[摘要] 在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，國際化經(jīng)營戰(zhàn)略已經(jīng)成為保證企業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要選擇。其中，中小企業(yè)已經(jīng)在國際化經(jīng)營中展露頭腳。根據(jù)國際化過程理論和知識(shí)基礎(chǔ)論觀點(diǎn)，中小企業(yè)關(guān)于國際化經(jīng)驗(yàn)的積累是其競爭優(yōu)勢的重要來源。本研究正是以這個(gè)理論為基礎(chǔ)，選擇企業(yè)國際化經(jīng)驗(yàn)與企業(yè)家能力為切入點(diǎn)，探討企業(yè)家能力、國際化經(jīng)驗(yàn)與中小企業(yè)出口績效的關(guān)系。本文的研究對理論和實(shí)踐均有貢獻(xiàn)，在理論方面，為解釋企業(yè)家能力、國際化經(jīng)驗(yàn)與出口績效的關(guān)系提供了一個(gè)新視角；在實(shí)踐方面，對中小企業(yè)的國際化經(jīng)營提供借鑒和啟示。

[關(guān)鍵詞] 中小企業(yè) 出口績效 企業(yè)家能力 國際化 國際化經(jīng)驗(yàn)

中小企業(yè)高績效的決定因素一直被廣泛研究，大多數(shù)是探討企業(yè)國際化的程度與企業(yè)績效之間存在的線性關(guān)系，雖然這些研究采用了實(shí)證研究的方法，但是研究的成果還是基于政策建議的，針對企業(yè)層面的研究還比較少，因此，需要突破國內(nèi)原有的研究框架、采用新的研究視角，對動(dòng)態(tài)環(huán)境下中小企業(yè)國際化經(jīng)營行為展開研究，進(jìn)一步揭示中國中小企業(yè)國際化能力的內(nèi)在機(jī)制，以及中小企業(yè)參與國際經(jīng)營的影響因素及對策，為政府制訂中小企業(yè)政策及中小企業(yè)參與國際經(jīng)營提供建議和對策。本文在理論方面闡述了在中小企業(yè)國際化過程中，企業(yè)家能力特征（國際化視野、國際市場敏感度、國際市場風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)）和國際化經(jīng)驗(yàn)（制度性知識(shí)、業(yè)務(wù)性知識(shí)和國際化知識(shí)）對企業(yè)出口績效的影響。

一、企業(yè)家能力與企業(yè)出口績效

1.企業(yè)家能力的理解

“企業(yè)家能力”主要是指企業(yè)家個(gè)體對市場機(jī)會(huì)做出判斷和把握機(jī)會(huì)的能力（孫早，劉慶巖，2006）。Barnet(1994)指出企業(yè)家作為企業(yè)擁有的一種經(jīng)營性資源，直接影響到企業(yè)獲取其生存所需的其他資源的能力。具有特定才能的企業(yè)家面對現(xiàn)存的市場環(huán)境做出理性反應(yīng)就表現(xiàn)為企業(yè)家的市場行為，行為的結(jié)果可影響企業(yè)的績效。梅憲賓（2005）認(rèn)為，一個(gè)國家只要有一個(gè)以成熟的企業(yè)家群為核心的經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制，就能在全球范圍內(nèi)吸收、組織各種生產(chǎn)要素，以獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益。

企業(yè)是通過企業(yè)家的眼光來看待和解釋環(huán)境的，企業(yè)家正是在對技術(shù)深化、國內(nèi)外市場態(tài)勢、公司愿景、戰(zhàn)略邏輯、管理過程等方面的環(huán)境掃描的基礎(chǔ)上，挖掘國際市場的商機(jī)和成長性資源，敏銳地捕捉機(jī)會(huì)窗口并進(jìn)而以適當(dāng)?shù)姆绞綄?shí)施國際化戰(zhàn)略的。

