珠三角以其獨(dú)特的地緣優(yōu)勢(shì)和改革開放的優(yōu)惠政策的支持，在過去的近30年時(shí)間里取得了很大的發(fā)展，并已成為中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最活躍、最發(fā)達(dá)的地區(qū)，被譽(yù)為中國打造“世界工廠”的主力軍之一。而中小企業(yè)，作為珠三角經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活躍分子，也得到了長足的發(fā)展，20世紀(jì)80年代以來，珠三角上規(guī)模的中小工業(yè)企業(yè)占全部工業(yè)企業(yè)總數(shù)的99％強(qiáng)，成為珠三角經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一支生力軍。但隨著珠三角產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型期的到來以及在資源、環(huán)境和政策等因素的制約下，珠三角中小企業(yè)的生存發(fā)展面臨著巨大挑戰(zhàn)。如何走出“三來一補(bǔ)”的簡(jiǎn)單加工業(yè)模式，走自主創(chuàng)新之路，是擺在珠三角中小企業(yè)面前的緊迫問題。本文分析了制約珠三角中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的原因并提出了一些建議。

一、制約珠三角中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素

1.技術(shù)依賴性強(qiáng)、創(chuàng)新意識(shí)不足

長期以來，憑借“三來一補(bǔ)”發(fā)家的珠三角中小企業(yè)養(yǎng)成了不用動(dòng)腦也能掙錢的習(xí)慣，使企業(yè)不思進(jìn)取，一味依賴“外援”，甚至熱衷于“拿來”或“偷來”，根本就沒有自主創(chuàng)新的意識(shí)。而對(duì)缺乏自主創(chuàng)新意識(shí)的中小企業(yè)科技人員，往往只看到技術(shù)促進(jìn)生產(chǎn)發(fā)展的結(jié)果，而沒有注意其先決條件，即：決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要因素不是物質(zhì)資本和技術(shù)本身，而是與人力資本發(fā)展相關(guān)的經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)和文化傳統(tǒng)等社會(huì)因素。這種認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)帶來的必然結(jié)果是，雖然投資于技術(shù)改造，但投資效果不佳，進(jìn)而使中小企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新感到迷惑。另一方面，由于中小企業(yè)規(guī)模較小，抗風(fēng)險(xiǎn)能力相對(duì)較弱，中小企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在技術(shù)創(chuàng)新面前往往心存顧慮，不把技術(shù)創(chuàng)新當(dāng)作頭等大事來抓。寧愿選擇保守穩(wěn)妥的技術(shù)追隨戰(zhàn)略，而不選擇自主創(chuàng)新。

2.管理水平不高、缺乏企業(yè)家精神

目前，珠三角中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新大多是市場(chǎng)拉動(dòng)型的，普遍缺乏科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖袌?chǎng)調(diào)研，低水平、小規(guī)模的重復(fù)開發(fā)較多。這樣一方面中小企業(yè)因資金不足致使創(chuàng)新投入有限，另一方面，對(duì)有限的創(chuàng)新投入又造成了很大的浪費(fèi)，究其原因，主要是因?yàn)橹行∑髽I(yè)管理水平不高。沒有形成企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力和內(nèi)在源泉。另外，企業(yè)家精神和創(chuàng)新是不可分割的概念，企業(yè)家的形成、企業(yè)家精神的塑造常常是和技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系在一起的。但由于歷史和現(xiàn)實(shí)的原因，珠三角中小企業(yè)家隊(duì)伍的建設(shè)還明顯滯后。以創(chuàng)造欲、冒險(xiǎn)、成就感和事業(yè)心為基礎(chǔ)特質(zhì)的企業(yè)家精神的缺失，不僅使中小企業(yè)失去了最寶貴的人力資本，而且使技術(shù)創(chuàng)新先天缺乏動(dòng)力源。

