要聞

證監(jiān)官員細(xì)解券商清理中的爭(zhēng)議問(wèn)題

【本刊訊】（記者 喬曉會(huì)）6月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部主任黃紅元、風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室主任吳清接受中國(guó)政府網(wǎng)專訪，詳細(xì)闡釋了此前頗具爭(zhēng)議的券商行政清理中股東的權(quán)益問(wèn)題。

在此次以介紹《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)情況的訪談中，有網(wǎng)友提問(wèn)：被處置證券公司股東出于自身利益的考慮要求參與行政清算組，為什么條例要禁止？

對(duì)此，吳清回應(yīng)稱，現(xiàn)在的行政清理，條例里用的是“行政清理”，而不是“行政清算”。行政清理的概念實(shí)際上與一般公司的清算不一樣，它是由監(jiān)管部門(mén)來(lái)組織的針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)公司被處置之后，依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)來(lái)對(duì)公司的賬戶進(jìn)行清理，對(duì)于符合國(guó)家政策的個(gè)人債權(quán)進(jìn)行收購(gòu)，對(duì)被挪用的客戶交易資金進(jìn)行彌補(bǔ)，同時(shí)還要依法追究風(fēng)險(xiǎn)公司相關(guān)人員的責(zé)任。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，行政清理工作實(shí)際上是政府部門(mén)或者政府監(jiān)管當(dāng)中的一項(xiàng)重要工作，它不是一個(gè)簡(jiǎn)單的清算。

針對(duì)目前《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司的清算組應(yīng)該由股東來(lái)組成，股份公司的清算組應(yīng)該由董事、股東大會(huì)確定的人來(lái)組成。吳清表示，《條例》本身和《公司法》的相關(guān)規(guī)定并不矛盾，首先，概念上就不一樣，這個(gè)是行政清理，不是公司法意義上的清算。其次，在行政清理過(guò)程中排除出股東還有這樣幾個(gè)考慮，證券公司是金融企業(yè)，它是帶有公共性的，直接涉及到公共利益的，國(guó)家需要出資收購(gòu)個(gè)人債權(quán)，這種清理工作必須由監(jiān)管部門(mén)或者行政部門(mén)來(lái)組成，股東不宜參與，其他金融機(jī)構(gòu)也是這樣的。

吳清說(shuō)，《公司法》規(guī)定的清算往往是針對(duì)一般的工商企業(yè)里資能抵債的情況，股東參與清算多數(shù)是資能抵債或者有剩余可供分配財(cái)產(chǎn)的，被撤銷的證券公司進(jìn)行行政清理時(shí)往往都是資不抵債，而且都是需要國(guó)家出資進(jìn)行收購(gòu)，股東本身已經(jīng)沒(méi)有權(quán)益了，所以股東也沒(méi)有理由來(lái)參與行政清理和清算。

此外，被撤銷公司的股東，從過(guò)去幾年經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，往往也直接或者間接地參與了風(fēng)險(xiǎn)公司的違法違規(guī)行為，或者對(duì)造成公司風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有一定的責(zé)任，所以為追究責(zé)任，也不應(yīng)該由股東參與行政清理。

另外，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，在證券公司出現(xiàn)一定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《證券法》限制股東的權(quán)利，“條例”里也限制了證券公司股東參與清算的權(quán)利。

本次在中國(guó)政府網(wǎng)的專訪，是證監(jiān)會(huì)官員首次以公開(kāi)形式詳細(xì)闡釋關(guān)于證券公司股東是否能夠進(jìn)入證券公司清算組的問(wèn)題?！?/p>

（詳見(jiàn)《財(cái)經(jīng)網(wǎng)》www.caijing.com.cn“每日要聞”）

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銀行

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