摘要：在沒有完善的高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)體系的前提下，為彌補(bǔ)現(xiàn)行定性評(píng)價(jià)的不足，引入SCI收錄和中文核心期刊作為定量評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，由于對(duì)這兩種文獻(xiàn)檢索工具的功能認(rèn)識(shí)不夠全面等原因，導(dǎo)致其被“泛化”、“濫用”甚至“異化”。文章對(duì)SCI和中文核心期刊的功能和缺陷做了簡(jiǎn)要描述，并對(duì)在高?？蒲姓撐乃降脑u(píng)價(jià)方面正確應(yīng)用SCI收錄和中文核心期刊提出了自己的見解。

關(guān)鍵詞：SCI核心期刊 高校科研績(jī)效

中圖分類號(hào)：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004－4914(2008)12－007－02

在高校，科研績(jī)效評(píng)價(jià)無論對(duì)學(xué)校、部門或是個(gè)人都是十分重要的。它既是對(duì)科研目標(biāo)的考核，也是對(duì)科研執(zhí)行過程的檢查，同時(shí)也是對(duì)學(xué)?？蒲袑?dǎo)向政策的檢驗(yàn)；針對(duì)部門和教師個(gè)人而言，則是對(duì)其科研實(shí)力、能力和業(yè)績(jī)的認(rèn)定。

一、科研績(jī)效評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀

1、科研績(jī)效評(píng)價(jià)在學(xué)術(shù)界和科技管理界認(rèn)可和采取的一貫做法是同行評(píng)議，屬于定性評(píng)價(jià)。由于定性評(píng)價(jià)是一種主觀性評(píng)價(jià)，在現(xiàn)實(shí)層面上同行評(píng)議制有很多不足之處，例如重人情、拉關(guān)系、禮尚往來、本位主義、名流免檢、“權(quán)威”定音、搞平衡做交易等等。如此一來，針對(duì)科研領(lǐng)域中浮躁浮夸、急功近利乃至學(xué)術(shù)腐敗等問題增多，近年來國(guó)內(nèi)各界包括科技界自身要求改進(jìn)同行評(píng)議的呼聲越來越高，并力圖找到一種客觀的定量的評(píng)價(jià)方法來克服主觀評(píng)價(jià)方法的不足?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)包含的內(nèi)容非常繁多，既有科研投入指標(biāo)又有科研產(chǎn)出指標(biāo)，目前還沒有一種廣泛適用的、完全公平的定量指標(biāo)客觀評(píng)價(jià)方法，故目前使用最多的方法是在同行評(píng)議的框架下加入部分客觀的定性和定量指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

2、在評(píng)價(jià)科研論文水平的客觀定性和定量指標(biāo)方面，近年來使用得最多的是SCI、EI、ISTP(所謂的國(guó)際三大檢索工具收錄)和中文核心期刊，它不僅被利用作為評(píng)價(jià)單位和個(gè)人的科研水平高低，而且被許多機(jī)構(gòu)和高校作為職稱評(píng)定，碩、博士學(xué)位評(píng)定，津貼評(píng)定、課題申報(bào)等入圍資格的基本條件。例如，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)制定的碩、博士學(xué)位授權(quán)申報(bào)表、《中國(guó)科技期刊研究》每年發(fā)布的SCI收錄論文數(shù)和被引次數(shù)前20名高校的數(shù)據(jù)和利用ESI數(shù)據(jù)庫(kù)的SCI收錄論文數(shù)、被引次數(shù)、高被引論文數(shù)等1995年至2005年的累計(jì)數(shù)給出我國(guó)高校排名、網(wǎng)大對(duì)全國(guó)高校綜合實(shí)力排名的依據(jù)、某些學(xué)校申報(bào)各級(jí)職稱的基本條件，許多高校甚至規(guī)定教師每年必須在核心期刊上發(fā)表一定數(shù)量的學(xué)術(shù)論文；要求碩士生至少在核心期刊上發(fā)表兩篇論文、博士生則至少在SCI、EI上發(fā)表兩篇或影響因子之和達(dá)到3.0以上的論文方可拿到學(xué)位證書。

