摘要:股東代位訴訟制度是我國(guó)2005年修訂《公司法》確立的一項(xiàng)新制度。既涉及實(shí)體法（如公司法、證券法），又涉及程序法。我國(guó)的司法實(shí)踐充分證明，良好的制度更需程序規(guī)則予以保障。本文從股東代位訴訟制度的特點(diǎn)以及功能分析其在司法實(shí)踐中是如何保障公司中小股東權(quán)益的。

關(guān)鍵詞:股東；代位訴訟；公司法

一、股東代位訴訟的概念

股東代位訴訟制度起源于英美法系國(guó)家，是在公司及其中小股東的權(quán)益受到侵害時(shí)，由股東代替公司行駛訴訟權(quán)利的一種特殊的救濟(jì)制度。股東是公司存在的基礎(chǔ)，是公司最主要的利害關(guān)系人?，F(xiàn)代各國(guó)的公司法都將股東平等原則作為維系公司內(nèi)部的主要原則。所謂股東平等原則，是指股東在基于股東資格而發(fā)生的法律關(guān)系中，應(yīng)當(dāng)按其持有的股份數(shù)額享受平等的待遇。股東平等原則是公司得以存在的基礎(chǔ)，它對(duì)于維護(hù)股東權(quán)益、防止大股東的專橫與獨(dú)斷，具有重要意義。

二、股東代位訴訟的特點(diǎn)

1.是基于股東身份而產(chǎn)生的訴訟。從理論上說，股東代位訴訟是由公司的股東代位公司提起的民事訴訟。這一訴訟可由一個(gè)股東提起，也可由多個(gè)股東共同提起，無論采用哪一種形式提起訴訟，訴訟當(dāng)事人一方都應(yīng)當(dāng)是確定的股東。換言之，只有公司的股東，才可以依法提起訴訟，這就要求提起股東代位訴訟的一方當(dāng)事人必須具有股東身份?？梢?，股東代位訴訟是一種特殊的民事訴訟形式，對(duì)原告有明確的限制。因此，它不僅應(yīng)當(dāng)遵循《民事訴訟法》的相關(guān)程序性規(guī)定，還必須遵循《公司法》針對(duì)股東代位訴訟所作的實(shí)體性和程序性規(guī)定。

2.原告股東代位公司行使訴權(quán)，以自己的名義起訴。股東代位訴訟雖然是由股東依法代位公司提起的訴訟，直接目的是為了維護(hù)公司利益，但股東的代位訴訟卻不是以公司的名義，而是以自己的名義提起的。當(dāng)公司的合法權(quán)益受到不法侵害時(shí)，在公司不能或者怠于行使訴權(quán)提起訴訟的情況下，如果仍然堅(jiān)持必須由公司以自己的名義起訴，事實(shí)上的結(jié)果就很可能是不起訴，等于故意放縱公司的董事、經(jīng)理等管理人員對(duì)公司權(quán)益的侵害，實(shí)際上損害了公司及股東的利益。因此，為維護(hù)公司的合法權(quán)益，最終也是維護(hù)公司股東的權(quán)益，應(yīng)當(dāng)允許股東以自己的名義提起訴訟，訴訟才有可能提起，訴訟目的才有可能實(shí)現(xiàn)。一般來說，法律對(duì)于提起代位訴訟的股東人數(shù)沒有特殊限制。

3.忽視公司的獨(dú)立人格、否定資本多數(shù)決原則。公司具有法律擬制的獨(dú)立人格，這種獨(dú)立人格是公司的本質(zhì)特點(diǎn)，也是公司制度的基礎(chǔ)和核心。正因?yàn)榉少x予公司的獨(dú)立人格，使得公司在法律上明顯有別于股東，盡管股東是公司的創(chuàng)造者，是公司意思的承擔(dān)者，是與公司利益最密切的相關(guān)者，亦是公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的最直接和最終承擔(dān)者。顯然，股東代位訴訟制度突破了傳統(tǒng)的公司獨(dú)立法人格理念，原告股東以自己的名義行使本來屬于公司的訴權(quán)，代位公司提起訴訟。從制度設(shè)計(jì)上看，這無疑表明在某種程度上忽視了公司的獨(dú)立人格。

