[摘要] 企業(yè)創(chuàng)新能力的高低，直接關(guān)系到企業(yè)能否成功地完成創(chuàng)新活動?，F(xiàn)階段針對企業(yè)業(yè)績評估的指標體系已經(jīng)完善，但是針對企業(yè)創(chuàng)新能力指標體系的構(gòu)建還處于摸索階段，有待于進一步完善。本文從企業(yè)創(chuàng)新能力評價體系研究現(xiàn)狀入手，分析了目前我國企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標的構(gòu)成及存在的不足，進而分析企業(yè)創(chuàng)新能力構(gòu)成的基本條件及企業(yè)創(chuàng)新評價體系建立時應遵循的原則及設計方法，最后歸納了基于創(chuàng)新過程的企業(yè)創(chuàng)新能力評價體系的構(gòu)成指標。本文旨在通過該指標體系的建立為政府決策、企業(yè)自我診斷、優(yōu)化資源、提高企業(yè)創(chuàng)新能力提供有力的幫助。

[關(guān)鍵詞] 企業(yè) 創(chuàng)新能力 評價指標 體系構(gòu)建

一、引言

建立中小企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系，首先要科學、合理地選擇評價指標。我國學者們從不同角度將技術(shù)創(chuàng)新能力分解為多個能力要素，并對這些能力要素作進一步的分解，從而給出一套相應的評價指標體系和評價方法。其中較有代表性的是高建、傅家驥等提出的將技術(shù)創(chuàng)新能力分解為創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向、研究開發(fā)能力、制造能力、營銷能力和產(chǎn)出能力分別進行評價。王昌林提出了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力評價的四個指標，即投入能力、產(chǎn)出能力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境；而李榮平則從創(chuàng)新資源水平、創(chuàng)新技術(shù)能力、成果轉(zhuǎn)化擴散能力、經(jīng)濟實力基礎(chǔ)和競爭力六個方面對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價。魏江、許慶瑞等提出的將技術(shù)創(chuàng)新能力分解為創(chuàng)新決策能力、RD能力、市場營銷能力、生產(chǎn)制造能力、資金能力、組織協(xié)調(diào)能力綜合評價；陳勁提出的將技術(shù)創(chuàng)新能力分解為戰(zhàn)略創(chuàng)新能力、信息資源能力、創(chuàng)新組織能力、創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、智力資源能力綜合評價。在對國外學者研究成果進行系統(tǒng)分析、評估的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實踐，官建成等人提出了7個衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的維度，將企業(yè)創(chuàng)新能力劃分為學習能力、研究開發(fā)能力、生產(chǎn)制造能力、市場營銷能力、資源配置能力、組織創(chuàng)新能力和戰(zhàn)略計劃能力共7類。我國國家統(tǒng)計局國家經(jīng)濟景氣監(jiān)測中心日前公布的《中國企業(yè)自主能力分析報告》中提出了四個一級指標，即一是潛在技術(shù)創(chuàng)新資源指標，包括企業(yè)工程技術(shù)售貨員數(shù)、企業(yè)工業(yè)增加值和經(jīng)濟資源存量，二是技術(shù)創(chuàng)新活動評價指標，包括科技活動經(jīng)費占產(chǎn)品銷售收入比重、研究和試驗RD活動經(jīng)費投入占產(chǎn)品銷售收入及企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動各個環(huán)節(jié)的經(jīng)費投入比重等項，三是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標，包括申請專利數(shù)量占全國專利申請量比例、擁有發(fā)明專利數(shù)量占全國擁有發(fā)明專利量比重、新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比重等項，四是技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標，包括財政資金在科技活動經(jīng)費籌集中的比重、金融機構(gòu)貸款在科技活動經(jīng)費籌集中的比重等項。我國國家統(tǒng)計統(tǒng)計局近年來一直用技術(shù)開發(fā)經(jīng)費投入、科研人員、科研成果、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、新產(chǎn)品銷售、新產(chǎn)品出口六項指標為基礎(chǔ)建立技術(shù)開發(fā)能力綜合指數(shù)指標，以此來反映我國的技術(shù)開發(fā)能力。學者們從不同角度和側(cè)面分析了企業(yè)創(chuàng)新能力的評價指標，但大多是局限在一個層面上。如僅以RD的投入等來反映企業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新水平是不全的，它不能真實地反映產(chǎn)出狀況、技術(shù)創(chuàng)新的效益和商業(yè)化的程度。專利數(shù)也不能完整地反映技術(shù)創(chuàng)新活動，也不能反映企業(yè)技術(shù)先進性。

