有效縮短技術(shù)創(chuàng)新周期，大大節(jié)約技術(shù)創(chuàng)新成本。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì)，充分利用專利文獻(xiàn)提供的技術(shù)情報(bào)，可以縮短 60%的科研周期，節(jié)約 40%的科研經(jīng)費(fèi)。

3.可提升中小企業(yè)整體創(chuàng)新實(shí)力，增加與競爭對(duì)手的談判籌碼。專利權(quán)的獲得，將使企業(yè)科技創(chuàng)新能力在世界公認(rèn)的創(chuàng)新體系中得以確認(rèn)和保護(hù)，從而與競爭對(duì)手在專利交叉許可、專利實(shí)施、轉(zhuǎn)讓，以及資產(chǎn)重組、收購、兼并等活動(dòng)中取得重要的話語權(quán)，并取得有關(guān)談判的主動(dòng)權(quán)。

二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中專利管理的主要問題

與大企業(yè)相比，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的專利管理方面存在著一些不足，主要反映在以下幾個(gè)方面：

1.缺乏有效的專利管理機(jī)構(gòu)和管理辦法

中小企業(yè)由于規(guī)模、資金、人力資本的制約，通常沒有設(shè)置專門的專利管理部門，而是由人事、技術(shù)或行政管理等部門的人員兼職，多數(shù)中小企業(yè)沒有建立起專利管理制度；未與職工簽訂專利保護(hù)協(xié)議或條款；未將專利工作納入職工的績效考核指標(biāo)之中。

2.不善于利用專利信息，不重視專利的價(jià)值評(píng)估

許多中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，缺乏對(duì)專利文獻(xiàn)重要性的了解，也缺乏掌握專利信息的手段，從而易出現(xiàn)低水平重復(fù)研究或觸發(fā)專利侵權(quán)或被侵權(quán)現(xiàn)象，降低了創(chuàng)新的效率和質(zhì)量，嚴(yán)重削弱了企業(yè)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和提升。在聯(lián)合攻關(guān)或合作開發(fā)等創(chuàng)新活動(dòng)中，部分企業(yè)也會(huì)出現(xiàn)因?yàn)椴蛔⒅貙?duì)自己專利技術(shù)的合理評(píng)估和保護(hù)而造成企業(yè)無形資產(chǎn)的白白流失，甚至出現(xiàn)被合作方索取高額專利實(shí)施或使用費(fèi)的現(xiàn)象。

3.企業(yè)專利使用效率低下

許多中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中雖然獲得了一些專利成果，但是卻缺乏對(duì)專利有效利用的意識(shí)和辦法，造成專利使用效率低下，具體表現(xiàn)在以下方面。

(1)重申請(qǐng)，輕實(shí)施。一些中小企業(yè)出于申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)的需要或?yàn)榱巳〉闷渌邇?yōu)惠而積極申請(qǐng)專利，一旦短期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，專利的實(shí)施便遙遙無期，從而造成專利資源的浪費(fèi)。

(2)視野狹窄，顧此失彼。一些中小企業(yè)缺乏國際視野，雖然專利實(shí)施取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益，但由于只申請(qǐng)確了中國專利，而忽視了國外專利的申請(qǐng)，結(jié)果自己的專利在國外被侵權(quán)，卻無法取得法律保護(hù)，造成專利效益流失，也造成國外市場(chǎng)的喪失。

(3)缺乏長遠(yuǎn)規(guī)劃，造成專利權(quán)的喪失。一些中小企業(yè)由于缺乏長遠(yuǎn)專利戰(zhàn)略或企業(yè)財(cái)力所限，因不愿交納專利年費(fèi)或轉(zhuǎn)讓不出去等原因，中途放棄了不該放棄的專利，從而造成了專利效益的流失。

三、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中專利策略的運(yùn)用

中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，有效的專利策略是中小企業(yè)規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，獲取技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值的有效途徑。 企業(yè)專利策略按企業(yè)市場(chǎng)競爭地位及主動(dòng)性劃分，可分為進(jìn)攻型專利策略、防御型專利策略。對(duì)于具有較強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力，在行業(yè)處于領(lǐng)先地位的企業(yè)，通常采取進(jìn)攻型專利策略；而技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力較弱，在行業(yè)中不具有壟斷優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，通常采取防御型專利策略。