資本多數(shù)決原則是公司運(yùn)作的一項(xiàng)基本原則。在通常情況下，公司特別是股份有限公司依據(jù)資本多數(shù)決定原則進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理決策，并不違反社會(huì)所認(rèn)可的公平、正義理念，因?yàn)橄蚬境鲑Y是股東對(duì)公司承擔(dān)的最重要的義務(wù)，大股東因出資多而對(duì)公司承擔(dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)。但是，股東代位訴訟制度的確立，明確賦予股東代位行使公司訴權(quán)的權(quán)利，授權(quán)公司股東在公司拒絕或者怠于起訴侵權(quán)行為人的情況下，可以以自己的名義代位公司提起訴訟，而不管其他股東甚至多數(shù)股東是否同意起訴。即使只有一位適格的股東，也有權(quán)提起訴訟，而不必考慮其他股東的態(tài)度。這在一定意義上說無疑是對(duì)資本多數(shù)決原則的否定。

4.適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司。根據(jù)我國(guó)《公司法》第152條的規(guī)定，股東代位訴訟的適用范圍包括并且只限于有限責(zé)任公司和股份有限公司。當(dāng)然，有限責(zé)任公司因與股份有限公司在股東人數(shù)、治理機(jī)制方面存在區(qū)別，其股東代位訴訟可能具有一定的特殊性，具體規(guī)則尚待進(jìn)一步完善。

三、股東代位訴訟的功能

股東代位訴訟是公司法定一項(xiàng)重要制度，也是保護(hù)股東特別是小股東利益的一道屏障和重要手段?？偨Y(jié)各國(guó)的立法和司法實(shí)踐，股東代位訴訟制度主要具有以下功能：

1.保護(hù)少數(shù)股東的合法權(quán)益（事后救濟(jì)功能）。股東一般不直接參與公司的經(jīng)營(yíng)管理，由股東選舉出來的董事會(huì)實(shí)際上居于公司經(jīng)營(yíng)管理的決策的中心地位。由全體股東組成的股東會(huì)雖然在法律上、名義上是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，但因股東會(huì)自身運(yùn)行機(jī)制的限制，特別是現(xiàn)代股份公司的股份比較分散，股東可能人數(shù)眾多且遍布各地，召開會(huì)議已屬不易，真正發(fā)揮應(yīng)有的決策作用無疑更難，這些因素導(dǎo)致股東會(huì)的實(shí)際地位日趨弱化。公司的董事、大股東等利用優(yōu)勢(shì)地位操縱公司活動(dòng)，損害小股東的權(quán)益，因此股東代位訴訟制度從法律救濟(jì)上保護(hù)了股東們的合法權(quán)益。

2.保證公司治理機(jī)制正常運(yùn)轉(zhuǎn)（事前預(yù)防功能）。公司是股東出資設(shè)立的，股東是公司存在的基礎(chǔ)，也是公司最重要的利害關(guān)系人。設(shè)立公司的基本目的，歸根到底還是為了獲取經(jīng)濟(jì)利益，公司的正常運(yùn)行和公司制度的順利發(fā)展，歸根到底都依賴于公司的股東能夠依法獲得相應(yīng)的利益，股東不能得利，公司就難以長(zhǎng)期存在，公司制度也會(huì)喪失基礎(chǔ)。因此，保護(hù)公司股東的權(quán)益，是公司法定一項(xiàng)基本任務(wù)。股東訴訟制度作為公司法定一項(xiàng)重要內(nèi)容，其直接功能表現(xiàn)為依法解決公司出現(xiàn)的糾紛，為當(dāng)事人提供相應(yīng)的法律救濟(jì)，維護(hù)公司和股東的合法利益。

3.維持證券市場(chǎng)的良性運(yùn)行。實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和繁榮，全面、良好的法律制度是必不可少的基礎(chǔ)和保障。股東代位訴訟正是在中小股東合法權(quán)益受到侵犯后，在公司董事、經(jīng)理等侵害人不以公司身份提起訴訟的情況下，由小股東代位公司提起訴訟的，可以說是司法制度對(duì)中小股東的合法利益予以救濟(jì)的最后途徑。它通過訴訟直接保護(hù)公司的利益，間接地或者說最終是保護(hù)股東的利益，特別是中小股東的利益，即通過司法途徑確保中小股東獲得法律救濟(jì)，維護(hù)其合法權(quán)益，從而使他們維持對(duì)證券市場(chǎng)的信賴和信心，從根本上促進(jìn)證券市場(chǎng)的良性運(yùn)作和穩(wěn)定發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉金華：《股東代位訴訟制度研究》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2008年版.

[2]劉俊海：《股東有限公司股東權(quán)的保護(hù)》，法律出版社2005年版.