編者按：自我國提出建設(shè)創(chuàng)新型國家以來，社會各界專家學(xué)者對涉及創(chuàng)新的方方面面的問題進行了深入廣泛的研究和探討。在中國工業(yè)經(jīng)濟學(xué)會主辦的“產(chǎn)業(yè)政策：反思與評價研討會”上，暨南大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院經(jīng)濟學(xué)系經(jīng)濟學(xué)教授，經(jīng)濟學(xué)博士王廷惠做了題為《經(jīng)濟持續(xù)增長的源泉：企業(yè)家發(fā)現(xiàn)與創(chuàng)新》的發(fā)言，論述了企業(yè)家的發(fā)現(xiàn)與創(chuàng)新在經(jīng)濟持續(xù)增長中的地位和作用。本刊記者聽后頗受啟發(fā)，現(xiàn)將發(fā)言要點加以整理，以訪談的形式刊出，以饗讀者。

記者：王教授，有幸在會上聽了您的發(fā)言，有些問題還想當(dāng)面向您請教。請問市場過程理論是如何描述企業(yè)家和企業(yè)家性質(zhì)的?

王廷惠：市場過程理論關(guān)注真實時間過程中的知識發(fā)現(xiàn)與利用，強調(diào)真實時間中的人類行動，尤其是企業(yè)家發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造過程，運用過程分析代替狀態(tài)分析，將市場過程理解為不斷學(xué)習(xí)、發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造、復(fù)雜、爭勝、開放的動態(tài)過程，為我們提供了理解企業(yè)家性質(zhì)及其行動的獨特視角。將企業(yè)家納入經(jīng)濟理論框架的努力體現(xiàn)在熊比特為代表的創(chuàng)新理論，最為重要的努力是現(xiàn)代奧地利經(jīng)濟學(xué)派提出的企業(yè)家理論，將企業(yè)家看作是發(fā)現(xiàn)的主體和推動市場過程的動力。上世紀50年代，奧地利經(jīng)濟學(xué)派的米塞斯和哈耶克建立和發(fā)展了與主流經(jīng)濟學(xué)不同的方法，強調(diào)真實的時間視野中知識的作用和市場均衡過程的發(fā)現(xiàn)作用，更系統(tǒng)地用市場過程理論表述企業(yè)家是市場過程的動力這一思想脈絡(luò)，以強調(diào)其關(guān)注市場過程的核心特征。

米塞斯的人類行動概念，包含了每個人都是企業(yè)家的思想。有目的的行動主體都是企業(yè)家。他認為永遠都不可能有一個確定框架出現(xiàn)在我們面前，人類必然生活在沒有盡頭的、開放的世界里。從這一意義上來理解，每個人確實都是企業(yè)家，所有個人在一定程度上都有企業(yè)家能力和創(chuàng)新特征。米塞斯的企業(yè)家是認識到“已經(jīng)做的和能夠做的之間存在差異的那類人”，他們精明、理解迅速而且富于遠見，對潛在利潤機會具有天生的敏銳和警覺，是迄今為止尚未注意到的機會之潛在發(fā)現(xiàn)者。受到利潤機會刺激去發(fā)現(xiàn)和實施更好行動的人，就是市場過程中的企業(yè)家。企業(yè)家是對以前不知道的利潤機會極其敏感并采取行動的人。米塞斯在這一意義上提到企業(yè)家時，他不是指資本家或工人、管理人員或雇員、生產(chǎn)者或消費者，這些人都有可能成為企業(yè)家。企業(yè)家不是具體的個人，而是個人所具有的特定功能和特征。任何生產(chǎn)者、消費者或資源擁有主體，只要對變化采取行動，或多或少都是一個企業(yè)家。企業(yè)家是在利潤驅(qū)動下，對別人發(fā)現(xiàn)之前的市場機會保持警覺的人。企業(yè)家事先注意到消費者明天和今天的無差異曲線是不一樣的，明天的生產(chǎn)者等產(chǎn)量曲線也不同于今天。

記者：在市場過程中企業(yè)家的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新具有哪些特征呢?

