[摘 要] RD是指人們?yōu)榱嗽黾又R(shí)的積累而進(jìn)行的系統(tǒng)地創(chuàng)造性的工作，是對新知識(shí)的獲取和應(yīng)用。跨國公司RD全球化是指跨國公司從其全球化經(jīng)營戰(zhàn)略出發(fā)，根據(jù)自身的技術(shù)實(shí)力與戰(zhàn)略目標(biāo)，在全球范圍內(nèi)配置RD資源，構(gòu)建全球RD網(wǎng)絡(luò)體系。本文探討了跨國公司RD全球化的趨勢和特點(diǎn)，說明跨國公司最大限度地利用企業(yè)自身的技術(shù)優(yōu)勢和東道國的科技資源，并通過與其他企業(yè)的廣泛的外部合作，以期獲得長期、穩(wěn)定的全球技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢。

[關(guān)鍵詞] 跨國公司 RD 全球化

一、跨國公司RD全球化的回顧

跨國公司RD全球化（RD Internationalization )是指跨國公司從其全球化經(jīng)營戰(zhàn)略出發(fā)，根據(jù)自身的技術(shù)實(shí)力與戰(zhàn)略目標(biāo)，在全球范圍內(nèi)配置RD資源，構(gòu)建全球RD網(wǎng)絡(luò)體系，最大限度地利用企業(yè)自身的技術(shù)優(yōu)勢和東道國的科技資源，并通過與其他企業(yè)的廣泛的外部合作，以期獲得長期、穩(wěn)定的全球技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢。

1.RD和RD全球化

RD是英文Research and Development的縮寫，是一個(gè)國際通用的科學(xué)術(shù)語，我國一般譯為“研究與開發(fā)”、\"RD\"、“研究與試驗(yàn)性發(fā)展”、“研究與發(fā)展”等。在我國RD通常被稱為研究與開發(fā).聯(lián)合國教科文組織對RD的定義是:為了增加知識(shí)(包括人類、文化和社會(huì)知識(shí))，以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)性創(chuàng)造性工作.

RD通常分為三個(gè)階段：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究?；A(chǔ)研究是為獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理的新知識(shí)而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性或理論性的工作。應(yīng)用研究則主要是為了獲得新的知識(shí)而進(jìn)行的創(chuàng)造性研究。開發(fā)研究是利用前兩者而獲得的以及實(shí)際經(jīng)驗(yàn)中的現(xiàn)有知識(shí)，為生產(chǎn)新的材料、產(chǎn)品和裝置， 建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù)， 以及對已生產(chǎn)和建立的上述各項(xiàng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)而進(jìn)行的系統(tǒng)性工作。三者構(gòu)成了RD過程中相互影響、相互銜接的循環(huán)活動(dòng)(如圖1，見圖2)

圖1 R＆D活動(dòng)的全過程

圖2 R＆D活動(dòng)循環(huán)過程的流程圖

(1)RD對技術(shù)創(chuàng)新的引擎效應(yīng)

一般說來，只有存在RD活動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新才能實(shí)現(xiàn)。即RD活動(dòng)是技術(shù)創(chuàng)新的起始性的必要條件。RD本身含有兩項(xiàng)典型工作：其一為獨(dú)創(chuàng)，其二為模仿。創(chuàng)新從本質(zhì)上講是一種創(chuàng)造性活動(dòng)，具有非線性特征。RD活動(dòng)活躍時(shí)，RD系統(tǒng)中的各個(gè)構(gòu)成要素存在著正相關(guān)的影響：當(dāng)其中某一創(chuàng)新因子的運(yùn)動(dòng)(以點(diǎn)的形式出現(xiàn))有增加或減少趨勢時(shí)，另一創(chuàng)新因子則會(huì)向同一個(gè)方向運(yùn)動(dòng)， 這種影響進(jìn)而波及多個(gè)創(chuàng)新因子。這些要素將按照某種組合排列起來形成創(chuàng)新鏈。有相關(guān)性的創(chuàng)新鏈最終連接起來，形成創(chuàng)新面，從而使得整個(gè)RD活動(dòng)形成一個(gè)有力的強(qiáng)化機(jī)制(如圖3)。