Kundu和Katz（2003）利用國際化理論和組織理論中的某些概念，檢驗(yàn)了企業(yè)家特征和企業(yè)特征對新興的國際化中小企業(yè)的出口增長和績效的作用，通過選取了47家印度軟件企業(yè)作為研究樣本，并把資源和意圖作為企業(yè)家水平和企業(yè)水平的共同影響變量，得出最后結(jié)論是：在企業(yè)發(fā)展的早期階段，企業(yè)家特征（包括教育背景、經(jīng)驗(yàn)、專家技術(shù)、資源和意圖）比企業(yè)特征在年輕的、剛成立的全球化軟件企業(yè)的出口績效中發(fā)揮著更為關(guān)鍵的作用。

Hanker(1994)通過對企業(yè)家能力與企業(yè)績效之間關(guān)系的實(shí)證研究，認(rèn)為企業(yè)家的機(jī)會(huì)感知能力與企業(yè)績效之間存在正相關(guān)關(guān)系。與此同時(shí)，Cantillon(1934)指出：企業(yè)家之所以與其他一般員工不同，在于他們所承擔(dān)的自己企業(yè)所帶來的不確定性與風(fēng)險(xiǎn)。Hisrich(1988) 也指出企業(yè)家是需冒社會(huì)，心理及財(cái)務(wù)上的風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)生新事業(yè)及獲得獨(dú)立與財(cái)務(wù)報(bào)酬的人。黎富兵（2005）以電子通訊業(yè)、制造業(yè)、商貿(mào)旅游等十四個(gè)行業(yè)的上市公司數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行的實(shí)證分析顯示，企業(yè)家的風(fēng)險(xiǎn)傾向與市場敏感度與企業(yè)績效存在正相關(guān)關(guān)系。

徐國亮、顧保國(2005)把企業(yè)家能力概括為企業(yè)管理能力、市場開拓能力和企業(yè)家基本素質(zhì).從企業(yè)管理的職能，市場開拓和企業(yè)家具備的素質(zhì)三個(gè)方面，提出了企業(yè)家能力素質(zhì)三維結(jié)構(gòu)模型。將企業(yè)家能力看作是企業(yè)管理能力、市場開拓能力和企業(yè)家基本素質(zhì)的組合，也可以把企業(yè)家能力作為各個(gè)集合的函數(shù)。在企業(yè)管理方面，企業(yè)家的能力體現(xiàn)在對領(lǐng)導(dǎo)、計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制等五個(gè)方面的能力;在市場開拓方面，企業(yè)家的能力體現(xiàn)在運(yùn)用資本、分析成本、發(fā)現(xiàn)利潤、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施交易五個(gè)方面的能力；在基本素質(zhì)方面，企業(yè)家的素質(zhì)體現(xiàn)在知識(shí)、文化、學(xué)習(xí)、心理和創(chuàng)新五個(gè)方面。

因?yàn)楸疚氖且猿隹诳冃槌霭l(fā)點(diǎn)，所以對于國際化企業(yè)來說，筆者認(rèn)為關(guān)鍵的企業(yè)家能力包括對海外市場敏感度強(qiáng)，了解不同國家的市場與文化的能力，國際視野取向強(qiáng)，高風(fēng)險(xiǎn)傾向等。

2.企業(yè)家能力對出口績效的貢獻(xiàn)

企業(yè)家能力對企業(yè)績效起到了相當(dāng)?shù)淖饔?，楊建軍?002）等構(gòu)建了單個(gè)企業(yè)家能力的供需模型，但并未將其與企業(yè)績效進(jìn)行關(guān)聯(lián);程承坪（2001）從市場狀況、企業(yè)家甄選等方面對企業(yè)家人力資本與企業(yè)績效之間的關(guān)系進(jìn)行了宏觀研究。孫早、劉慶巖（2006）認(rèn)為具有特定才能的企業(yè)家面對現(xiàn)存的市場環(huán)境做出理性反應(yīng)就表現(xiàn)為企業(yè)家的市場行為，行為的結(jié)果可通過企業(yè)績效來衡量。不同的企業(yè)家的能力會(huì)對企業(yè)績效產(chǎn)生不同的作用。因此，對于中國中小企業(yè)來說，充分利用企業(yè)家能力，可以增強(qiáng)企業(yè)的競爭力，從而提高企業(yè)績效。