王廷惠：企業(yè)家在市場過程的創(chuàng)新活動涉及新商品和服務(wù)、新生產(chǎn)方法、組織交易的新方式和新產(chǎn)業(yè)組織方式的引入。創(chuàng)新者希望通過引入新產(chǎn)品或者新生產(chǎn)方法與過程獲取利潤。如果將來出售新產(chǎn)品的價格數(shù)量組合能產(chǎn)生高于現(xiàn)在生產(chǎn)和交易成本的數(shù)量，創(chuàng)新者就能夠賺錢。創(chuàng)新活動要求創(chuàng)新者在創(chuàng)新之前，能夠發(fā)現(xiàn)不同時期的潛在機會。創(chuàng)新產(chǎn)生了成本和收益之間的實際差異既而產(chǎn)生利潤，創(chuàng)新意味著企業(yè)家通過自身行動獲取利潤。

對企業(yè)家來說，被認識到的利潤就是激勵。知識分工基礎(chǔ)上的人類出于改善自身處境而采取的行動，實際上就是一個不斷發(fā)現(xiàn)知識和擴散知識的企業(yè)家過程。由于人類行動的目的是改善自身最近處境，人類就傾向于發(fā)現(xiàn)機會并且在一定程度上運用想象力的藝術(shù)。企業(yè)家的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新就是在現(xiàn)有情形中注入了新知識、新預(yù)期、新想象和新夢想。抓住市場機會成為企業(yè)家表達發(fā)現(xiàn)資源的正確價格方式。企業(yè)家發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生的創(chuàng)新，不只局限于技術(shù)改進，還包括管理方法、公司文化和組織學(xué)習(xí)等等方面的改善?？鐣r期的、將來導(dǎo)向的人類行動，即市場企業(yè)家還必須具備直覺、夢想、想象力、遠見、創(chuàng)造力、判斷力和發(fā)現(xiàn)新事物等個性和品質(zhì)，在不確定的世界里，這些人類行動特征對于創(chuàng)造將來十分要重要。

記者：根據(jù)您上面所講的企業(yè)家發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新的特征，是否可以認為企業(yè)家是市場過程的推動力量，是市場經(jīng)濟的靈魂呢?

王廷惠：完全可以這樣認為。因為市場是追逐利潤的企業(yè)家推動的知識發(fā)現(xiàn)和利潤的動態(tài)過程。企業(yè)家作用是市場過程理論將市場理解為一個過程的理論鑰匙。

市場是資源所有者、生產(chǎn)者和消費者的決策相互作用的場所，修正和改善市場中相互作用的各種決策過程就是市場過程。市場過程是各個行為主體通過加入市場，根據(jù)新得到的信息，修正其決策的動態(tài)過程。企業(yè)家發(fā)現(xiàn)和利用對交易雙方有利的交易機會，就發(fā)揮著推動市場過程的作用。強調(diào)企業(yè)家的發(fā)現(xiàn)過程，要把企業(yè)家精神和發(fā)現(xiàn)程序結(jié)合起來。企業(yè)家精神是一種發(fā)現(xiàn)程序，企業(yè)家的發(fā)現(xiàn)特征與競爭有著密切關(guān)聯(lián)。競爭過程就是企業(yè)家不斷發(fā)現(xiàn)新知識進行創(chuàng)新的動態(tài)過程。企業(yè)家過程必然是爭勝競爭的動態(tài)過程，動態(tài)企業(yè)家競爭是市場過程的核心。我們還要看到市場是一個不斷矯正的過程，受到企業(yè)家行動推動并且由積極的企業(yè)家抓住利潤的行為構(gòu)成。機敏的企業(yè)家注意并時刻準備洞察利潤機會，不斷追求和利用利潤機會的過程，就是動態(tài)競爭的市場過程。因此，可以說企業(yè)家是市場經(jīng)濟成功運行的關(guān)鍵因素之一，是市場過程的核心，是市場過程的關(guān)鍵，是市場過程的動力，是推動市場過程的主體。

記者：了解企業(yè)家是市場過程的推動力量，就有助于理解企業(yè)家的發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新是經(jīng)濟持續(xù)增長的經(jīng)濟源泉，請您談?wù)勥@個問題好嗎?