圖3 R＆D對技術(shù)創(chuàng)新引擎效應(yīng)示意圖

圖3中，T代表時(shí)間，I代表技術(shù)創(chuàng)新能力，P代表創(chuàng)新績效，M代表的空間為創(chuàng)新的收益。我們用簡單的函數(shù)關(guān)系式來表示它們之間的關(guān)系為M=f(T，I，P)。

(2)RD對技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)效應(yīng)

當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)之后，會(huì)有一系列的后續(xù)創(chuàng)新，我們稱之為持續(xù)創(chuàng)新過程。它在效果上就表現(xiàn)為RD對技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)效應(yīng)。RD完成了技術(shù)創(chuàng)新的引擎作用之后，其模仿作用使技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)人了持續(xù)效應(yīng)階段。就創(chuàng)新過程而言．引擎階段只占很短的一段．欲使創(chuàng)新最終完成，必須進(jìn)一步加大RD的投人。而技術(shù)創(chuàng)新不僅是新產(chǎn)品和新工藝的問世，更是創(chuàng)新知識(shí)的生產(chǎn)。隨著RD活動(dòng)深人，技術(shù)創(chuàng)新的專有知識(shí)不斷擴(kuò)大，知識(shí)編碼程度不斷增強(qiáng)。創(chuàng)新構(gòu)思通過“編碼一擴(kuò)散” 和“擴(kuò)散一編碼” 兩種途徑不斷向?qū)Ｓ兄R(shí)匯聚，最終形成創(chuàng)新原理。RD活動(dòng)的時(shí)滯性和新技術(shù)的轉(zhuǎn)換成本．使得這一效應(yīng)變成常態(tài)。但知識(shí)編碼達(dá)到一定程度時(shí)，RD對技術(shù)創(chuàng)新的邊際效應(yīng)成遞減趨勢．特別是當(dāng)RD活動(dòng)成本大于轉(zhuǎn)換成本時(shí)，更高級技術(shù)平臺(tái)上的技術(shù)路徑的出現(xiàn)將會(huì)成為可能(如圖4)。

圖4 R＆D對技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)效應(yīng)示意圖

圖4中，AB段的斜率大，為RD對技術(shù)創(chuàng)新的引擎區(qū)．BC段斜率小，較為平緩，為RD對技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)區(qū)。新引擎區(qū)和新持續(xù)區(qū)同理。

(3)RD對技術(shù)創(chuàng)新的滾動(dòng)效應(yīng)

隨著技術(shù)創(chuàng)新在空間上的展開．RD的雙重作用就會(huì)日益凸現(xiàn)出來。滾動(dòng)效應(yīng)就是基于此提出的。所謂雙重效應(yīng)就是RD活動(dòng)除了可以生產(chǎn)新的知識(shí)之外，還可以提高創(chuàng)新主體的技術(shù)吸收能力。RD的這兩種作用是緊密聯(lián)系的，新知識(shí)的產(chǎn)生使創(chuàng)新知識(shí)庫的庫存得以增加。這內(nèi)在地提高了RD對外部知識(shí)學(xué)習(xí)的速度和對外部知識(shí)效用的識(shí)別能力，使RD更快地將外部知識(shí)應(yīng)用于自身技術(shù)開發(fā)。創(chuàng)新主體的吸收能力是基于競爭者知識(shí)的溢出及行業(yè)外知識(shí)而發(fā)展起來的。它會(huì)像滾雪球一樣，越滾越大。這正是以創(chuàng)新人員和設(shè)備為載體的RD活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)的(如圖5)。

圖5 R＆D對技術(shù)創(chuàng)新的滾動(dòng)效應(yīng)示意圖

圖5中，技術(shù)能力是技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)環(huán)，技術(shù)創(chuàng)新能力是技術(shù)創(chuàng)新的外環(huán)。隨著時(shí)間的延伸，RD的雙重效應(yīng)日益突出，使技術(shù)創(chuàng)新這一圓球在空間上也不斷延展。