(1)作為潛在機(jī)會(huì)價(jià)值的發(fā)現(xiàn)者，企業(yè)家國際視野取向以及發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)的能力對企業(yè)績效有著非常顯著的影響，因?yàn)槠髽I(yè)家這種敏銳的機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)能力是非常強(qiáng)的，并且掌握了大量的信息和資源。Chandler和Hanks（1994）對企業(yè)家能力與企業(yè)績效之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，認(rèn)為企業(yè)家的機(jī)會(huì)感知能力與企業(yè)績效之間存在正相關(guān)關(guān)系，但“由于未深入剖析企業(yè)家能力構(gòu)成而導(dǎo)致結(jié)論的片面性”。

(2)企業(yè)家的戰(zhàn)略能力以及創(chuàng)新能力都是企業(yè)家根據(jù)市場等外界因素及企業(yè)自身的經(jīng)營狀況而做出的戰(zhàn)略調(diào)整或變革，是一種應(yīng)變能力。企業(yè)家憑借對海外市場的高度敏感，積極關(guān)注和搜索海外市場信息，把握國際市場需求的變動(dòng)方向，及時(shí)的發(fā)現(xiàn)新的市場機(jī)會(huì)，從而提升企業(yè)的國際化績效。

(3)企業(yè)家的風(fēng)險(xiǎn)傾向?qū)ζ髽I(yè)的出口績效有著顯著的正向影響。Cantillon(1934)也指出：企業(yè)家之所以與其他一般員工不同，在于他們所承擔(dān)的自己企業(yè)所帶來的不確定性與風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)家的風(fēng)險(xiǎn)傾向影響著企業(yè)的國際化決策，制約著企業(yè)國際化發(fā)展的方向和規(guī)模。

二、國際化經(jīng)驗(yàn)與企業(yè)出口績效

1.國際化經(jīng)驗(yàn)的理解

Chetty和Eriksson(2001)認(rèn)為市場知識(shí)就是一個(gè)公司在國外市場所學(xué)習(xí)到的經(jīng)驗(yàn)。企業(yè)的“經(jīng)驗(yàn)”無疑是企業(yè)一項(xiàng)具有價(jià)值性、專有性、難以交易及模仿的寶貴資源，是企業(yè)核心能力的主要來源，而也這也是一個(gè)逐步內(nèi)化的經(jīng)驗(yàn)形成過程。企業(yè)在各種不同的狀況下營運(yùn)，能夠擴(kuò)展其知識(shí)庫及技能（Hedberg，1981；March， 1991）；企業(yè)經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蛱嵘M織績效，因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)是組織學(xué)習(xí)的主要來源（Shaver et al.，1997; Barkema and Vermeulen， 1998）。與此同時(shí)還可以通過學(xué)習(xí)進(jìn)而影響企業(yè)的多樣化決策（Pennings and Douma， 1994）、多國的擴(kuò)張（Saver， Mitchell， and Yeung， 1997）及國際合資的存亡（Barkema and Vermeulen， 1997）。以上的這些研究結(jié)果有力地證明學(xué)習(xí)能夠提升企業(yè)績效，特別是對國際化企業(yè)而言，在面臨高度動(dòng)蕩的不確定環(huán)境下，經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)效果的重要性就更為突顯（Luo and Peng， 1999）。

而且在企業(yè)在國外市場上不斷地通過對資源的投入而獲得市場知識(shí)(Johanson Vahlne， 1977)的過程中，這些市場知識(shí)直接影響到了關(guān)于如何對市場進(jìn)一步投入資源的決策和目前的行動(dòng)將會(huì)導(dǎo)致的結(jié)果。

