摘要：隨著國際經濟一體化的發(fā)展和貿易自由化的趨勢，在傳統(tǒng)的關稅和非關稅壁壘藩籬不斷拆除的同時，西方發(fā)達國家紛紛采取隱蔽性更強、透明度更低、更不易監(jiān)督和預測的保護性措施——貿易技術壁壘，以阻止發(fā)展中國家的產品進入本國市場。因此，我們有必要研究貿易技術壁壘的作用機制及其影響，以達到成功跨越技術壁壘的目的。

關鍵詞：技術壁壘 作用機制 影響

一、兩種技術壁壘的存在

對于任何一個國家而言，都存在兩種技術壁壘，一種是外生技術壁壘，另一種是內生技術壁壘。

(一)外生技術壁壘

所謂外生技術壁壘，就是外國構筑的對于本國商品的各種技術法規(guī)、商品檢驗的措施總稱。外生技術壁壘的存在依賴于外國技術水平的高低。如果外國技術水平高于該國的技術水平，則對于該國而言可能存在外生技術壁壘；反之則不存在外生技術壁壘；而且外生技術壁壘也不是一成不變的，它隨著壁壘設置國的技術水平和創(chuàng)新能力的提高而提高。外生技術壁壘的變動會對本國出口產品產生重要影響。首先技術壁壘一旦提高，就從數(shù)量上限制了本國出口商品的規(guī)模，而為了擴大生產規(guī)模，就不得不通過一定技術途徑和手段來超越技術壁壘。一種是通過技術引進，通過國內外技術轉移來提高現(xiàn)有技術水平。另一種是通過技術創(chuàng)新，包括自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新來提高技術能力。而這種技術水平和能力的提高并不是無代價的，它必然涉及技術設計的更新和生產工藝的改進，產品標準的提高，工藝設備的改造，技術設計生產人員的人力資本投入以及設計試驗、試制、批量生產的學習過程，這些只能以成本提高為代價。成本的提高意味著價格的上升，相對于出口市場其他國家質量相同的同類商品而言，就有可能喪失競爭優(yōu)勢。

(二)內生技術壁壘

是本國建立的針對外國產品的技術壁壘，屬于內生性質。在外生技術壁壘高筑并不斷強化的形勢下。建立這種技術壁壘是完全必要的。首先，這是保護本國國民健康、生命財產安全和利益的需要。如果沒有按照本國國情和國際慣例制定出的有關進口商品的安全檢驗法律、法規(guī)，本國人民生命財產安全必然會受到來自境外的各種威脅，并且會遭受到難以估量的損失。其次，是保護本國產業(yè)發(fā)展和國家利益的需要。沒有必要的科學合理的技術壁壘限制，從進口角度會導致劣質工業(yè)原材料、中間產品和最終產品的流入，對本國產業(yè)生產、制造造成一系列困難和損失；再次，這也是國際經濟合作活動中對等交易的客觀需要。當然建立貿易技術壁壘也要符合國際公約的要求，應當是普遍性的，而不是歧視性的。但是，對于那些針對本國設置歧視性貿易壁壘的國家，該國應保留報復和反報復的權利，并使報復和反報復具有效力。這是維護公平貿易基礎的必要手段。

(三)兩種技術壁壘的關系

技術壁壘的出現(xiàn)和更新本質上是各國技術差距的具體體現(xiàn)。除了各國的特殊人文、地理、生理條件之外，如果各國之間經濟技術水平相同，不存在技術壁壘?；蛘哒f在這樣的條件下，外生性技術壁壘和內生性技術壁壘是等價的。但由于各國的經濟技術發(fā)展水平不平衡，不僅造成了各國間的技術壁壘，也造成了一國外生性技術壁壘與內生性技術壁壘的差異。國際標準是一種公共產品，它的推廣有利于降低交易成本，發(fā)展對外貿易。在全球市場上，一個經濟技術比較發(fā)達的國家，由于本國標準高于國際標準，在它面臨一個經濟技術比較落后的國家的貿易市場時，它的內生性壁壘顯然會高于其遇到的外生性壁壘，或者可以說外生性壁壘對其產品的進入并不存在障礙。而反觀一個經濟技術比較落后的國家，當它面臨一個經濟技術較自己發(fā)達的國家時，它的內生性壁壘往往低于外生性壁壘。這時，它的產品出口就面臨著進入障礙。