(4) RD對技術(shù)創(chuàng)新的積蓄效應(yīng)

由于RD的成果包括有形產(chǎn)出和無形產(chǎn)出兩種， 因此技術(shù)創(chuàng)新并不總表現(xiàn)為立即帶來商業(yè)利潤或市場份額的擴(kuò)大(如圖6)。積蓄效應(yīng)正是針對無形產(chǎn)出而言的。它包括兩個(gè)方面：其一是技術(shù)創(chuàng)新專有知識(shí)的積蓄，其二是技術(shù)創(chuàng)新能力的積蓄。這兩方面都與特定的技術(shù)領(lǐng)域相聯(lián)系，即都是基于同一技術(shù)軌道為主線而形成的。因此這種無形產(chǎn)出是技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在力量的積蓄(當(dāng)然當(dāng)這種技術(shù)軌道被打斷，原來的積累可能被部分廢棄)。此外，“用中學(xué)” (1earning by using)、“干中學(xué)”(1earning by doing)觀點(diǎn)的提出，也可以進(jìn)一步地說明這種積蓄的沉淀效應(yīng)(如圖6)。

圖6 R＆D對技術(shù)創(chuàng)新的積蓄效應(yīng)示意圖

2.有關(guān)跨國公司的基本理論

(1)壟斷優(yōu)勢論

壟斷優(yōu)勢論理論認(rèn)為跨國公司的優(yōu)勢之一就是企業(yè)的 RD活動(dòng)，企業(yè)要想維持長期的特定優(yōu)勢，就要牢牢地控制住RD中心環(huán)節(jié)，這是不能解釋跨國公司RD全球化現(xiàn)象的。當(dāng)然也有學(xué)者認(rèn)為，特定優(yōu)勢理論并不能推出跨國公司將 RD 集中于母國的結(jié)論。因?yàn)樘囟▋?yōu)勢理論僅僅指出跨國公司利用其擁有的特定優(yōu)勢來克服國際市場的障礙而取得利潤。在經(jīng)濟(jì)全球化的情況下，企業(yè)的競爭優(yōu)勢來源于全球化經(jīng)營。

(2)產(chǎn)品生命周期理論

產(chǎn)品生命周期理論認(rèn)為跨國公司的國際投資是產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)生命周期特定階段演進(jìn)的結(jié)果。他假定知識(shí)并不是公共產(chǎn)品，而是企業(yè)研發(fā)的產(chǎn)物。企業(yè)先根據(jù)國內(nèi)市場的需求開發(fā)出新產(chǎn)品，在“新產(chǎn)品階段”，企業(yè)一般在國內(nèi)生產(chǎn)，大部分產(chǎn)品供應(yīng)國內(nèi)市場，并將新產(chǎn)品的一部分以出口的形式滿足國際市場的需求。當(dāng)進(jìn)入“產(chǎn)品成熟階段”，由于產(chǎn)品已經(jīng)定型，海外需求增加，以及仿制品和替代品的出現(xiàn)，降低成本成為生產(chǎn)者主要的考慮因素。

(3)內(nèi)部化理論

內(nèi)部化理論的思想基礎(chǔ)可以追溯到科斯的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。內(nèi)部化理論認(rèn)為市場具有不完全性，跨國公司為了實(shí)現(xiàn)利潤的最大化，就必須使技術(shù)、知識(shí)等中間產(chǎn)品在公司內(nèi)部進(jìn)行流動(dòng)，以減少較高的市場交易成本，當(dāng)內(nèi)部化的過程超越了國家，企業(yè)的RD活動(dòng)具有初期投入大、風(fēng)險(xiǎn)高而收益不確定的特點(diǎn)，并且RD產(chǎn)品和技術(shù)又很難通過市場定價(jià)。

二、跨國公司RD全球化的主要表現(xiàn)