3.創(chuàng)新人才缺乏、創(chuàng)新效率低下

在珠三角從事科研開發(fā)的科技人員，大多數(shù)集中在大企業(yè)，在中小企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的人員很少；企業(yè)自身人員素質(zhì)較低，中小企業(yè)科技人員不足且流失嚴(yán)重，直接影響了中小企業(yè)的自主創(chuàng)新；而且大多數(shù)中小企業(yè)還沒有技術(shù)中心，其技術(shù)不得不借助外來成分。一些中小企業(yè)由于技術(shù)人員少，每個(gè)技術(shù)人員不得不從事多方面的工作，使得這些技術(shù)人員在技術(shù)鉆研的深度方面難以與大公司技術(shù)人員展開競(jìng)爭(zhēng)。一些中小企業(yè)為了保住高級(jí)技術(shù)人員，使之不被大企業(yè)挖走，往往要付出比大企業(yè)更高的成本，因此，創(chuàng)新效率也就可想而知了。在珠三角中小企業(yè)中，兩頭在外的現(xiàn)象很普遍，關(guān)鍵技術(shù)自給率低，企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)；自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)少，科技成果中發(fā)明創(chuàng)造和發(fā)明專利少等，中小企業(yè)創(chuàng)新效率很低。

4.創(chuàng)新投入不足、融資渠道狹窄

企業(yè)的科技人才和財(cái)力保證是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的重要前提，科技人員和經(jīng)費(fèi)投入水平是衡量一個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志。盡管珠三角的中小企業(yè)，在過去幾年中，對(duì)創(chuàng)新的投入有所提高，但企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力依然比較薄弱，多數(shù)企業(yè)沒有形成自己的核心競(jìng)爭(zhēng)能力，創(chuàng)新的組織機(jī)制也不完善。另外，由于中小企業(yè)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱，資信等級(jí)較低，一般很難從商業(yè)銀行獲得貸款；而風(fēng)險(xiǎn)投資公司往往對(duì)中小企業(yè)持謹(jǐn)慎態(tài)度，對(duì)中小企業(yè)的投資門檻也很高。因此，資金匱乏已成為困擾珠三角中小企業(yè)自主創(chuàng)新的重要因素。

二、提高珠三角中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的建議

1.加快中小企業(yè)自身改造，聚積企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)部資源

作為中小企業(yè)來說，科技創(chuàng)新不能只靠外部力量，重要的是加強(qiáng)自身建設(shè)和改造，變被動(dòng)創(chuàng)新為主動(dòng)創(chuàng)新。首先企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要破除陳舊的“小進(jìn)則滿，小富則安”的小農(nóng)意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到科技創(chuàng)新要觀念創(chuàng)新、思想創(chuàng)新，真正意識(shí)到“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，意識(shí)到創(chuàng)新是企業(yè)興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力；并通過以下途徑來聚積企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)部資源：一是制定和完善中小企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新制度，如獎(jiǎng)勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新人員等；二是從企業(yè)利潤中提取“技術(shù)創(chuàng)新基金”；三是企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行職工持股；四是企業(yè)內(nèi)部制度完善和創(chuàng)新。

2.制定和完善有利于中小企業(yè)自主創(chuàng)新的人才政策

提高珠三角中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力，要牢固樹立人才資源是第一資源的觀念，努力營造尊重人才、珍惜人才的良好氛圍和有利人才創(chuàng)新的優(yōu)越環(huán)境，努力營造勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新文化氛圍。鼓勵(lì)中小企業(yè)推行“智力資本化，資本人格化”，采用獎(jiǎng)勵(lì)、收入分成、股份期權(quán)、配股權(quán)等多種激勵(lì)方式，吸引國內(nèi)外的優(yōu)秀人才和技術(shù)精英到企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，允許中小企業(yè)在公司體制改造時(shí)將部分無形資產(chǎn)作為創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)股。鼓勵(lì)高校等教育機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)提供人才培養(yǎng)、培訓(xùn)服務(wù)，建立人才培養(yǎng)基地。

3.繼續(xù)完善創(chuàng)新政策，優(yōu)化中小企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境

政府應(yīng)大力營造有利于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的公平政策和法制環(huán)境等，降低中小企業(yè)自主創(chuàng)新外部成本。要建立健全創(chuàng)新投資機(jī)制，解決制約中小企業(yè)自主創(chuàng)新的資金瓶頸；拓寬直接融資渠道，鼓勵(lì)符合條件的中小企業(yè)境內(nèi)外上市，建立中小企業(yè)上市融資新體系；完善技術(shù)交易市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，促進(jìn)技術(shù)與資本的有機(jī)結(jié)合；加強(qiáng)與各金融機(jī)構(gòu)合作，完善金融服務(wù)，加大對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的金融支持；積極推進(jìn)多層次的信用擔(dān)保體系建設(shè)，鼓勵(lì)開展針對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的多層次信用擔(dān)保。要發(fā)揮公共財(cái)政資金的導(dǎo)向作用，支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。