二、企業(yè)創(chuàng)新能力構(gòu)成的基本條件

企業(yè)創(chuàng)新需要一定的條件，一般來說，企業(yè)進行創(chuàng)新過程中需要考慮以下幾個條件：

1.創(chuàng)新能力

從國內(nèi)外中小企業(yè)的現(xiàn)狀分析，創(chuàng)新管理能力包括創(chuàng)新意識、決斷水平、創(chuàng)新機制和創(chuàng)新環(huán)境四個方面。創(chuàng)新資源投入能力包括研究開發(fā)費用投入、研究開發(fā)人員比率和員工培訓教育費用比率三個方面。

2.創(chuàng)新制度

創(chuàng)新制度是企業(yè)適應創(chuàng)新的要求對企業(yè)內(nèi)部人力資源配置、激勵和收入分配等方面契約關(guān)系的調(diào)整和改革，為企業(yè)自主創(chuàng)新提供制度化的動力和機制。

3.創(chuàng)新文化

創(chuàng)新文化為形成企業(yè)自主創(chuàng)新能力提供理念和動力。這種文化強調(diào)對傳統(tǒng)知識和方法的棄，是企業(yè)組織成員形成的追求創(chuàng)新的群體意識和共同的價值觀念。

4.知識積累

根據(jù)創(chuàng)新經(jīng)濟學理論，從集體對解決復雜問題的共同努力中產(chǎn)生的知識，儲存于組織的慣例和運行程序中，成為組織能力的載體。這種長期積累的知識對企業(yè)創(chuàng)新能力的形成起支撐性的作用。

5.創(chuàng)新資金的來源和良好的融資渠道

充足的自主創(chuàng)新資金，是企業(yè)界獲得技術(shù)資源的經(jīng)濟保證。企業(yè)要進行創(chuàng)新，必然要支付一定的代價。因此，企業(yè)必須要有足夠的自主創(chuàng)新資金和良好的融資渠道，以保證企業(yè)創(chuàng)新順利進行。

6.企業(yè)創(chuàng)新團隊的組建

企業(yè)創(chuàng)新需要強有力的技術(shù)團隊和管理團隊作為支撐。創(chuàng)新過程中任何技術(shù)和技術(shù)要素都是通過技術(shù)人才創(chuàng)造出來 的，企業(yè)只有具備了強大的技術(shù)人才隊伍，才有可能進行創(chuàng)新。創(chuàng)新是一個過程，它還需要一個好的管理團隊將其市場化、商業(yè)化。

7.企業(yè)創(chuàng)新機構(gòu)的建設

有效的技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)是實現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新的主體。各種研發(fā)中心、技術(shù)創(chuàng)新中心是企業(yè)進行自主創(chuàng)新的主要機構(gòu)，現(xiàn)代化的實驗室是知識轉(zhuǎn)化成技術(shù)的重要保證。因此，企業(yè)必須重視創(chuàng)新機構(gòu)的建設。

三、企業(yè)創(chuàng)新能力評價體系的設計方法

在經(jīng)濟全球化的背景下，對企業(yè)創(chuàng)新提出了較高的要求，采用模糊數(shù)學理論中模糊綜合評判決策理論和層次權(quán)重分析理論是考核和評價企業(yè)創(chuàng)新能力的有效方法。

模糊綜合評判的模型與步驟

1.模糊綜合評判是應用模糊變換原理和最大隸屬度原則，考慮與被評價事物相關(guān)的各因素，對其所作出的綜合評判，其著眼點是各個相關(guān)因素

應用這一方法對企業(yè)創(chuàng)新能力進行評價分析，應把握兩個方面：

(1)建立多因素模糊綜合評判模型

企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價與分析，是一個比較復雜的系統(tǒng)，需要考慮的因素很多，則應對指標進行層次、類別的劃分，用多極綜合評判加以解決。

(2)確定相應的權(quán)重

目前情況下，在許多經(jīng)濟活動的評價中，通常是憑經(jīng)驗給出相應的權(quán)重。不可否認，這在一定程度上能反映實際情況，評價結(jié)果可能“失真”。為此，在企業(yè)自主創(chuàng)新評價體系研究的過程中，要想克服上述不足，應采用專家評估法確定相應的權(quán)重。

2.層次分析法理論與模型

層次分析法是美國運籌學家沙旦（Satty）上世紀70年代提出的，它是對方案的多指標系統(tǒng)進行分析的一種層次化、結(jié)構(gòu)化決策方法，是一種定性與定量分析相結(jié)合的多目標決策分析方法。這種方法是把復雜的系統(tǒng)進行分解，把多目標多準則的決策問題劃分為多層次單目標的兩兩對比，再進行簡單的數(shù)學運算來解決問題。

