[摘要] 隨著國際競爭的加劇，知識(shí)型中小企業(yè)通過自主創(chuàng)新來獲得核心競爭力已迫在眉睫。但知識(shí)型中小企業(yè)人才、資金和技術(shù)匱乏等制約著自主創(chuàng)新。引導(dǎo)企業(yè)自主創(chuàng)新從而提升區(qū)域，以及國家的競爭優(yōu)勢已成為各級(jí)政府的重要使命，政府行為將有助于知識(shí)型中小企業(yè)擺脫目前困境。

[關(guān)鍵詞] 知識(shí)型中小企業(yè) 自主創(chuàng)新 壁壘 政府行為

進(jìn)入21世紀(jì)，自主創(chuàng)新已成為上至國家、下至企業(yè)的熱門話題，其已成為打造核心能力的根本途徑。在企業(yè)大軍中，知識(shí)型企業(yè)以知識(shí)性、創(chuàng)新性和擁有大量知識(shí)員工為特點(diǎn)，自主創(chuàng)新是這類企業(yè)的應(yīng)有之義。我國知識(shí)型企業(yè)規(guī)模普遍較小，數(shù)量眾多，完全依靠企業(yè)自主創(chuàng)新存在多重壁壘，而這類企業(yè)的自主創(chuàng)新能力會(huì)影響區(qū)域乃至國家核心能力提升。因此，政府援助行為具有重要意義。

一、外部因素分析

中小企業(yè)在自主創(chuàng)新上對外部環(huán)境的依賴性高于大型企業(yè)。

1.市場動(dòng)力因素。國內(nèi)消費(fèi)者需求層次的節(jié)節(jié)提升、出口市場的技術(shù)壁壘，以及市場競爭的日趨激烈，都是知識(shí)型企業(yè)面臨的嚴(yán)峻考驗(yàn)。以往引進(jìn)-落后-再引進(jìn)-再落后的怪圈及高昂的專利費(fèi)也使國內(nèi)企業(yè)界清醒，擁有自己的技術(shù)意義重大。知識(shí)型中小企業(yè)自主創(chuàng)新的技術(shù)推動(dòng)和市場拉動(dòng)很大。

2.政策環(huán)境。增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力已被確立為我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié)?？傮w上，國家鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新，政策環(huán)境寬松。

3.法律環(huán)境。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是影響企業(yè)自主創(chuàng)新最重要法律的因素。它能將企業(yè)自主創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)獨(dú)占權(quán)并最終轉(zhuǎn)化為市場壟斷權(quán)。長期以來，人們專利保護(hù)意識(shí)缺乏、法律條款漏洞大，打擊了企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。

4.融資環(huán)境。中小企業(yè)融資難，特別是民營企業(yè)，上市難、貸款難、投資難。

二、內(nèi)部因素分析

1.自主創(chuàng)新的硬能力。人才是自主創(chuàng)新的首要因素。人才素質(zhì)、人才規(guī)模、人才供給結(jié)構(gòu)都對自主創(chuàng)新成功與否產(chǎn)生很大影響。知識(shí)型中小企業(yè)較大型特別是知名企業(yè)更難吸引高素質(zhì)人才。無論從人才的質(zhì)量、數(shù)量和穩(wěn)定性方面，中小企業(yè)都先天不足。

資金是自主創(chuàng)新的保障。目前中小型企業(yè)的融資渠道主要是靠內(nèi)部積累，少量的銀行貸款和股票上市融資。自主創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)模和數(shù)量都受到了很大限制。一定的技術(shù)積累對知識(shí)型企業(yè)是必須的，但其專利發(fā)明都很缺乏，自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)少，沒有獨(dú)占優(yōu)勢。

2.企業(yè)家素質(zhì)和管理水平。中小型企業(yè)的決策更多取決于企業(yè)家的素質(zhì)和喜好。家族式的管理方式和用人方法很難建立創(chuàng)新機(jī)制。作為知識(shí)型企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者一般素質(zhì)要比早期企業(yè)家素質(zhì)高，但創(chuàng)新管理是一個(gè)系統(tǒng)工程，現(xiàn)有水平可能無法適應(yīng)自主創(chuàng)新的需要。

三、知識(shí)型中小企業(yè)自主創(chuàng)新的壁壘

企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)新、能創(chuàng)新受多種因素影響。通過以上分析，將其重新歸類為動(dòng)力因素和能力因素，其中難以完成的就成為壁壘。如表

表 知識(shí)型中小企業(yè)自主創(chuàng)新壁壘

知識(shí)型中小企業(yè)自主創(chuàng)新要沖破重重壁壘，有些單純依靠知識(shí)型中小企業(yè)自身很難跨越。

四、知識(shí)型中小企業(yè)自主創(chuàng)新與政府行為模式

基于知識(shí)型中小企業(yè)自主創(chuàng)新的壁壘，我們構(gòu)建了政府行為模式。

圖 對知識(shí)型中小企業(yè)自主創(chuàng)新壁壘的政府行為模式

1.法律的完善是一個(gè)長期過程，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對于知識(shí)型企業(yè)意義重大，直接影響企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力。因此政府要借鑒歐美國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)法實(shí)現(xiàn)跨越式的發(fā)展。

2.由于人才流動(dòng)的市場化程度較高，這一問題在目前還不能得到根本解決。只能通過政府的就業(yè)和落戶政策來引導(dǎo)。這一問題會(huì)在中小企業(yè)的發(fā)展中逐步解決。

3.資金不足是知識(shí)型中小企業(yè)自主創(chuàng)新過程中的最大阻力。政府可通過市場手段加大對自主創(chuàng)新企業(yè)的直接投資、強(qiáng)化稅收支持政策以及實(shí)施金融信貸支持和政府采購傾斜等方式幫助知識(shí)型中小企業(yè)解決資金匱乏、融資困難的障礙。

4.政府通過促進(jìn)科研院所與企業(yè)合作，以及知識(shí)型企業(yè)之間技術(shù)共享平臺(tái)的搭建來解決技術(shù)積累問題。實(shí)際操作中，可運(yùn)用產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的方式，最優(yōu)配置資源。

5.政府要認(rèn)真監(jiān)測知識(shí)型中小企業(yè)整體發(fā)展動(dòng)態(tài)，健全政府信息發(fā)布制度，整合現(xiàn)有信息資源，為企業(yè)提供綜合式的、一站式的政策咨詢、行業(yè)指導(dǎo)、項(xiàng)目評(píng)估、市場開拓、產(chǎn)業(yè)供求等信息咨詢服務(wù)。并通過培育和完善職業(yè)經(jīng)理人市場和實(shí)施中小企業(yè)企業(yè)家的培訓(xùn)工程全面提高管理水平。

該模式中未提到自主創(chuàng)新本身具有的不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性，這需要企業(yè)去克服，政府只能對企業(yè)自主創(chuàng)新行為進(jìn)行激勵(lì)和引導(dǎo)，但是卻無法為企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。為幫助知識(shí)型中小企業(yè)擺脫發(fā)展中的困境，也為了整個(gè)國家完成由“中國制造”到“中國創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)型，政府在支持企業(yè)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力上必須 “科學(xué)有為”。

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