[摘要] 知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無(wú)形資產(chǎn)對(duì)企業(yè)的發(fā)展具有重要作用，而大中型業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展命脈，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理與應(yīng)用則更應(yīng)引起我們的重視，文章以上海市為例對(duì)相關(guān)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題進(jìn)行了細(xì)致分析，并從政企聯(lián)動(dòng)的角度從宏觀和微觀兩方面提出了相應(yīng)的發(fā)展策略。

[關(guān)鍵詞]知識(shí)產(chǎn)權(quán) 大中型企業(yè) 政企聯(lián)動(dòng)

一、引言

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)，涉及的是在智力創(chuàng)造活動(dòng)中智力勞動(dòng)者及成果所有人依法享有的權(quán)利。在當(dāng)今世界，知識(shí)產(chǎn)權(quán)既是保護(hù)人類智力勞動(dòng)成果的有效法律制度，同時(shí)也是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，加速科技成果轉(zhuǎn)化，增強(qiáng)科技競(jìng)爭(zhēng)力的重要激勵(lì)機(jī)制。而作為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展命脈的大中型企業(yè)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的發(fā)展態(tài)勢(shì)將對(duì)我國(guó)企業(yè)提高核心競(jìng)爭(zhēng)力、最終構(gòu)建創(chuàng)新型社會(huì)起到極為重要的作用。

二、上海市大中型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀分析

2007年6月～2008年6月，筆者以上海市為樣本，本著能反映上海市大中型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作全貌的原則，選取了一批位于該市重點(diǎn)地區(qū)或重點(diǎn)行業(yè)內(nèi)的大中型企業(yè)，并在各界朋友的幫助下，通過(guò)到相關(guān)部門的調(diào)研以及對(duì)大量數(shù)據(jù)和資料的收集，對(duì)這些企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀進(jìn)行了詳細(xì)地分析。

本文的現(xiàn)狀分析主要從以下三方面展開(kāi)：

1.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)發(fā)現(xiàn)狀分析

據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示：在上海市各大中企業(yè)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中，僅有33%是完全由本企業(yè)的工作人員研發(fā)，有20%的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是在引進(jìn)外來(lái)技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行部分改進(jìn)，從而開(kāi)發(fā)成為自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。而這些企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)時(shí)，多以引進(jìn)機(jī)器設(shè)備等“硬件”技術(shù)為主，純技術(shù)引進(jìn)較少。這種做法不僅增加了企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的資金投入，同時(shí)也在一定程度上給技術(shù)引進(jìn)的消化吸收工作帶來(lái)了負(fù)面影響。

此外，有35.6%的上海市大中型企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的使用仍停留在原始層面，無(wú)法根據(jù)市場(chǎng)的變化和企業(yè)自身情況進(jìn)行技術(shù)調(diào)整和改進(jìn)，使得企業(yè)的“技術(shù)消化能力”變差；而消化不良必然又加劇重復(fù)引進(jìn)，進(jìn)而再加劇消化不良。這種現(xiàn)象將埋下隱患，即：耗費(fèi)了大量的資金卻始終無(wú)法掌握核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，最后將造成資金日趨緊張、技術(shù)日趨落后且技術(shù)依賴日趨嚴(yán)重的被動(dòng)局面。

2.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)價(jià)體系現(xiàn)狀分析

據(jù)調(diào)查，有70%以上的上海市大中企業(yè)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)工作由企業(yè)財(cái)務(wù)部門的一般財(cái)務(wù)人員兼管，并未設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)部門對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)。而不設(shè)置專職評(píng)價(jià)部門的根源主要是成本太高，另有一些企業(yè)認(rèn)為專業(yè)評(píng)價(jià)人才的欠缺也是一個(gè)原因。

此外，這些企業(yè)中的絕大部分對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)價(jià)使用的主要是成本法和收益現(xiàn)值法等傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)方法，這些方法在評(píng)估中都有一個(gè)弱點(diǎn)，即：對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確定往往受到評(píng)估師個(gè)人水平、知識(shí)結(jié)構(gòu)、責(zé)任心以及其他人為因素的影響，得出的價(jià)值結(jié)果難顯公平。

3.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理及應(yīng)用現(xiàn)狀分析

經(jīng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作由單位第一領(lǐng)導(dǎo)主管的占被調(diào)查企業(yè)總數(shù)的50.3%；加上部門主管，該比例高達(dá)62.3%。這說(shuō)明在國(guó)家落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)的大環(huán)境下，上海市大中型企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重視程度正在不斷提高。

