[摘要] 自主創(chuàng)新是欠發(fā)達(dá)地區(qū)提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展的前提。針對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)自主創(chuàng)新中的人才、技術(shù)、資金、市場(chǎng)等“瓶頸”問題，探索從完善產(chǎn)業(yè)政策體系和環(huán)境機(jī)制，構(gòu)建創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資體系和市場(chǎng)保護(hù)機(jī)制，強(qiáng)化創(chuàng)新主體和創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)方面著力推進(jìn)自主創(chuàng)新。

[關(guān)鍵詞] 欠發(fā)達(dá)地區(qū) 自主創(chuàng)新 障礙 對(duì)策

當(dāng)前，著力自主創(chuàng)新已經(jīng)成為我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式和提升國家競(jìng)爭(zhēng)力的中心環(huán)節(jié)。而在欠發(fā)達(dá)地區(qū)，創(chuàng)新意識(shí)缺失、技術(shù)力量薄弱、科技人才聵乏等現(xiàn)實(shí)問題卻嚴(yán)重制約著企業(yè)邁向創(chuàng)新的步伐。欠發(fā)達(dá)地區(qū)如何突破自主創(chuàng)新制約“瓶頸”，提升技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，推進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展，以擺脫后工業(yè)化時(shí)代所帶來的夢(mèng)魘，越來越成為政府、產(chǎn)業(yè)界和理論界關(guān)注的焦點(diǎn)。

一、自主創(chuàng)新與欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

一直以來，在理論界形成一種共識(shí)，即自主創(chuàng)新屬于發(fā)達(dá)國家和跨國公司的專利，欠發(fā)達(dá)地區(qū)既沒有必要也沒有可能開展自主創(chuàng)新活動(dòng)。孰不知，在欠發(fā)達(dá)地區(qū)實(shí)施自主創(chuàng)新活動(dòng)更加具有其現(xiàn)實(shí)意義。

1.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力提升，擺脫“悲傷曲線”。美國學(xué)者Rappaport、Halevi等人研究表明，在自由貿(mào)易條件下，發(fā)達(dá)國家和地區(qū)總是生產(chǎn)復(fù)雜產(chǎn)品，而且是趨向于發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈兩端具有高附加值的營銷與研發(fā)功能，形成所謂的“微笑曲線”；而后進(jìn)地區(qū)由于在營銷和研發(fā)上不占有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，只能發(fā)展居中的低附加值的制造功能，形成所謂的“悲傷曲線”。這種經(jīng)營困境不僅造成欠發(fā)達(dá)地區(qū)大量的資源消耗，而且?guī)碓絹碓酱蟮募夹g(shù)差距和價(jià)值鏈中越來越少的分紅，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也越拉越大。在馬太效應(yīng)普遍存在的情況下，欠發(fā)達(dá)地區(qū)要想跳出發(fā)展中的“悲傷曲線”實(shí)現(xiàn)超越，就不能寄期望于發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的技術(shù)擴(kuò)散，而要自己從事創(chuàng)新活動(dòng)，自己掌握創(chuàng)新成果，走出一條屬于自己的“微笑曲線”。

2.突破漸進(jìn)性創(chuàng)新困境，提升自主技術(shù)水平。傳統(tǒng)技術(shù)追趕理論認(rèn)為，發(fā)展中國家是技術(shù)創(chuàng)新的“跟隨者”，需要引進(jìn)國外技術(shù)，消化、吸收，然后創(chuàng)新。也就是說自主創(chuàng)新是建立在引進(jìn)、消化、吸收國外技術(shù)基礎(chǔ)之上的漸進(jìn)性模仿創(chuàng)新。然而這一理論是建立在“封閉經(jīng)濟(jì)”基礎(chǔ)上的，在當(dāng)前國際化日益深入的條件下，欠發(fā)達(dá)地區(qū)和發(fā)達(dá)地區(qū)、跨國公司時(shí)時(shí)面臨著面對(duì)面的競(jìng)爭(zhēng)，已經(jīng)很難有時(shí)間把引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新的全過程走完，漸進(jìn)性創(chuàng)新往往中途夭折，陷入困境。即使有少數(shù)取得了成功，因技術(shù)創(chuàng)新中的領(lǐng)先者占有大量緘默知識(shí)，引進(jìn)者仍然要跟隨先發(fā)者的技術(shù)路徑，陷入對(duì)先發(fā)者的技術(shù)依附。同時(shí)在全球經(jīng)濟(jì)一體化的大背景下，跨國公司出售技術(shù)的動(dòng)力大幅降低，已很難在市場(chǎng)上獲得先進(jìn)技術(shù)，技術(shù)引進(jìn)大多陷入“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)”的惡性循環(huán)。實(shí)踐證明，只有自主創(chuàng)新才能建立起新的緘默知識(shí)范式，獲得核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制。