王廷惠：好吧。經(jīng)濟增長意味著讓更多的人擁有更多食物、更好住所、更多機會、更多選擇和更多自由，意味著每個人機會增加。為什么說經(jīng)濟增長的真正源泉是企業(yè)家發(fā)現(xiàn)和利用利潤機會與知識的動態(tài)過程呢?這是因為市場是知識分工背景下的個人或組織通過學(xué)習(xí)機制和持續(xù)試錯發(fā)現(xiàn)新知識的復(fù)雜過程。在市場過程中，隨著時間推移，個人和組織不斷受到激勵發(fā)現(xiàn)更新和更好的行事方式，更好地適應(yīng)不斷變化的環(huán)境，相互競爭的企業(yè)家競相采取并模仿更為成功的做法，使企業(yè)家成為市場過程的推動力量。企業(yè)家不斷發(fā)現(xiàn)、交流和利用信息的過程，就是持續(xù)解決分散和知識有效利用問題的過程，實際上也就是經(jīng)濟增長過程。企業(yè)家解決知識問題的動態(tài)市場過程，就成為經(jīng)濟增長的真正源泉。令人滿意的經(jīng)濟增長理論，只能是將增長追溯到經(jīng)濟中個人決策的理論。企業(yè)家是產(chǎn)生經(jīng)濟增長的人類行動因素，企業(yè)家和市場賴以生存的制度前提，是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵因素。理解企業(yè)家發(fā)現(xiàn)過程對于理解經(jīng)濟增長極其重要，經(jīng)濟增長經(jīng)濟學(xué)很大程度上就是企業(yè)家發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟學(xué)。

企業(yè)家發(fā)現(xiàn)存在機會的過程，有助于我們真正理解經(jīng)濟發(fā)展過程。在一定時點上，產(chǎn)出可能會由于機會沒有被注意到無法達到可能的理想水平，企業(yè)家發(fā)現(xiàn)和利用利潤機會有助于增加產(chǎn)出。隨著時間的推移，即使資源的擴展擴大了生產(chǎn)可能性邊界，但是同樣只有在企業(yè)家認識到潛在機會并采取行動的情況下，才有可能真正推動經(jīng)濟的現(xiàn)實增長。經(jīng)濟增長是非均衡現(xiàn)象，非均衡的市場過程傳遞了經(jīng)濟主體所擁有的分散信息和私人知識，這一過程是以前沒有認識到的新信息得到發(fā)現(xiàn)的過程，正是這些特點推動了生產(chǎn)率提高、實現(xiàn)了經(jīng)濟增長。在單一時期里，非均衡狀態(tài)的表現(xiàn)形式是價格差異，注意到價格差異表現(xiàn)出來的非均衡狀態(tài)之經(jīng)濟主體，實際上就是認識到了利潤機會。市場通過激勵企業(yè)家發(fā)現(xiàn)非均衡狀態(tài)并采取有關(guān)行動，使得市場趨于均衡，而非均衡價格也提供了顯示買賣雙方協(xié)調(diào)其行動失敗的信號。個人發(fā)現(xiàn)問題并且采取行動，能夠改進經(jīng)濟后果，促進經(jīng)濟增長。在多個時期內(nèi)，通過注意以前沒有注意到的機會并采取行動對各種資產(chǎn)進行組合，企業(yè)家的行動就將資產(chǎn)用于能夠?qū)崿F(xiàn)增值的用途，通過企業(yè)家行動將資源引導(dǎo)到價格更高的用途上，正是價格的增加構(gòu)成了經(jīng)濟增長。企業(yè)家將資源運用到價格更高用途上的行動，就是經(jīng)濟增長的實際過程。企業(yè)家通過發(fā)現(xiàn)新的行事方式，創(chuàng)新了新的利潤機會。企業(yè)家在爭勝競爭過程中不斷創(chuàng)新，是理解經(jīng)濟增長過程的關(guān)鍵。經(jīng)濟增長是運用新方法配置資源導(dǎo)致產(chǎn)出價格增加的結(jié)果，源于微觀水平上的企業(yè)家不斷發(fā)現(xiàn)和改善。這樣，企業(yè)家是經(jīng)濟增長的微觀機制與基礎(chǔ)，只有增加產(chǎn)出價格的人類行動才會產(chǎn)生經(jīng)濟增長現(xiàn)象，經(jīng)濟增長取決于企業(yè)家，而不是取決于新增加資本貨物、技術(shù)或者人力資本改善等特定的投入。這些投入如果運用得當(dāng)，雖然也能夠為經(jīng)濟增長做出貢獻，而且能夠促進經(jīng)濟增長，但是并非經(jīng)濟增長的必要條件。市場過程協(xié)調(diào)經(jīng)濟行動并且實現(xiàn)經(jīng)濟增長的功能，首先是通過發(fā)現(xiàn)、計算和追求利潤，其次是以盈虧方式提供反饋方式得以體現(xiàn)。被市場過程鼓勵的行動總是能夠以創(chuàng)造新增價值的方式利用資源，這就是經(jīng)濟增長的基本機制。發(fā)現(xiàn)和實施新的、增值的生產(chǎn)方法不是技術(shù)問題，而是經(jīng)濟問題，只有企業(yè)家才能解決這樣的問題。最為關(guān)鍵的是引導(dǎo)資源運用到能夠產(chǎn)生更大價值的用途上去，受到利潤機會驅(qū)動的企業(yè)家行動就是這樣的指導(dǎo)力量。正是在這種指導(dǎo)力量的協(xié)調(diào)下，各種資源才能得到合理有效的配置，才能實現(xiàn)增值，經(jīng)濟增長才有可能。