然而，在具體的內(nèi)部規(guī)章制度建設(shè)上，一些情況卻不盡如人意，很多企業(yè)均存在：未建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，未與職工簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議，未將專利工作納入職工的績(jī)效考核體系，以及很少開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳培訓(xùn)活動(dòng)等現(xiàn)象。而且多數(shù)企業(yè)仍將產(chǎn)品質(zhì)量或營(yíng)銷手段作為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的主要手段，而“專利產(chǎn)品”、“專有技術(shù)”、“品牌影響力”等知識(shí)產(chǎn)權(quán)手段依然無(wú)法成為構(gòu)建企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的主要途徑。這些問(wèn)題如不能解決，這些企業(yè)的科技水平和競(jìng)爭(zhēng)力就難以得到迅速提高，那么，上海市的大中企業(yè)將很難在短期內(nèi)彌補(bǔ)和國(guó)際知名企業(yè)的差距。

三、上海市大中型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展策略

根據(jù)以上的種種分析，本文從政府的宏觀層面和企業(yè)自身的微觀層面入手，二者聯(lián)動(dòng)，提出了上海市大中型企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和應(yīng)用領(lǐng)域的發(fā)展策略。

1.政府宏觀策略

(1)加大宏觀政策的調(diào)控力度，全面提高科技競(jìng)爭(zhēng)力。政府是科技創(chuàng)新的主導(dǎo)，政策是政府實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控的主要手段，因此政府應(yīng)充分制定科學(xué)的發(fā)展政策，使各項(xiàng)政策有利于創(chuàng)新要素的發(fā)展和創(chuàng)新主體的合作，有利于上海市“科教興市”戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。今后的重點(diǎn)應(yīng)繼續(xù)著力于高技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，其政策的主要調(diào)控方向是：技術(shù)政策；財(cái)政金融政策；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策；積極推進(jìn)科技資本重組；鼓勵(lì)國(guó)際合作。

(2)建立多元投資新機(jī)制，增加各行業(yè)的科技資金投入。主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：①繼續(xù)提高市財(cái)政科技撥款在大中型企業(yè)中的財(cái)政支出比例；②加大各企業(yè)的科技投入力度，使其成為科技經(jīng)費(fèi)投入的主體；③增加技術(shù)創(chuàng)新貸款，建立投融資新機(jī)制。此外，政府還應(yīng)加強(qiáng)計(jì)劃引導(dǎo)作用，注重整體環(huán)境的改善，進(jìn)一步建立健全企業(yè)的科技項(xiàng)目融資擔(dān)?；?，提高企業(yè)信譽(yù)，逐步擴(kuò)大國(guó)內(nèi)外銀行和其他金融組織對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的貸款業(yè)務(wù)；同時(shí)開(kāi)辟各種投融資渠道，發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資。

(3)加快發(fā)展大中型企業(yè)中高技術(shù)的研究與開(kāi)發(fā)。上海市大中型企業(yè)的開(kāi)發(fā)能力是比較強(qiáng)的，從科研基礎(chǔ)看，具有“國(guó)家隊(duì)”的實(shí)力，所以應(yīng)集中有限資源，力爭(zhēng)取得重點(diǎn)突破。政府部門應(yīng)制訂切實(shí)可行的規(guī)劃，把握資源投入的領(lǐng)域，通過(guò)宏觀調(diào)控給予足夠保障、建設(shè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、借鑒國(guó)際知名企業(yè)經(jīng)驗(yàn)等途徑，加快步伐重點(diǎn)發(fā)展企業(yè)的高科技技術(shù)。

(4)利用上海市優(yōu)厚的高校資源，推進(jìn)“產(chǎn)學(xué)研”合作。高校是科研人員集中、科技研究成本費(fèi)用最低的地方，而上海市的高校資源在全國(guó)范圍來(lái)說(shuō)又極為豐厚。因此，市政府應(yīng)積極完善“產(chǎn)學(xué)研”合作機(jī)制，通過(guò)合作來(lái)提高上海市大中型企業(yè)的創(chuàng)新效率。具體做法：①引導(dǎo)和支持“產(chǎn)學(xué)研”之間的技術(shù)、人才和資產(chǎn)流動(dòng)；②實(shí)行特殊政策，建立并完善技術(shù)市場(chǎng)，工程技術(shù)研究中心、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，促進(jìn)“產(chǎn)學(xué)研”合作網(wǎng)絡(luò)的形成；③在科技計(jì)劃上把促進(jìn)“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合作為重要目標(biāo)，在資助機(jī)制上鼓勵(lì)三者結(jié)合，加強(qiáng)創(chuàng)新體系的整體集成，發(fā)揮上海市科技力量的整體優(yōu)勢(shì)。