3.發(fā)揮后來者優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展。傳統(tǒng)觀念認(rèn)為面對(duì)新興技術(shù)的高開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)該采取快速跟隨者戰(zhàn)略。而在當(dāng)今技術(shù)快速變遷的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，新興科技所形成的市場(chǎng)呈現(xiàn)贏家通吃（winner-take-all）的特性，使得領(lǐng)先創(chuàng)造者可以拉開與跟隨者的市場(chǎng)差距，跟隨者戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)反而遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于領(lǐng)先創(chuàng)新者。技術(shù)開發(fā)的“后來者優(yōu)勢(shì)理論”則表明，后來者在新興技術(shù)自主開發(fā)和應(yīng)用上占有一定的優(yōu)勢(shì)，存在四種機(jī)會(huì)：即由新技術(shù)開發(fā)的低進(jìn)入壁壘和知識(shí)溢出效應(yīng)形成的學(xué)習(xí)性機(jī)會(huì)，相對(duì)于領(lǐng)先企業(yè)開發(fā)和使用新技術(shù)動(dòng)力不足形成的動(dòng)力性機(jī)會(huì)，相對(duì)于領(lǐng)先企業(yè)在開發(fā)和使用新技術(shù)上存在的組織性和文化性障礙所形成的組織性機(jī)會(huì)和文化性機(jī)會(huì)。企業(yè)可以利用機(jī)會(huì)在新興技術(shù)開發(fā)上取得突破，進(jìn)而利用創(chuàng)新獨(dú)有的鏈?zhǔn)椒磻?yīng)，促進(jìn)形成新的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)群，使得企業(yè)、地區(qū)甚至國家經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

二、制約欠發(fā)達(dá)地區(qū)自主創(chuàng)新的障礙分析

1.創(chuàng)新主體缺失。目前在欠發(fā)達(dá)地區(qū)普遍存在創(chuàng)新主體缺位問題，究其原因，一是欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)長期以來沒有創(chuàng)新意識(shí)，創(chuàng)新投入不足，技術(shù)水平薄弱，難以承擔(dān)起主導(dǎo)創(chuàng)新角色；二是政府科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制改革成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的贏利主體，熱衷于研發(fā)成果的商業(yè)化，原始創(chuàng)新動(dòng)力不足；三是高校作為基礎(chǔ)研究的重要主體，沒能融入地方創(chuàng)新活動(dòng)中去，創(chuàng)新資源未得到發(fā)揮。

2.創(chuàng)新人才聵乏。造成創(chuàng)新性人才聵乏的主要原因有三點(diǎn)，一是因地區(qū)經(jīng)濟(jì)落后，促使本地生源的大學(xué)生畢業(yè)后選擇到經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)就業(yè)，回流人才較少；二是現(xiàn)有人才分布不合理，三分之二以上的技術(shù)開發(fā)力量集中在科研院所、高校及大企業(yè)，廣大中小企業(yè)知識(shí)性人才嚴(yán)重缺乏；三是開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)較晚，尚無人才積累和儲(chǔ)備。

3.創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低。技術(shù)創(chuàng)新的真正價(jià)值在于其商品化、產(chǎn)業(yè)化，創(chuàng)新成果只有應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，才能為企業(yè)帶來利潤，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的目標(biāo)。而目前欠發(fā)達(dá)地區(qū)從事技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)中卻有很大比例的技術(shù)成果沒有得到應(yīng)用，專利技術(shù)實(shí)施率不足10％，科技成果商業(yè)化的比例僅為10％～15％， 遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家60％～80％的水平。造成創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低的根本原因在于企業(yè)在成果商品化和產(chǎn)業(yè)規(guī)?；瘍蓚€(gè)階段出現(xiàn)資金斷層，無力進(jìn)行創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。據(jù)統(tǒng)計(jì)，發(fā)達(dá)國家研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)規(guī)?；?jīng)費(fèi)的比例是1∶10∶100，我國則為1∶1.1∶1.5，欠發(fā)達(dá)地區(qū)更低。創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化不足導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新資源浪費(fèi)，創(chuàng)新動(dòng)力下降，嚴(yán)重影響企業(yè)的生存和發(fā)展。

4.共性技術(shù)供給聵乏。共性技術(shù)是指在很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或未來可能被普遍應(yīng)用，其研發(fā)成果可共享并對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)及其企業(yè)產(chǎn)生深度影響的一類技術(shù)，它為企業(yè)開展自主創(chuàng)新提供基礎(chǔ)技術(shù)平臺(tái)。由于共性技術(shù)既不是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的公共品，也不具備商業(yè)上的獨(dú)占性，目前在欠發(fā)達(dá)地區(qū)呈現(xiàn)政府和企業(yè)都不供給的局面。共性技術(shù)的缺失，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)難度加大，技術(shù)開發(fā)成本大幅度提高，甚至成為創(chuàng)新中無法逾越的鴻溝。