記者：王教授，請您做一個簡短的的結(jié)論，使讀者能夠準確地把握您今天談話的要點。

王廷惠：今天的談話可以概括為以下六個要點：一是借助市場過程理論的視角，將市場理解為企業(yè)家發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新推動的爭勝競爭過程，經(jīng)濟持續(xù)增長的動力和源泉正是企業(yè)家的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造活動。二是市場過程具有誘導(dǎo)發(fā)現(xiàn)過程的能力，推動經(jīng)濟增長的主體，是不斷加深的專業(yè)化中發(fā)現(xiàn)和運用知識的企業(yè)家。三是整個經(jīng)濟增長的微觀機制，只能是爭勝競爭企業(yè)家發(fā)現(xiàn)和利用知識的過程，企業(yè)家發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新活動是經(jīng)濟增長的微觀基礎(chǔ)，企業(yè)家和市場賴以生存的制度前提，是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵因素。四是保持經(jīng)濟持續(xù)增長的社會，更多的要依靠企業(yè)家精神，需要不斷嘗試，通過企業(yè)家之間爭勝競爭的動態(tài)過程推動經(jīng)濟增長。五是有效率的制度應(yīng)該充分釋放企業(yè)家創(chuàng)新精神，并啟動與激勵企業(yè)家發(fā)現(xiàn)與利用利潤機會。六是基于市場過程的動態(tài)復(fù)雜特征及企業(yè)家發(fā)現(xiàn)過程的重要價值。實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式的根本轉(zhuǎn)變和建設(shè)創(chuàng)新型國家，通過持續(xù)創(chuàng)新實現(xiàn)經(jīng)濟內(nèi)生增長，最為關(guān)鍵的思路在于構(gòu)建合適的制度框架，以充分激發(fā)企業(yè)家發(fā)現(xiàn)過程和創(chuàng)新過程的展開，保持經(jīng)濟增長具備穩(wěn)定持續(xù)的動力機制。

記者：您的談話使我學(xué)到了不少經(jīng)濟學(xué)的知識，謝謝您!

(責(zé) 編 廉 靖)