2.企業(yè)微觀發(fā)展策略。

(1)參與制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，把握行業(yè)主動(dòng)權(quán)。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵的，其地位十分重要。上海市的大中型企業(yè)應(yīng)以積極的姿態(tài)參與制定上海市的各行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。如不參與標(biāo)準(zhǔn)制定，會(huì)造成與國(guó)際技術(shù)發(fā)展脫節(jié)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中處于被動(dòng)局面。因此，作為各自行業(yè)的龍頭，這些企業(yè)應(yīng)從自身的情況出發(fā)，在熟悉國(guó)際行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，積極參與制定本行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以增加競(jìng)爭(zhēng)中的主動(dòng)權(quán)。

(2)加大專利人才培養(yǎng)，建立激勵(lì)與約束機(jī)制。要對(duì)員工進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，提高其知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)；要建立完善的約束機(jī)制，使各行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得以完善保護(hù)；應(yīng)創(chuàng)建有效的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)于員工研究出的新技術(shù)要從精神和物質(zhì)方面進(jìn)行正激勵(lì)以激發(fā)其創(chuàng)新的積極性；此外，要深化人事制度改革：要在定責(zé)、定編、定崗的基礎(chǔ)上，逐步實(shí)行科技人員聘任制，分流冗員，穩(wěn)住骨干，提高待遇，以進(jìn)一步尊重知識(shí)，尊重人才。

(3)做好設(shè)備采購(gòu)工作，增加或明確外購(gòu)合同中知識(shí)產(chǎn)權(quán)免責(zé)條款。上海市各大中型企業(yè)的生產(chǎn)銷售需要大量采購(gòu)國(guó)外設(shè)備，故在采購(gòu)合同中應(yīng)繼續(xù)積極引導(dǎo)采購(gòu)企業(yè)訂立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同條款，或就知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題展開(kāi)談判，以達(dá)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)由設(shè)備供應(yīng)商支付或?qū)υO(shè)備價(jià)格進(jìn)行降價(jià)的目的。同時(shí)，通過(guò)合同的辦法引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)合同條款和各項(xiàng)法規(guī)，有助于建立國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他權(quán)益的保護(hù)機(jī)制，使上海市大中型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和工商法規(guī)能與國(guó)外接軌，從而有助于各上海市大中型企業(yè)避免陷入知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

(4)強(qiáng)化行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的作用，形成競(jìng)爭(zhēng)合力。①通過(guò)強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會(huì)，以及已成立的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)聯(lián)盟”的作用，進(jìn)一步建立和完善行業(yè)協(xié)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制，并強(qiáng)化本聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)策，避免本市企業(yè)的自相消耗，進(jìn)一步可以避免在國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)生“蚌鷸相爭(zhēng)，漁翁得利”的重大失誤。②各大中企業(yè)可以利用自身在市場(chǎng)上的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)及其本土優(yōu)勢(shì)，與其中的個(gè)別廠商或?qū)＠麢?quán)人接洽聯(lián)系，組建專利戰(zhàn)略伙伴。形成強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)研發(fā)基礎(chǔ)，以顯著降低外國(guó)專利權(quán)人集團(tuán)形成的統(tǒng)一戰(zhàn)線的威脅。③上海市的大中企業(yè)們必須學(xué)會(huì)協(xié)同作戰(zhàn)，加大同行業(yè)協(xié)同開(kāi)發(fā)，共享核心技術(shù)和相關(guān)專利的力度。力爭(zhēng)克服中國(guó)幾乎所有的大中型企業(yè)的三大弊病：產(chǎn)品低附加值，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)不夠，缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力。通過(guò)加大協(xié)同科研攻關(guān)和經(jīng)費(fèi)投入，共同開(kāi)發(fā)，以共享本領(lǐng)域的核心技術(shù)及相關(guān)專利，最終提高上海市大中型企業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力。

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