[摘要] 產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)的發(fā)展面臨著競爭激烈、技術(shù)創(chuàng)新壓力大、自主創(chuàng)新少、融資難、社會化服務(wù)體系支持不夠等問題。風險投資在資金、管理和技術(shù)等方面能夠給予集群內(nèi)中小企業(yè)以支持，同時產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)的特點也決定了其利用風險投資的優(yōu)勢。

[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)業(yè)集群 風險投資 技術(shù)創(chuàng)新

一、產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)發(fā)展面臨的問題

1.競爭激烈，技術(shù)創(chuàng)新壓力大

目前我國產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)主要以一般性競爭的勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，進入門檻較低，集群內(nèi)的大多數(shù)中小企業(yè)資本規(guī)模較小，主要靠中低檔產(chǎn)品的標準裝配線和傳統(tǒng)工藝來組織生產(chǎn)，以低成本作為主要的競爭手段?！鞍l(fā)生在集群內(nèi)部的絕對性壓力，包括競爭性壓力、同等條件下的壓力以及持續(xù)比較的壓力激勵著集群內(nèi)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新以突出自己”（波特）。由于產(chǎn)業(yè)集群相對狹小的地理范圍內(nèi)存在著眾多生產(chǎn)同類或相似產(chǎn)品的中小企業(yè)，因此競爭非常激烈。我國產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)主要以低成本作為競爭手段，而并非以產(chǎn)品和服務(wù)差異化來獲取競爭優(yōu)勢，由于在資金、技術(shù)等方面的競爭差異很小，因此從長期來看，企業(yè)必須通過不斷地技術(shù)創(chuàng)新來獲取競爭優(yōu)勢、確立自己的獨特地位。所以說，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)與產(chǎn)業(yè)集群外的中小企業(yè)相比，更具有實施技術(shù)創(chuàng)新的動機。

2.自主創(chuàng)新少

在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，非正式交流、正式交流十分普遍，企業(yè)間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系十分復雜，彼此之間十分熟悉和了解，企業(yè)間進行合作的可能性、合作的空間都比較大，這種合作不但可以促成企業(yè)間資源共享和優(yōu)勢互補，而且參與合作企業(yè)還可以把生產(chǎn)要素進行重新整合，開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新生產(chǎn)工藝，從而降低生產(chǎn)成本，提高經(jīng)濟效益。集群內(nèi)創(chuàng)新者通過創(chuàng)新所取得的收益，會極大地給其他企業(yè)帶來競爭壓力和刺激，無形中促使其他企業(yè)進行模仿創(chuàng)新，從而推動集群內(nèi)所有企業(yè)不斷地進行技術(shù)創(chuàng)新。以上的這些特點，加之資金的約束，使得產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主要以合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新為主，企業(yè)的自主創(chuàng)新較少。

3.融資難問題比較突出

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)發(fā)展資金緊缺，融資難、貸款難的現(xiàn)象仍然普遍存在，根據(jù)一項調(diào)查（武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)、南寧高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、重慶市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、四川省瀘州市）表明：產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)中有75%嚴重缺乏資金來源；50%的企業(yè)并不缺乏技術(shù)人才，僅有29%的企業(yè)認為人才問題嚴重。這些企業(yè)都有明確的產(chǎn)品開發(fā)計劃或已經(jīng)開發(fā)出新產(chǎn)品，企業(yè)基本能夠及時獲得技術(shù)和市場信息，這說明這些中小企業(yè)面臨的最大困境是發(fā)展資金的制約。由于中小企業(yè)的發(fā)展主要依靠自身積累，而自有資金的缺乏則嚴重制約了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)發(fā)展。

4.社會化服務(wù)體系支持不夠

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)缺少必要的社會化服務(wù)體系及配套服務(wù)設(shè)施的支持，或者支持力度不夠，如中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心、培訓中心等。中小企業(yè)在發(fā)展中需要創(chuàng)業(yè)輔導、企業(yè)診斷、技術(shù)支持、信息咨詢、職工培訓、對外經(jīng)濟合作等多種服務(wù)。但是當前我國產(chǎn)業(yè)集群關(guān)于中小企業(yè)社會化服務(wù)體系尚不健全，相當部分中介機構(gòu)行為有待規(guī)范，服務(wù)能力較弱，難以為集群內(nèi)中小企業(yè)提供令人滿意的服務(wù)。

二、風險投資對產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)發(fā)展的促進作用

1.提供資金的支持

由于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)發(fā)展面臨市場、技術(shù)、管理等眾多不確定性因素的影響，因而從資本市場、銀行貸款等獲取發(fā)展資金的融資渠道不暢，而地下的民間借貸成本又過高，所以產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展面臨的最大困境是資金的制約。而風險投資主要針對的就是初創(chuàng)型的新技術(shù)、新產(chǎn)品類型的中小企業(yè)，并且無需抵押。這樣風險投資就可以對很難從其他融資渠道獲取資金的產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)的發(fā)展和成長提供必需的資金支持。