Erikkson，Johanson，Majkgard和Sharma(1997)將國外市場的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)劃分為三個(gè)維度，國際化知識(shí)，國外業(yè)務(wù)性知識(shí)和國外制度性知識(shí)。國外業(yè)務(wù)知識(shí)指關(guān)于客戶、競爭者和市場的經(jīng)驗(yàn)性知識(shí);另外，企業(yè)需要關(guān)于企業(yè)進(jìn)行對外經(jīng)營的能力和資源方面的經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)，這就是國際化知識(shí)。他們發(fā)現(xiàn)，缺乏國際化知識(shí)對缺乏業(yè)務(wù)和制度性知識(shí)有明顯的加強(qiáng)作用，從而增加了國際化的感知成本。而缺乏國際化知識(shí)對國際化的感知成本沒有直接的效果。H. Yli-Renko， E. Autio， V. Tontti (2002)則將國際市場知識(shí)分為經(jīng)驗(yàn)性部分和非經(jīng)驗(yàn)性部分。Li Ling-yee (2004)在對國外市場知識(shí)與企業(yè)出口強(qiáng)度的關(guān)系研究中，采用Erikkson等人的劃分方式，將經(jīng)驗(yàn)性的國外市場知識(shí)分為兩部分:國外制度性的知識(shí)和國外業(yè)務(wù)性的知識(shí)。Hadley和Wilson (2002)認(rèn)為制度性知識(shí)和業(yè)務(wù)性知識(shí)反映的是企業(yè)對市場機(jī)會(huì)和問題的了解程度，在Eriksson等人的基礎(chǔ)上引入了第三種國外市場知識(shí)——國際化知識(shí)。

2.國際化經(jīng)驗(yàn)對出口績效的貢獻(xiàn)

許暉、姚力瑞（2006）認(rèn)為擁有豐富國際化經(jīng)營決策經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)更容易在跨國經(jīng)營中獲得良好的績效表現(xiàn)。與此同時(shí)，國際化經(jīng)驗(yàn)讓企業(yè)有較大的能力降低經(jīng)營上的不確定性和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（Luo，1998）。國際化經(jīng)驗(yàn)?zāi)転槠髽I(yè)提供有關(guān)市場，技術(shù)，文化，及競爭等信息，企業(yè)有更豐富的信息，就能做出更完整的決策（Mohrman Glinow 1990）。同時(shí)，國際化經(jīng)驗(yàn)的積累，可以降低企業(yè)進(jìn)入東道國的陌生，不熟悉感，因?yàn)樗梢钥焖俚匚詹⑦m應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)，政治，法律，文化環(huán)境（Beamish，1988）。而且，有經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)更擅于鑒別正確的相關(guān)信息，并在信息傳播過程中對信息進(jìn)行總結(jié)和篩選 (DiamantopoulosCadogan，1996)。

企業(yè)國際化經(jīng)驗(yàn)越多則所累積的經(jīng)營知識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)掌控能力與應(yīng)變能力也會(huì)增加，進(jìn)而使得企業(yè)績效也相對增加（MutinelliPiscitello，1998）。Huber（1991）也指出多樣化的經(jīng)驗(yàn)可以讓企業(yè)在各種不同的情境下學(xué)習(xí)，因此能擴(kuò)大企業(yè)的知識(shí)庫，使企業(yè)有較強(qiáng)的技術(shù)能力。學(xué)習(xí)不同的做事方式，可以提升創(chuàng)新及生產(chǎn)力，進(jìn)而提升績效（Luo 和Peng，1999）。

Amine Cavusgil(1986) ，Madsen(1989)與 MutinelliPiscitello（1998）在他們的實(shí)證研究中皆證實(shí)，企業(yè)國際化經(jīng)驗(yàn)與經(jīng)營績效具有顯著的正相關(guān)。

綜上所述，得出企業(yè)家能力、國際化經(jīng)驗(yàn)與對中小企業(yè)出口績效的影響，企業(yè)績效受到企業(yè)家能力、國際化經(jīng)驗(yàn)因素的重要影響，并且企業(yè)家能力、國際化經(jīng)驗(yàn)與企業(yè)績效成正相關(guān)關(guān)系，這些因素在帶給企業(yè)績效的同時(shí)，也促進(jìn)著企業(yè)國際化的發(fā)展。對于正在謀求全球市場的中國中小企業(yè)來說，僅僅引進(jìn)管理和技術(shù)系統(tǒng)并不能保證成功，最重要的是要跟企業(yè)家能力，國際化經(jīng)驗(yàn)這些重要因素結(jié)合，只有完善了在這些方面的認(rèn)識(shí)，才能更熟悉如何與國際化戰(zhàn)略相結(jié)合，這樣的管理才能更有效。

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