1.跨國公司海外RD支出占總RD支出的比例不斷上升

加大海外RD的投入己成為近年來發(fā)達(dá)國家實(shí)施全球經(jīng)營戰(zhàn)略的一個(gè)重要組成部分。據(jù)美國商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，從1986年到1997年，美國跨國公司在海外的RD支出由46億美元增加到147億美元，10年增加了3倍多，而同期美國跨國公司在國內(nèi)的RD支出僅增加了2倍。1997年，美國公司在海外的RD支出占公司RD全部支出的比重上升到10.6%，而1990年和1985年，這一比重分別只有9.7%和6.4%。

2.跨國公司海外RD分支機(jī)構(gòu)不斷增加

建立海外RD機(jī)構(gòu)是跨國公司RD全球化最主要和最直接的形式，根據(jù)Pearce和Singh對1992年《財(cái)富》排列的世界S00強(qiáng)的跨國公司的母公司及海外分支機(jī)構(gòu)的914家實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)歐洲國家英國、德國、意大利、荷蘭和瑞士跨國公司的實(shí)驗(yàn)室超過SO%設(shè)在母國之外。位于加拿大、美國、意大利、荷蘭和其他歐洲國家的實(shí)驗(yàn)室，有超過50%的實(shí)驗(yàn)室屬外國所有。

3.跨國公司海外創(chuàng)建新的RD機(jī)構(gòu)

在海外投資建立RD機(jī)構(gòu)，直接利用東道國的人才、技術(shù)、教育、研究等各種資源，已經(jīng)成為當(dāng)代跨國公司實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新、提升競爭力的最直接途徑。跨國公司往往選擇高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高科技研究聚集地區(qū)投資建立RD機(jī)構(gòu)，以期跟蹤、獲取世界領(lǐng)先的科技成果，把握高科技發(fā)展動(dòng)向。

4.跨國公司RD全球化的產(chǎn)業(yè)特征

不同產(chǎn)業(yè)在RD過程、生產(chǎn)工藝及產(chǎn)品特性等方面的差異，導(dǎo)致了RD活動(dòng)在地域上的可分離性的差異以及RD與制造、銷售等下游過程之間互動(dòng)關(guān)系的差異性，因此跨國公司RD全球化的產(chǎn)業(yè)分布特征十分顯著。RD全球化程度(用海外RD投資/RD投資總額的比重表示)相對較高的行業(yè)有化學(xué)和醫(yī)藥行業(yè)、家用電子行業(yè)、信息和通訊產(chǎn)業(yè)。其中電子和醫(yī)藥行業(yè)RD活動(dòng)的全球化程度是相對最高的。

三、結(jié)論

R＆D全球化是跨國公司適應(yīng)日益全球化的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境而做出的一種戰(zhàn)略反應(yīng)?？鐕綬＆D全球化在20世紀(jì)80年代開始出現(xiàn)并在世紀(jì)之交獲得迅猛發(fā)展，其背后的國際經(jīng)濟(jì)背景主要是經(jīng)濟(jì)全球化、科技全球化、信息技術(shù)革命、國際競爭格局發(fā)生重大變化以及國際分工深化發(fā)展的結(jié)果，是跨國公司全球化經(jīng)營戰(zhàn)略的一種表現(xiàn)。這一現(xiàn)象目前還在進(jìn)一步發(fā)展之中，主要呈現(xiàn)以下幾個(gè)特點(diǎn)：(1)在地理布局上主要集中在發(fā)達(dá)國家，表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國家跨國公司之間相互投資；(2)當(dāng)前跨國公司R＆D全球化主要集中在計(jì)算機(jī)、電子通訊、生物制藥、化工、汽車等高新技術(shù)領(lǐng)域；(3)從跨國公司海外R＆D活動(dòng)性質(zhì)上者，其海外R＆D投資的重點(diǎn)為應(yīng)用型研究和新產(chǎn)品的開發(fā)方面，基礎(chǔ)性研究較少。

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文。