2.有利風險企業(yè)的管理狀況改善，部分彌補社會化服務(wù)體系的不足

風險投資資本一般占被投資企業(yè)資本總額30％以上，風險投資機構(gòu)向風險企業(yè)投入風險資本后就成為風險企業(yè)的股東，這使得風險投資者可以以股東的身份參與風險企業(yè)的決策與管理，既是投資者又是經(jīng)營者。這樣，風險投資家就參與到風險企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)管理、市場營銷、資本運營等實際管理過程，可以說，風險投資機構(gòu)為風險企業(yè)提供的不僅僅是資金，更重要的是專業(yè)特長和管理經(jīng)驗，這樣就一方面部分彌補了社會化服務(wù)體系的不足，另外一方面又十分有利于推動中小企業(yè)改善內(nèi)部管理，而這恰恰是集群內(nèi)中小企業(yè)所缺乏的。

3.為技術(shù)創(chuàng)新提供了支持

風險投資一方面可以對產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)的發(fā)展提供資金的和管理上的支持，同時也會對風險企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生幫助。資金的充?？梢允沟眉夹g(shù)創(chuàng)新得以持續(xù)，管理的改善可以使得研發(fā)活動更具科學性，甚至提供技術(shù)上的指導和幫助，通過風險投資機構(gòu)先進的管理技術(shù)來指導企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，來實現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)進步和產(chǎn)品升值。除此之外，風險投資機構(gòu)還可以把一些科研成果轉(zhuǎn)嫁到企業(yè)，來提高企業(yè)的技術(shù)能力。

三、產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)利用風險投資的優(yōu)勢

1.產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系利于技術(shù)創(chuàng)新

在技術(shù)創(chuàng)新方面，由于在集群內(nèi)國內(nèi)外的用戶、經(jīng)銷商、供應商都聯(lián)系緊密，各種最新的市場信息、產(chǎn)品信息和技術(shù)信息也匯集于此，使信息在企業(yè)間傳遞的費用大大降低，信息溝通的便捷性提高。同類企業(yè)之間，上下游企業(yè)之間接觸很便捷，可以很方便就某一技術(shù)問題、產(chǎn)品質(zhì)量問題進行直接交流，共同攻克技術(shù)難關(guān)，因此這種經(jīng)常性地交流和探討十分有利于技術(shù)創(chuàng)新。除此之外，由于集群內(nèi)的競爭，包括與用戶、經(jīng)銷商、供應商、同行業(yè)的競爭，也迫使企業(yè)為應付更迫近的競爭而進行技術(shù)創(chuàng)新，從而推進技術(shù)進步。在技術(shù)擴散方面，由于競爭的存在，將激發(fā)集群內(nèi)各企業(yè)之間的技術(shù)學習，形成一種學習或模仿效應，使得先進的經(jīng)驗、技術(shù)、各個企業(yè)的創(chuàng)新成果通過產(chǎn)業(yè)集群所特有的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，更為迅速地在集群區(qū)域內(nèi)傳遞，從而使企業(yè)更快、代價更低地獲得新技術(shù)。這樣產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)所特有的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，提高了創(chuàng)新效率，縮短了創(chuàng)新周期，有利于降低風險企業(yè)的風險性，提高技術(shù)創(chuàng)新的成功率。

2.產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)成功的幾率較高

由于集群內(nèi)存在著產(chǎn)業(yè)鏈空白或者產(chǎn)業(yè)鏈短的現(xiàn)象，為中小企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)建提供了機遇，所以可以很便捷地找到產(chǎn)業(yè)鏈的空白地帶而進行投資。并且在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各個企業(yè)之間形成了緊密的勞動分工和高度的專業(yè)化協(xié)作體系，大多數(shù)企業(yè)只作為工序型企業(yè)存在，專門生產(chǎn)某一產(chǎn)品的某一個環(huán)節(jié)，這種彈性專精的特點，使各個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新專注于某一環(huán)節(jié)或一點，降低了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需要的資金和技術(shù)創(chuàng)新的風險，有利于企業(yè)在單個生產(chǎn)環(huán)節(jié)上的技術(shù)創(chuàng)新，獲得技術(shù)創(chuàng)新的成功，因而產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)的成功幾率也會比較大，成功率自然會高得多。這些投資可以使產(chǎn)業(yè)配套體系和服務(wù)體系日趨完善，產(chǎn)業(yè)鏈條不斷延長，因此說，產(chǎn)業(yè)集群是一種很好的發(fā)展民營中小企業(yè)的企業(yè)孵化器，中小企業(yè)在產(chǎn)業(yè)集群中創(chuàng)業(yè)成功的幾率也會比較高。