四、基于創(chuàng)新過程的企業(yè)創(chuàng)新評價體系的建立

所謂創(chuàng)新過程是指創(chuàng)新發(fā)生、發(fā)展和檢驗的辯證運動過程，包括選擇科學的創(chuàng)新方向，確立科學的創(chuàng)新目標、執(zhí)行科學的創(chuàng)新藍圖，進行創(chuàng)新成果的評審與檢驗，推廣和應用創(chuàng)新成果，進一步完善、豐富和發(fā)展創(chuàng)新成果的內(nèi)容和形式，推動創(chuàng)新深化發(fā)展。企業(yè)創(chuàng)新過程分為信息收集階段、決策階段、資源投入階段和研究與實施階段。

1.信息收集階段

企業(yè)進行創(chuàng)新要充分利用情報的作用，加大技術(shù)信息搜索和查詢力度，充分掌握信息資源，避免重復研究和開發(fā)，縮短創(chuàng)新時間，加快創(chuàng)新進程。其主要衡量指標有：信息收集能力、信息利用能力及信息管理能力。

2.決策階段

創(chuàng)新決策涉及眾多因素，其中決策主體是進行創(chuàng)新決策的能動要素，他既是創(chuàng)新決策活動的組織者，又是創(chuàng)新決策方案的決斷者和創(chuàng)新決策實施的推動者。因而，企業(yè)的創(chuàng)新決策能力更多地表現(xiàn)在創(chuàng)新決策主體的決策能力上，其衡量指標包括決策者知識能力和性格特征。知識能力主要指決策者的相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域知識掌握程度和企業(yè)管理知識掌握程度。性格特征主要指決策者的首創(chuàng)精神、成功欲望、征服意志、冒險精神和洞察機會的能力。

3.投入階段

在資源投入階段包括內(nèi)部資源投入和外部資源投入。其包括內(nèi)部資源投入指標，即RD投入、非RD投入、技術(shù)開發(fā)在職人員比率、文化程度高低狀況。外部資源投入指標，即外部技術(shù)力量的關(guān)注、與外部技術(shù)力量的合作程度。

4.研究開發(fā)階段

研究開發(fā)階段是創(chuàng)新流程的關(guān)鍵，涉及的衡量指標也較多。其中主要包括RD項目的計劃與管理、研究開發(fā)團隊的組建及與其他部門的合作。其主要包括對各個部門共同研究確定項目計劃、明確的項目目標和階段標準、定期評價項目進展及強有力的項目經(jīng)理等指標的評價。對研發(fā)團隊的評價主要包括團隊的能級結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)、專業(yè)結(jié)構(gòu)、強有力技術(shù)帶頭人等指標。與其他部門的合作評價指標主要包括RD部門與營銷部門的良好交流、在RD時考慮可制造性、RD部門與財務部門的良好合作等。

5.實施階段

實施階段是創(chuàng)新流程的核心，在這個階段中主要表現(xiàn)為制造能力、市場營銷能力和創(chuàng)新管理能力。其中制造能力評價指標包括制造部門與創(chuàng)新的程度、生產(chǎn)設備水平、工人技術(shù)水平、質(zhì)量與成本控制。對市場研究能力的評價主要包括市場研究能力、營銷水平、銷售網(wǎng)絡、銷售網(wǎng)絡及售后服務。對創(chuàng)新管理能力的評價指標主要包括創(chuàng)新戰(zhàn)略制定、激勵機制和界面管理。

表 企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系及測度標準

五、基于創(chuàng)新過程的企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系和計算模型

在經(jīng)濟全球化的背景下，對企業(yè)創(chuàng)新提出了較高的要求，采用模糊數(shù)學理論中模糊綜合評判決策理論和層次權(quán)重分析理論是考核和評價企業(yè)創(chuàng)新能力的有效方法。我們通過專家咨詢、電話采訪和問卷調(diào)查等方式，通過對創(chuàng)新過程各要素的分析歸納總結(jié)出以上七個方面的能力要素能比較全面地反映一個企業(yè)的創(chuàng)新能力。然后根據(jù)上面的評價指標體系，可用模糊綜合評價方法對企業(yè)創(chuàng)新能力作出測度。設企業(yè)創(chuàng)新能力各要素權(quán)重分別為：Ri(i=1，2，3，4，5，6，7)，且設各要素的具體評價指標的權(quán)重為

評價指標測度的模糊表達式為：

根據(jù)建立評價指標體系的基本原則，對應上式的5個模糊數(shù)，我們給每一個指標Cij設計了五個等級的測度標準：即弱、一般、較強、強和很強。由此可以得到企業(yè)創(chuàng)新能力各要素的模糊綜合評價指數(shù)集I:·

或：

注：各公式中的.

參考文獻：

[1]張倩男趙玉林:高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的實證分析.工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2007年4月，第26卷，第4期，總第162期：P21-26

[2]賈平:企業(yè)自主創(chuàng)新能力系統(tǒng)的基本結(jié)構(gòu)及其優(yōu)化.經(jīng)濟管理，2006.19，P18-20

[3]張鳳杰東繼祥:科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力評估指標體系研究.上海管理科學，2007年第2期，P39-43