二、貿易技術壁壘的作用機制

技術壁壘的本質特征就在于它的壁壘作用，即進口產品的某些特征與壁壘要求沖突，壁壘產生對產品進口的阻礙。

對技術壁壘作用機制的認識需從實施過程加以分析。一般來講，在運用技術壁壘措施的時候，首先是制訂法規(guī)或標準，然后依據法規(guī)或標準對進口產品檢驗，如果符合規(guī)定，則允許進口；如果不符合，則禁止進口，其壁壘作用便產生。此時，可將這種壁壘作用看成是零配額的特例。因此從靜態(tài)角度來看，在技術壁壘設立之初。一般表現(xiàn)為完全的數(shù)量控制。

關稅對價格的作用機制表現(xiàn)為：征收關稅提高銷售成本，降低利潤阻礙產品進口，即關稅的施加不影響出口商的成本、售價，但提高進口商的購入成本，即通過價格控制來阻礙產品進口，是一種價格機制。而技術壁壘一旦形成并實施，它從客觀上要求各進入方必須為滿足壁壘要求而付出一定的產品改造的代價，必然會增加成本；同時，產品進入市場前必須為通過技術壁壘的審查，支付檢查以及與此相關或派生費用，從而增加了產品的售價，這與關稅壁壘的作用是一致的，只不過技術壁壘不像關稅壁壘那樣直接影響進口商的購入成本，它是通過提高出口商的售價進而提高進口商的購入成本，降低進口商的利潤，達到限制進口的目的，其作用結果與關稅壁壘是一樣的。

在技術壁壘應用和實施的時候，以上兩種作用機制并非是孤立靜止的過程，而是共同的對進口產品發(fā)生作用，是一種復合機制，這種機制的主要表現(xiàn)形態(tài)是可變的。首先是數(shù)量上的控制，然后是價格的上升，而價格的上升又必然會導致數(shù)量的變化，呈現(xiàn)出由數(shù)量控制——價格控制——數(shù)量控制……交替循環(huán)變化的過程，既有配額的效應，又有類似關稅的價格效應。當產品技術壁壘一旦形成或發(fā)生變動后，就會通過自身所具備的雙重控制機制發(fā)生作用，從而對進口產品產生影響，進而影響進口國產業(yè)結構和經濟結構。所以說，價格和數(shù)量的雙重控制機制，是一種復合機制。

而技術壁壘和其他非關稅壁壘的主要區(qū)別在于一直伴隨著技術進步而不斷調整。從動態(tài)的角度考慮，隨著一國技術水平的提高，當內生的技術壁壘等價于外生的技術壁壘或高于外生的技術壁壘時，該國企業(yè)會成功跨越外生技術壁壘：然而，外生的技術壁壘也不是靜止的，在內生的技術壁壘產生變動時，外生的技術壁壘也隨著這個國家技術水平的提高而提高，因此，技術壁壘的跨越是無止境的。隨著技術的進步，必然導致新的技術壁壘的出現(xiàn)和進口產品對壁壘的跨越。這種跨越不是無代價的，進口產品要跨越技術壁壘，就必須依據技術壁壘的規(guī)定要求，改進產品質量，提高技術水平，而產品改進，往往需要引進先進技術，進行新的投資，從而使改進后的產品具有相當高的成本，進而削弱了產品的比較優(yōu)勢。因此，跨越技術壁壘是以進口成本的提高為代價的，在一段時間內，會影響到產品的競爭力，并使其銷售利潤下降。從理論上講，一旦進口品的生產擴大了規(guī)模，大量跨越技術壁壘時，數(shù)量控制作用下降或不復存在。但在實際中，由于市場規(guī)模的限制，以及出于保護國內產業(yè)的考慮，即使進口品已滿足了壁壘的技術要求，也不可能無限制地輸入，東道國可以通過對檢驗過程的控制相應地調節(jié)進口品數(shù)量，這就是所謂技術壁壘中的合格評定程序。因此，當企業(yè)跨越了技術壁壘之后，新的技術壁壘又出現(xiàn)了，對于產品又產生了零配額的數(shù)量限制：企業(yè)依據新的技術標準和法規(guī)改進產品質量。提高技術水平之后，適應了新的技術壁壘，技術壁壘又實現(xiàn)了其價格的控制；隨著技術創(chuàng)新的深入，新的技術標準不斷出現(xiàn)，又形成了新的一輪控制機制。