3.可以有效地依托政府、行業(yè)協(xié)會進行創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新對于集群中的單個中小企業(yè)而言絕非易事，當產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新型中小企業(yè)遇到一些難以攻克的技術(shù)難題時，可以從行業(yè)協(xié)會和相關(guān)的中介服務(wù)機構(gòu)以及地方政府獲得幫助，來獲得相應的信息和技術(shù)支持進行協(xié)作創(chuàng)新，并且可以進行跨行業(yè)、跨企業(yè)的協(xié)作，這是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)與集群外中小企業(yè)相比所具有的優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)通過借助政府、行業(yè)協(xié)會的力量，可以整合有限資源進行重點技術(shù)突破，減少技術(shù)研發(fā)風險和不確定性，推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的發(fā)展。

4.產(chǎn)業(yè)集群有利于降低風險投資機構(gòu)的考察評估成本

風險投資機構(gòu)對風險企業(yè)考察時所花費的時間和費用，包括搜尋成本、談判成本、監(jiān)督成本和其他成本等通常會比較高。但是由于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)眾多中小企業(yè)圍繞同一產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并且地理位置接近，因此風險投資機構(gòu)可以通過多種途徑較容易地收集和掌握有關(guān)風險企業(yè)的規(guī)模、財務(wù)狀況、誠信、投資方向等信息，所以對產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)進行考察評估就有可能有效地降低考察評估成本。

5.產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)廣泛存在的企業(yè)家精神有利于風險投資決策

企業(yè)家精神是吸引風險投資的重要條件，是影響一個風險投資項目能否成功的重要的因素，風險投資機構(gòu)評價一個風險投資項目不僅要考慮項目的技術(shù)水平和能力，而且也非常注重企業(yè)家的綜合能力和企業(yè)家精神。整個產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展是由許多具有企業(yè)家精神的企業(yè)家共同創(chuàng)立發(fā)展形成的，因此在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)家精神是廣泛存在的，而自治、創(chuàng)新、冒險、預見性和競爭等特征的企業(yè)家精神完全符合風險投資的理念。

四、產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)利用風險投資的對策

1.政府加大支持力度

政府部門一方面可以在稅收、融資和鼓勵中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等方面給予政策支持；另外一方面，政府應尊重集群的發(fā)展規(guī)律，注重集群內(nèi)風險企業(yè)的培養(yǎng)和重點支持，通過風險企業(yè)的發(fā)展來帶動與其具有緊密分工與協(xié)作關(guān)系的關(guān)聯(lián)企業(yè)的發(fā)展，達到加深、拓展和完善產(chǎn)業(yè)鏈的目的，從而推動整個產(chǎn)業(yè)集群的成長和網(wǎng)絡(luò)體系的形成。

2.規(guī)范風險企業(yè)的管理

風險投資機構(gòu)通過派出董事或監(jiān)事對風險企業(yè)進行監(jiān)控，并且特別重視管理團隊。目前產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)多數(shù)是家族式的管理，管理上并不規(guī)范，因此應該在管理層的素質(zhì)與能力、管理工作程序等方面加以規(guī)范。尤其要注意的是，財務(wù)混亂是風險投資過程中的最大障礙之一，因此，集群內(nèi)的中小企業(yè)要想獲得風險投資，應該建立完善和清晰的財務(wù)體系，以便為獲取風險投資提供基礎(chǔ)。

3.注重誠信

對中小企業(yè)而言，要想成功獲取風險投資，中小企業(yè)不但要對風險投資有一定的了解，更為重要的是要知道如何根據(jù)風險投資公司的評估要求來提升企業(yè)誠信。首先企業(yè)的管理層要注重誠信的積累和培養(yǎng)，其言行和舉止給予外界留下的印象和評價將有可能影響到風險投資機構(gòu)對于企業(yè)信用的評價。其次，企業(yè)行為要注重誠信，避免在銀行、工商、稅務(wù)等部門有不良的信用記錄等。

4.提供完備的商業(yè)計劃書

風險投資公司篩選、評估風險企業(yè)的重要依據(jù)之一就是企業(yè)的商業(yè)書，因此，風險投資申請是否能夠成功，商業(yè)計劃書的好壞是一個關(guān)鍵。商業(yè)計劃書應該包括創(chuàng)業(yè)思路和周密的計劃，以風險企業(yè)強烈的成功愿望，必要時甚至可以請專業(yè)的咨詢公司來完成商業(yè)計劃書。

5.培育風險投資中介機構(gòu)

在產(chǎn)業(yè)集群所在區(qū)域培育包括標準認證機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)估值機構(gòu)、科技項目評估機構(gòu)等相關(guān)的中介機構(gòu)，并加強從事中介機構(gòu)人員的培訓，提高他們的整體素質(zhì)。

參考文獻：

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