二、SCI、中文核心期刊被過分放大使用的原因

1、無論是SCI還是中文核心期刊都是圖書情報(bào)定量學(xué)研究的結(jié)果。SCI創(chuàng)刊于1961年，由美國(guó)科學(xué)情報(bào)所(Instltute for ScientificInformation Inc.ISI)出版，SCI是一部國(guó)際性的檢索刊物，包括有：自然科學(xué)、生物、醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)、技術(shù)和行為科學(xué)等，主要側(cè)重基礎(chǔ)科學(xué)。所選用的刊物來源于94個(gè)類、40多個(gè)國(guó)家、80多種文字，以英文為主，也收錄一定數(shù)量的中國(guó)刊物。SCI就其本身而言，最重要的功能是幫助科技人員獲取最需要的文獻(xiàn)信息。這也是編輯該部索引的主要意圖。SCI最大的優(yōu)點(diǎn)是引文功能，在這里讀者能很快地了解到某一作者的某篇論文是否被他人引用過，通過引文次數(shù)可以了解某一學(xué)科的發(fā)展過程。另外，使用SCI還可以了解到科學(xué)技術(shù)發(fā)展的最新信息。

《中文核心期刊要目總覽》(北京大學(xué)出版社)問世于1992年。核心期刊這個(gè)概念的源頭可以上溯到19世紀(jì)30年代的英國(guó)。時(shí)任南肯辛頓科學(xué)圖書館館長(zhǎng)的布拉德福(Bradford)，以潤(rùn)滑學(xué)和應(yīng)用地球物理學(xué)兩個(gè)學(xué)科為個(gè)案，對(duì)到館的490種期刊上的1727篇論文，按每種期刊載文的多少分別排序，結(jié)果發(fā)現(xiàn)不同學(xué)科的論文往往集中發(fā)表在少數(shù)期刊上。1934年，他撰寫了論文《專門學(xué)科的情報(bào)源》，將發(fā)表專業(yè)文章最多的那部分期刊稱為核心區(qū)域；核心區(qū)域的期刊由于發(fā)表特定學(xué)科的論文的密度最大，遂將之稱為該專業(yè)的“核心期刊”。其主要功用是幫助圖書館制定相應(yīng)的館藏戰(zhàn)略，及盡可能購(gòu)買和收藏使用率排在最前面的那批刊物，以便物盡其用，滿足特定讀者群中多數(shù)人的需要。因此，《中文核心期刊要目總覽》只是圖書館工作方面的一部專業(yè)工具書。

2、“SCI、中文核心期刊熱”的興起。SCI收錄、中文核心期刊文章作為評(píng)價(jià)科研績(jī)效的重要指標(biāo)，究其原因是多方面的。

(1)科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系的不健全。上世紀(jì)80年代末由南京大學(xué)最先將SCI引入科研評(píng)價(jià)體系。主要基于兩個(gè)原因，一是當(dāng)時(shí)處于轉(zhuǎn)型期，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界存在各種不正之風(fēng)，缺少一個(gè)客觀的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；二是某些專業(yè)國(guó)內(nèi)專家很少，國(guó)際上通行的同行評(píng)議不現(xiàn)實(shí)。SCI的引入很快引發(fā)了各高校的排序競(jìng)爭(zhēng)。從1987年開始，中國(guó)科技信息研究所受原國(guó)家科委的委托，對(duì)中國(guó)科技人員在國(guó)內(nèi)外發(fā)表論文數(shù)量和論文被引用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。在1992年至1998年間，南京大學(xué)被SCI收錄的論文數(shù)，連續(xù)排名全國(guó)高校第一。各高校開始跟進(jìn)。將SCI與職稱評(píng)定、科研經(jīng)費(fèi)等掛上鉤，并制定相關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)政策。發(fā)表一篇被SCI收錄的論文，獎(jiǎng)金數(shù)千元甚至逾萬元。比如，某著名大學(xué)曾提出“千篇工程”。及至目前，全國(guó)多個(gè)高校每年被SCI收錄的論文已超過2000篇。

在這時(shí)，中文核心期刊要目總覽也應(yīng)運(yùn)而生，人們似乎一下子找到以定量方法遴選出來的SCI和“核心期刊”這個(gè)支點(diǎn)，用SCI和“核心期刊”來評(píng)價(jià)論文要比定性評(píng)價(jià)客觀得多、容易得多，許多主管部門覺得很快掌握了一種簡(jiǎn)單易行的操作方法，使用者不用細(xì)讀具體文章，也不必懂得某一具體專業(yè)知識(shí)，不必具備某一專業(yè)造詣，光憑刊文期刊是否SCI收錄或核心期刊就可以輕而易舉地劃定文章深淺，判斷水平高低。這種以刊論文的評(píng)價(jià)方法賦予了SCI和核心期刊以科研評(píng)價(jià)的巨大功能，也給了它們至高無上的地位。從而直接刺激了近年來國(guó)內(nèi)核心期刊遴選的節(jié)節(jié)升溫。