5.技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴性。對(duì)于企業(yè)個(gè)體而言，技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀是由歷史造成的，而當(dāng)前的知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)又將成為未來技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，從而使技術(shù)創(chuàng)新只在既定的軌跡上進(jìn)行累積，形成技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴性。欠發(fā)達(dá)地區(qū)因?yàn)閯?chuàng)新活動(dòng)起步較晚，技術(shù)水平較低，受困于技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴性和知識(shí)轉(zhuǎn)移的黏滯性，很難在短期內(nèi)通過引進(jìn)和模仿他人技術(shù)形成自己的創(chuàng)新知識(shí)積累，取得突破性創(chuàng)新成果。

6.商業(yè)化劣勢(shì)。一是由于技術(shù)創(chuàng)新中的領(lǐng)先者占有大量緘默知識(shí)，掌握著緘默知識(shí)范式，形成對(duì)核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制，后來者技術(shù)商業(yè)化在很大程度上受制于領(lǐng)先者，形成“后發(fā)者劣勢(shì)”；二是由于消費(fèi)者的購買行為是一個(gè)學(xué)習(xí)過程，經(jīng)驗(yàn)和品牌在其中起著重要的作用，同時(shí)存在轉(zhuǎn)換成本，導(dǎo)致明顯的“先行者優(yōu)勢(shì)”；三是技術(shù)商業(yè)化需要巨大的資金支持，而資金短缺正是欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展難以解開的結(jié)。

三、推進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)自主創(chuàng)新的對(duì)策

面對(duì)全球經(jīng)濟(jì)一體化的挑戰(zhàn)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)必須要走自己的自主創(chuàng)新道路。其所需時(shí)間的長短、成本的高低和過程的曲折程度，主要取決于能否建構(gòu)適合和鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的政策和環(huán)境機(jī)制，使得創(chuàng)新主體地位得到充分發(fā)揮，創(chuàng)新資源得到充分的整合與應(yīng)用。

1.建立鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的政策體系。制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展具有的持續(xù)積極作用被西方學(xué)者看作是推動(dòng)西方國家走向創(chuàng)新和富裕之路的主要力量。引導(dǎo)和促進(jìn)社會(huì)群體開展自主創(chuàng)新活動(dòng)，可以采取包括投入、政策、服務(wù)等多種措施，而通過項(xiàng)目和服務(wù)能夠支持的群體數(shù)量是有限的，發(fā)揮作用的時(shí)效也是有限的，只有政策支持才具備廣泛性和持續(xù)性，才能真正調(diào)動(dòng)千千萬萬的群體投入到技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中去。實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，欠發(fā)達(dá)地區(qū)的首要任務(wù)是分析當(dāng)前技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略和政策的利弊得失，盡快建立有利于自主創(chuàng)新的政策體系，制定激勵(lì)自主創(chuàng)新意愿的法規(guī)，培育鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的機(jī)制環(huán)境，加大群體自主創(chuàng)新的壓力，從而推進(jìn)自主創(chuàng)新活動(dòng)。

2.推進(jìn)以企業(yè)為主體的自主創(chuàng)新體系建設(shè)。一是明確企業(yè)自主創(chuàng)新的主體地位。只有以企業(yè)為主體，才能擺脫創(chuàng)新中的單純技術(shù)導(dǎo)向傾向，堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向，反映市場(chǎng)需求，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的目標(biāo)。推進(jìn)企業(yè)成為自主創(chuàng)新主體，要進(jìn)一步完善現(xiàn)代企業(yè)制度，培育企業(yè)家精神和創(chuàng)新企業(yè)文化，建立創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力。二是推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研緊密合作。鑒于當(dāng)前企業(yè)整體上創(chuàng)新能力不足，在創(chuàng)新中應(yīng)堅(jiān)持產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合路線，充分利用高校和科研院所的力量，聯(lián)合進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。要按照政府推動(dòng)、企業(yè)為主、互惠互利、自主聯(lián)合的原則， 選擇若干重點(diǎn)領(lǐng)域建立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研發(fā)基地，穩(wěn)定持續(xù)地開展競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)。三是加強(qiáng)創(chuàng)新中介服務(wù)體系建設(shè)， 大力培育和發(fā)展各類科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，建設(shè)起社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系，促進(jìn)企業(yè)之間、企業(yè)與高校和科研院所之間的知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移， 為自主創(chuàng)新活動(dòng)提供指導(dǎo)和服務(wù)。