所以，技術進步和技術壁壘的提高都是一個動態(tài)的過程。對于一個國家的整體技術水平而言。只有技術進步的速度快于技術壁壘升高的速度，才能提高貿易利得。

三、貿易技術壁壘對進出口貿易的影響

(一)對進口國的影響

技術壁壘對進口國有關產業(yè)有一定的保護作用。發(fā)達國家設置的技術壁壘，有一些是為了保護本國人民生命健康、安全及保護動植物生命安全和環(huán)境而制定的技術法規(guī)和標準，這本身是無可厚非的；但更多的技術壁壘則往往是出于對本國工業(yè)的保護而針對某些國家或某些產品而設置的，這些技術標準不僅在條文本身上限制了外國產品的進口，而且在實施過程中也為外國產品的銷售設置了重重障礙。以英、日汽車爭端為例，英國方面規(guī)定，日本輸往英國的小汽車可由英國派人到日本進行檢驗，如發(fā)現(xiàn)不符合英國、技術安全規(guī)定，可在日本檢修或更換零件，比較方便。但日本方面規(guī)定。英國輸往日本的小汽車運到日本后，必須由日本人進行檢驗，如不符合規(guī)定，則需英方的日本雇員進行檢修。這就費時費工，加上日本有關技術標準公布遲緩，給英國小汽車輸往日本帶來更大困難。

(二)對進口國價格的影響

技術壁壘對價格的影響是間接的，它是通過影響進口商品的數(shù)量進而影響價格的變動。我們知道，因為技術壁壘的設置必然導致了某種商品進口數(shù)量的減少，在供求關系的作用下，使該進口國商品國內的價格上揚。通常來說，國內與國際市場價格的關系為Pi=PI(1+t)，t＞0，Pi為國內價格。PI為國際市場價格。如果存在進口關稅，t為從價稅率；如果存在技術壁壘，t則為由此引進的國內與國際市場相對價格差的百分比。通過這個公式，我們可以很清楚地看出技術壁壘能更好地防止國際市場價格波動對國內市場價格的影響。

(三)對出口國的影響

一般說來，發(fā)達國家的許多出口商品的供給彈性較大，這些商品的價格受到進口國的技術壁壘所引起的價格下跌較小。因為這些商品一旦受到進口國技術壁壘的影響。使這種商品積存在出口國，從而使價格下跌時，由于這種商品供給彈性大，所以此時供給量會大大下降，而供給量的下降會阻止價格的大幅度下跌。反之，一些發(fā)展中國家和地區(qū)某些進口商品的供給彈性較小，其所引起的價格下跌將較大，因為某種商品的供給彈性較小時，一旦這種商品價格下降，則這種商品的供給不會大大下降，因而會促使這種商品價格繼續(xù)下降。

(四)對發(fā)展中國家的影響

發(fā)達國家憑借其自身的技術優(yōu)勢，制定了對發(fā)展中國家過于苛刻的技術標準，這將影響發(fā)展中國家的出口。其主要影響在：1 發(fā)達國家以環(huán)保為名。經常采取單方面措施，限制進口外國產品，由此引發(fā)的雙邊或多邊貿易摩擦日益增多。2 發(fā)達國家利用發(fā)展中國家技術標準不完善或過低的狀況，把在本國淘汰的污染嚴重的產業(yè)向發(fā)展中國家轉移，這種轉嫁行為使發(fā)展中國家利益受損。3 技術法規(guī)標準等壁壘措施的實施。使發(fā)展中國家開發(fā)相對優(yōu)勢因素受阻，因為它們沒有充足的人力資源和設備條件去滿足發(fā)達國家的技術標準，因此給發(fā)展中國家的持續(xù)發(fā)展帶來不利影響。