由于目前大多數(shù)中小企業(yè)專利申請(qǐng)量很少，在專利競爭中地位微弱。專利策略的運(yùn)用總體上應(yīng)以防御為主，以積蓄力量，改善競爭被動(dòng)地位。工作的重心應(yīng)從兩個(gè)方面入手，一是如何防止侵犯他人專利權(quán)；二是如何防止自身專利權(quán)被侵犯。為避免上述情況的發(fā)生，中小企業(yè)應(yīng)建立自己的專利管理體系，在日常經(jīng)營中提高專利保護(hù)意識(shí)，綜合運(yùn)用適應(yīng)中小企業(yè)特點(diǎn)的多種策略防止被侵權(quán)與侵權(quán)情況的發(fā)生。

1.聯(lián)盟策略

我國相當(dāng)一部分中小企業(yè)還存在技術(shù)創(chuàng)新力量薄弱，科技投入不足等問題。完全依靠企業(yè)自身的技術(shù)力量開發(fā)專利技術(shù)，往往有時(shí)力不從心。由于勢(shì)單力薄，有的企業(yè)只能眼睜睜的看著原本屬于自己的市場(chǎng)被別人利用專利或相關(guān)產(chǎn)品分割或搶占。在這種情況下，中小企業(yè)必須跳出固步自封的狹隘觀念，走出去，請(qǐng)進(jìn)來，加強(qiáng)企業(yè)間聯(lián)合或產(chǎn)學(xué)研合作，與擁有專利的同類企業(yè)以及大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)結(jié)成專利聯(lián)盟，重視與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)開展專利技術(shù)的有償轉(zhuǎn)讓、互惠許可、交叉許可甚至聯(lián)合辦企業(yè)，從而通過強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，壯大自身實(shí)力，搶占市場(chǎng)先機(jī)，贏得競爭主動(dòng)權(quán)。

2.市場(chǎng)導(dǎo)向策略

中小企業(yè)應(yīng)在激烈的市場(chǎng)競爭中，應(yīng)把握技術(shù)創(chuàng)新的方向，始終堅(jiān)持以市場(chǎng)導(dǎo)向的原則，從專利的實(shí)效性出發(fā)，在專利產(chǎn)品開發(fā)過程中始終把可制造性作為重點(diǎn)關(guān)注的問題，例如，考慮制造的可實(shí)現(xiàn)性（含毛坯選擇、機(jī)械加工工藝、可裝配性等)；加工的經(jīng)濟(jì)性問題(成本與費(fèi)用)；開發(fā)周期與效率以及質(zhì)量問題，在開發(fā)過程中，及時(shí)淘汰缺乏可制造性的設(shè)想或工藝，修正技術(shù)創(chuàng)新的方向，同時(shí)也縮短了開發(fā)周期，節(jié)省了開發(fā)成本。這種專利的市場(chǎng)化策略將有效地提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率，通過與市場(chǎng)的“無縫對(duì)接”，減少創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的壁壘，加快專利創(chuàng)新產(chǎn)品上市進(jìn)程，從而為企業(yè)盡快形成新的利潤增長點(diǎn)創(chuàng)造條件。

3.全過程管理策略

為保證專利市場(chǎng)化策略的成功實(shí)施，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中應(yīng)加強(qiáng)對(duì)專利的全過程管理，從項(xiàng)目的可行性分析、立項(xiàng)、產(chǎn)品開發(fā)到市場(chǎng)推廣，建立基于專利目標(biāo)管理的績效考核平臺(tái)，結(jié)合中小企業(yè)的業(yè)務(wù)運(yùn)作體系，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理控制流程進(jìn)行分解，優(yōu)化專利開發(fā)和利用過程，從而提高專利管理的績效水平。通過全過程的專利管理策略，把申請(qǐng)專利、利用專利和保護(hù)專利作為一個(gè)整體考慮，并借助專利產(chǎn)權(quán)交易等策略實(shí)現(xiàn)企業(yè)資本擴(kuò)張與市場(chǎng)壟斷，將專利管理與利用轉(zhuǎn)化為對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展的動(dòng)力源泉。