(2)科管部門對(duì)SCI收錄和核心期刊功能的認(rèn)識(shí)不足。就SCI而言，一是它只收錄其選定的來源期刊，并不是全都收錄。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全世界每年出版的科技期刊多達(dá)10萬多種，但是入選的期刊不足6％。收錄期刊的限制就使得SCI不可能將有創(chuàng)新內(nèi)容的所有學(xué)術(shù)論文都收入囊中，對(duì)有些發(fā)表在不屬于它收編范圍的科技期刊上的有價(jià)值的學(xué)術(shù)論文，嚴(yán)格的選刊制度制約了SCI對(duì)新聲音和新面孔的發(fā)掘。二是根據(jù)馬太效應(yīng)定律，可以推斷出對(duì)于一個(gè)已經(jīng)較有名氣，前期已發(fā)表過有價(jià)值論文的科研工作者來說，他的學(xué)術(shù)論文再次被SCI收錄的可能性一定比一個(gè)剛開始學(xué)術(shù)研究生涯的年輕學(xué)者的論文發(fā)表要容易一些，即使從科研成果的價(jià)值來看，年輕學(xué)者的觀點(diǎn)可能更勇于創(chuàng)新。三是隨著我國(guó)科研水平的提高，大量有價(jià)值的科技成果被公布于世，可是SCI來源期刊的收編卻是固定的，而且以英美等國(guó)家為主，收錄的國(guó)內(nèi)源期刊數(shù)量非常有限，只占我國(guó)所有源期刊的1％，這就造成了許多有價(jià)值的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)也并不能在SCI上有所體現(xiàn)，對(duì)個(gè)人、團(tuán)體的科研能力的評(píng)定造成影響：另一方面，在國(guó)際上，我國(guó)的許多前沿成果可能并不能在第一時(shí)間被國(guó)際學(xué)術(shù)界知曉，影響了我國(guó)的綜合科技水平。四是學(xué)科傾斜、地域傾斜、語(yǔ)種傾斜是SCI的三大缺陷。SCI收錄各學(xué)科專業(yè)期刊7983種，明顯側(cè)重于自然科學(xué)中生物、醫(yī)學(xué)、物理、化學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域，而人文科學(xué)中的歷史與哲學(xué)只占0.14％，教育學(xué)僅占0.12％。

中文核心期刊的缺陷是：一是列入“核心期刊”區(qū)域的刊物數(shù)量過多。按照布拉德福定律的原意，列入核心區(qū)域的期刊大約占該專業(yè)刊物總數(shù)的3.3％。而《中文核心期刊要目總覽》中“核心期刊”的數(shù)量，一直在15％至21％之間的高位上徘徊。二是用統(tǒng)一的量化標(biāo)準(zhǔn)對(duì)待性質(zhì)不同的自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)。社會(huì)科學(xué)研究中提出的定律、原理、假說、觀點(diǎn)。以及其效應(yīng)和成立與否，往往更有待于時(shí)間的過濾，精確量化的自然科學(xué)即時(shí)評(píng)價(jià)法，在許多場(chǎng)合是不適用的，特別是其中的哲學(xué)、文學(xué)等人文學(xué)科部分。三是有些評(píng)價(jià)指標(biāo)并不具備標(biāo)準(zhǔn)的資格。比如，“載文量”系指刊物發(fā)文數(shù)量。頁(yè)碼多、單篇文章字?jǐn)?shù)少的雜志，載文量就大?！氨凰髁俊毕抵钙诳恼逻M(jìn)入各種目錄索引的數(shù)量，而國(guó)內(nèi)索引大多數(shù)是不加選擇地收入全部題名的。這兩項(xiàng)指標(biāo)與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)沒有任何關(guān)系。四是存在兩個(gè)滯后期。首先，《中文核心期刊要目總覽》每4年一版，采集的是該書出版之前4年發(fā)行的全部期刊的數(shù)據(jù)。根據(jù)這樣的抽樣數(shù)據(jù)遴選出來的中文核心期刊表，將成為該書出版后4年之內(nèi)的所有中文期刊的評(píng)價(jià)指標(biāo)，存在明顯的滯后期。其次，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，學(xué)術(shù)論文，特別是自然科學(xué)論文的引文量，一般在發(fā)表后的第二年開始達(dá)到高峰。刊物引文量數(shù)據(jù)所反映的實(shí)際時(shí)段，應(yīng)當(dāng)往前延伸2年(SCI的IF計(jì)算時(shí)限)。這樣，就引文量這一重要數(shù)據(jù)而言，也存在明顯的滯后期。