3.完善共性技術(shù)供給體系。目前世界上典型的共性技術(shù)創(chuàng)新供給體系有兩類，一是以美國為代表的政府引導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系，共性技術(shù)的研究與供給主要依靠市場(chǎng)機(jī)制，發(fā)揮企業(yè)的主導(dǎo)作用，政府只負(fù)責(zé)鼓勵(lì)和引導(dǎo)；二是以日韓為代表的政府主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系，共性技術(shù)研究主要依托政府動(dòng)用行政力量，通過各種計(jì)劃或政策主動(dòng)牽頭，實(shí)行官產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。針對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)共性技術(shù)缺失、企業(yè)供給動(dòng)力不足的實(shí)際情況，建議借鑒日韓模式，地方政府參與到創(chuàng)新活動(dòng)中來，積極引導(dǎo)共性技術(shù)的研發(fā)和供給。政府可通過制定共性技術(shù)規(guī)范，建立技術(shù)研究開發(fā)合作框架，為各方提供技術(shù)合作的基礎(chǔ)平臺(tái)；通過制定相關(guān)鼓勵(lì)政策和提供部分開發(fā)資金，吸引產(chǎn)學(xué)研投入技術(shù)研發(fā)；通過深入調(diào)研，科學(xué)決策，確定一批地方自主研發(fā)的“瓶頸”技術(shù)，由政府投資組織實(shí)施，重點(diǎn)突破，以提升共性技術(shù)平臺(tái)水準(zhǔn)；通過對(duì)共性技術(shù)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)化的介入，解決共性技術(shù)轉(zhuǎn)移中的“市場(chǎng)失靈”問題。

4.構(gòu)建創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資體系。從發(fā)達(dá)國家和地區(qū)創(chuàng)新項(xiàng)目成長歷程來看，幾乎所有大規(guī)模的技術(shù)創(chuàng)新都是依托創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資和資本市場(chǎng)發(fā)展起來的。欠發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)借鑒這一成功經(jīng)驗(yàn)，積極構(gòu)建和發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資體系，為創(chuàng)新技術(shù)提供資金支持。一是設(shè)立創(chuàng)新投資引導(dǎo)基金，有效發(fā)揮引導(dǎo)基金的杠桿放大作用，促進(jìn)形成“政府資金為引導(dǎo)，社會(huì)資本為主體”的創(chuàng)業(yè)資本形成和循環(huán)機(jī)制；二是出臺(tái)扶持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的優(yōu)惠政策和地方性規(guī)章，支持中小創(chuàng)業(yè)投資公司的發(fā)展，鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入創(chuàng)投領(lǐng)域；三是建立投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，降低創(chuàng)新資金投資風(fēng)險(xiǎn)，吸引社會(huì)資金流向創(chuàng)業(yè)投資。

5.建立市場(chǎng)保護(hù)機(jī)制。針對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)自主創(chuàng)新中的商業(yè)化劣勢(shì)問題，政府部門應(yīng)利用“宏觀的手”進(jìn)行調(diào)控，建立市場(chǎng)保護(hù)。一是充分利用龐大的內(nèi)需市場(chǎng)，通過制定本地市場(chǎng)的產(chǎn)品規(guī)范，設(shè)置競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的市場(chǎng)進(jìn)入障礙，提升本地企業(yè)的創(chuàng)新意愿，發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品；二是在引進(jìn)項(xiàng)目上嚴(yán)格把關(guān)，凡是地方能自主開發(fā)的技術(shù)盡可能不予引進(jìn)，引進(jìn)外資和技術(shù)要以不損害本地企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力為前提；三是在政府采購上優(yōu)先購買本地創(chuàng)新產(chǎn)品，承擔(dān)新技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)初期的市場(chǎng)不確定性風(fēng)險(xiǎn)，引發(fā)市場(chǎng)后續(xù)需求，保障企業(yè)創(chuàng)新投資的回收。

6.加強(qiáng)創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)。人才是自主創(chuàng)新的根本，企業(yè)實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略， 關(guān)鍵在于有一支高素質(zhì)創(chuàng)新人才隊(duì)伍。欠發(fā)達(dá)地區(qū)在強(qiáng)化人才隊(duì)伍建設(shè)中，應(yīng)從以下幾方面予以突破：一是通過政策引導(dǎo)，建立起涵蓋政府、企業(yè)、高校、科研院所、中介機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新體系，促進(jìn)全社會(huì)創(chuàng)新人才資源合理配置和高效利用；二是優(yōu)化人才引進(jìn)政策，通過在企業(yè)中設(shè)立財(cái)政撥款人員編制吸引高校畢業(yè)生、科研人員回流；三是堅(jiān)持開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略，應(yīng)用策略聯(lián)盟，與優(yōu)秀的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，利用外部人才資源參與本地科技創(chuàng)新；四是加大領(lǐng)軍人才的培養(yǎng)和引進(jìn)力度，通過引進(jìn)尖子人才和領(lǐng)軍科學(xué)家，早日占據(jù)科學(xué)前沿，把握科技發(fā)展方向，獲得具有開創(chuàng)性的科技成果。

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