4.引進(jìn)策略

中小企業(yè)應(yīng)適時(shí)根據(jù)企業(yè)技術(shù)開發(fā)的能力及經(jīng)濟(jì)性的原則，對(duì)超出企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新水平，或出于專利戰(zhàn)略儲(chǔ)備的考慮，或?yàn)榱思涌焓袌?chǎng)開拓的步伐，對(duì)一些成熟的專利技術(shù)及時(shí)引進(jìn)，化為己有，能夠讓企業(yè)以最小的代價(jià)，取得最佳的效益。在專利引進(jìn)的過程中，應(yīng)充分考慮中小企業(yè)的生產(chǎn)能力和實(shí)施的可能性，重點(diǎn)考慮能較好地適應(yīng)小批量和多品種生產(chǎn)的專利技術(shù)。如果是出于專利戰(zhàn)略儲(chǔ)備的考慮，則應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注引進(jìn)專利與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方向的契合度，或防止競爭對(duì)手通過占有這些專利阻滯企業(yè)發(fā)展的可能性。

5.迂回策略

中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，經(jīng)常會(huì)發(fā)現(xiàn)許多技術(shù)領(lǐng)域已被競爭對(duì)手的基本專利占領(lǐng)或封鎖，如果競爭對(duì)手的專利權(quán)十分牢固，且對(duì)本企業(yè)發(fā)展構(gòu)成制約和威脅，則可以采用迂回策略，實(shí)行繞過障礙專利策略。主要的方法有開發(fā)不抵觸的技術(shù)、使用替代技術(shù)，或積極開發(fā)外圍專利技術(shù)，通過吸收、改進(jìn)競爭對(duì)手的基本專利來取得技術(shù)創(chuàng)新，并對(duì)基本專利進(jìn)行包圍，限制競爭對(duì)手的發(fā)展，再利用交叉許可的規(guī)則，取得對(duì)基本專利的使用權(quán)。這樣做可以避免相互間的侵權(quán)，從而減少競爭成本。日本就曾成功地運(yùn)用了該策略，改進(jìn)了不少美國專利，使其技術(shù)得到迅猛發(fā)展．并少走了很多彎路。

除了以上專利策略外，中小企業(yè)還可在研究開發(fā)工作開始前采取專利檢索策略以提高創(chuàng)新效率；在競爭者對(duì)本企業(yè)構(gòu)成威脅時(shí)，采取排除妨礙策略，利用競爭對(duì)手專利上的漏洞、缺陷或不符合專利條件的情況，申請(qǐng)對(duì)方專利撤銷或無效，以達(dá)到以攻為守的目的；為阻止競爭對(duì)手申請(qǐng)、獲得專利，可采取專利公開策略，公開一些技術(shù)信息來破壞專利申請(qǐng)的新穎性，以保護(hù)自身的技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)競爭能力；由于篇幅所限，不一一例舉，中小企業(yè)可結(jié)合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不同階段，針對(duì)性地采取適合自己的專利策略加以有效運(yùn)用，以提高技術(shù)創(chuàng)新效率，保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果。

四、結(jié)語

綜上所述，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，應(yīng)結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)，從戰(zhàn)略發(fā)展的角度，充分發(fā)揮專利制度在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，保護(hù)創(chuàng)新成果方面的法律效力，采取以守為攻的專利策略有效地保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新成果，并通過建立企業(yè)專利技術(shù)管理能力，建立技術(shù)壁壘，促進(jìn)創(chuàng)新的持續(xù)性。相信中小企業(yè)在以技術(shù)創(chuàng)新為途徑的新的競爭理念引導(dǎo)下，合理選擇與自身企業(yè)相適應(yīng)的專利策略，在激烈市場(chǎng)競爭中一定能夠伴隨著勝利逐步成長壯大。

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