(3)科管部門對(duì)期刊影響因子(ImpactFactors，IF)值的認(rèn)識(shí)出現(xiàn)偏差?？乒懿块T普遍認(rèn)為被收錄刊物影響因子越高，論文的水平和質(zhì)量越高。事實(shí)上一種刊物的影響因子指的是以某刊物在一段時(shí)期內(nèi)發(fā)表的論文總數(shù)做分母，引用這些文章的次數(shù)做分子，得出來的商，其實(shí)質(zhì)就是期刊論文的平均被引用頻率，是根據(jù)該刊物所載論文量、時(shí)間和論文被引次數(shù)等基本要素是構(gòu)成的，同一學(xué)科內(nèi)有可比性，不同學(xué)科之間特別熱門學(xué)科和冷門學(xué)科之間完全沒有可比性。高的影響因子值并不能完全證明論文水平高，這是因?yàn)閷W(xué)科不同、刊物不同，論文的影響因子值也就不同。事實(shí)上，有一些論文具有較高的價(jià)值，但卻并沒有較高的引用率，例如有些起著結(jié)束某些研究領(lǐng)域的總結(jié)性論文，在以后可能將很少被引用，但不能說他們的論文和研究工作并不重要：有些論文因觀點(diǎn)已被廣泛傳播，并為眾人所熟知而不加引用；也有一些重要的論文在發(fā)表不久后即被他類似的重要論文所代替而很少再被引用。所以，將影響因子值作為論文水平的標(biāo)志將產(chǎn)生明顯的不合理。

三、在高?？蒲姓撐脑u(píng)價(jià)中正確認(rèn)識(shí)處理SCI收錄和中文核心期刊的作用

高校科技績(jī)效的評(píng)價(jià)應(yīng)該是一個(gè)非常復(fù)雜的體系，對(duì)科研論文水平的評(píng)價(jià)只是眾多績(jī)效評(píng)價(jià)的產(chǎn)出指標(biāo)之一。所以，我們?cè)诠ぷ鲗?shí)踐中應(yīng)該堅(jiān)持實(shí)事求是的態(tài)度，科學(xué)、客觀地發(fā)揮其積極作用，消除長(zhǎng)期以來“泛化”、“濫用”、“神化”造成的負(fù)面影響，為實(shí)現(xiàn)科學(xué)的高?？萍伎?jī)效評(píng)價(jià)而努力。

1、SCI收錄和中文核心期刊論文可作為評(píng)價(jià)高?？萍伎?jī)效的產(chǎn)出指標(biāo)之一的定性或定量參考指標(biāo)，而不能作為“唯一”指標(biāo)。

2、在使用期刊的影響因子時(shí)要充分考慮專業(yè)、學(xué)科的差別，同時(shí)應(yīng)在同一學(xué)科或同一分支學(xué)科進(jìn)行比較。

3、克服“以刊論文”的觀念，對(duì)刊登在同一刊物的論文、評(píng)論和其它文章要區(qū)別對(duì)待，因?yàn)闆]有哪一種刊物中刊登論文而不登其它文獻(xiàn)，如從2005年SCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的我國(guó)第一作者文獻(xiàn)數(shù)62849篇看，其文獻(xiàn)的類型就有11種，收錄的文獻(xiàn)除期刊論文，還包括會(huì)議論文及其他文獻(xiàn)。

4、SCI收錄和中文核心期刊論文在衡量科研產(chǎn)出中所占權(quán)重不宜過大，更不能給予重獎(jiǎng)。以避免一些部門為了追求SCI收錄和中文核心期刊論文的高數(shù)量，不是在培養(yǎng)和引進(jìn)人才、更新管理機(jī)制、創(chuàng)造研究條件方面下功夫，而是急功近利，簡(jiǎn)單應(yīng)付，制定一些所謂快出成果的行政措施和硬性條例；同時(shí)也避免個(gè)人急功近利，專門選擇一些容易被SCI收錄的課題去研究，甚至將一項(xiàng)研究成果以各種名義和形式反復(fù)發(fā)表，或?qū)⒑芎玫膬?nèi)容拆分發(fā)表，以增加被SCI收錄的機(jī)會(huì)和擴(kuò)充核心期刊論文數(shù)量。

應(yīng)該說，應(yīng)用SCI收錄和核心期刊論文作為高校科研績(jī)效評(píng)價(jià)的定性和定量指標(biāo)，為推動(dòng)高校的科研工作起到了積極的作用，但由于其固有的功能缺陷和科管使用者過分夸大其作用，給予它不應(yīng)有的地位不可能完成的使命，因而遭到各種責(zé)難。因此，我們既不要夸大其作用，也不要完全否定其作用，特別是在我國(guó)還沒有比較成熟的定量科研評(píng)估體系的今天，只要我們能恰如其分地應(yīng)用，就將會(huì)繼續(xù)推動(dòng)高校的科研工作。

(責(zé) 編 若 佳)