摘 要：通過(guò)建立博弈模型，研究了政府管制下的國(guó)防科技工業(yè)中的“民進(jìn)軍”問(wèn)題。主要通過(guò)對(duì)政府的收益、政府在“民進(jìn)軍”的過(guò)程中所采取策略的分析，說(shuō)明民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入軍工市場(chǎng)應(yīng)具備的條件，以及軍工企業(yè)先發(fā)與政府博弈的過(guò)程。國(guó)防科技工業(yè)的特點(diǎn)包括對(duì)國(guó)家的高度依賴(lài)性；高技術(shù)、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)；以及對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的高度依賴(lài)性。這些特性決定了國(guó)防科技工業(yè)本身具有政治和經(jīng)濟(jì)的雙重屬性。

關(guān)鍵詞：國(guó)防科技工業(yè)；“民進(jìn)軍”；博弈分析

中圖分類(lèi)號(hào):E25 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1673-291X（2008）15-0026-02

引言

民進(jìn)軍，即修改民用產(chǎn)品以滿(mǎn)足國(guó)防需要。隨著關(guān)鍵的民用和軍用技術(shù)日趨相同，軍工產(chǎn)品可以使用高可靠、耐用和高性能的民用部件，以及電子數(shù)據(jù)交換在工業(yè)上廣泛的應(yīng)用，使民進(jìn)軍成為一種選擇。當(dāng)然這種民進(jìn)軍的方式存在許多的不同意見(jiàn)[4]，過(guò)去許多民進(jìn)軍的嘗試都不成功，國(guó)防經(jīng)費(fèi)消減的幅度很大，這也影響了實(shí)行民進(jìn)軍的可能性。另外這也可能會(huì)削弱國(guó)防技術(shù)和武器裝備的保護(hù)，而更容易擴(kuò)散。中國(guó)國(guó)防科技工業(yè)可分為兵器工業(yè)和軍工電子、船舶工業(yè)、航天事業(yè)、航空工業(yè)、核工業(yè) 。國(guó)防科技工業(yè)的特點(diǎn)包括對(duì)國(guó)家的高度依賴(lài)性；高技術(shù)、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)；以及對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的高度依賴(lài)性。這些特性決定了國(guó)防科技工業(yè)本身具有政治和經(jīng)濟(jì)的雙重屬性。政府從政治和安全的角度出發(fā)對(duì)其采取政府管制的政策。喬治·斯蒂格勒[1]指出：“作為一種法規(guī)，管制是產(chǎn)業(yè)所需求并主要為其利益所設(shè)計(jì)和操作的?！敝膊菀鎇2]對(duì)于管制的定義為：依據(jù)一定的規(guī)則對(duì)構(gòu)成特定社會(huì)的個(gè)人和構(gòu)成特定經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)進(jìn)行限制的行為。丹尼爾·史普博[3]認(rèn)為：管制是由政府行政機(jī)構(gòu)制定并執(zhí)行的，直接干預(yù)市場(chǎng)配置或間接改變企業(yè)和消費(fèi)者的供需決策，管制的過(guò)程是一種博弈。

一、模型的建立

1.基本假設(shè)

（1）理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)

“人是關(guān)心個(gè)人利益的，是理性的，并且是追求效用最大化的”[5]，這個(gè)假定是由穆勒首先提出的。也就是說(shuō)理想的大公無(wú)私、全心服務(wù)的公仆并不存在。國(guó)家和管理機(jī)構(gòu)的工作人員，首先會(huì)追求個(gè)人利益和機(jī)構(gòu)利益，之后是公眾的利益。這樣就把政府也納入了經(jīng)濟(jì)人的范疇。國(guó)防科技工業(yè)的管制過(guò)程中，既要考慮到軍隊(duì)的保障需要，又要考慮到現(xiàn)有軍工企業(yè)利潤(rùn)的改變，社會(huì)福利的增加。但是最終是實(shí)現(xiàn)自己的利益最大化。

（2）信息不完全、不對(duì)稱(chēng)

由于武器裝備生產(chǎn)過(guò)程的很強(qiáng)的資產(chǎn)專(zhuān)用性和巨額投資，就形成了龐大的沉沒(méi)成本，使其具有了自然壟斷的特征。國(guó)防科技工業(yè)具有指令性、強(qiáng)制性，以及很強(qiáng)的保密性。國(guó)防工業(yè)武器裝備的先進(jìn)性，不少零部件和元器件是專(zhuān)門(mén)為其生產(chǎn)的，導(dǎo)致國(guó)防工業(yè)和整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)及民用工業(yè)的分離，形成了國(guó)防科技工業(yè)封閉的特性[6]。在這個(gè)相對(duì)封閉的系統(tǒng)中，國(guó)防工業(yè)和外界缺乏物質(zhì)、人力、信息等能量的交換，最終導(dǎo)致其內(nèi)部和外部的信息不完全以及不對(duì)稱(chēng)。

2.模型構(gòu)建

該行業(yè)存在四個(gè)博弈主體：政府G，軍隊(duì)采購(gòu)部門(mén)S，在位者軍工企業(yè)F，以及潛在的進(jìn)入者f。政府即管制的執(zhí)行機(jī)構(gòu)會(huì)追求自身利益最大化，或者說(shuō)政府會(huì)向地方軍工企業(yè)尋租，獲得租金收入。在位者F，依靠政府的行政力量獨(dú)家壟斷著整個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)。在國(guó)防科技工業(yè)市場(chǎng)中，消費(fèi)者為軍隊(duì)，對(duì)民進(jìn)軍的具體影響并不直接，所以可以不考慮S在博弈中的作用和影響。

在位者即市場(chǎng)中原有的國(guó)有軍工企業(yè)，其成本包括生產(chǎn)成本，以及由于政府的管制，在位者沒(méi)有完全的定價(jià)權(quán)，地方政府會(huì)給予一定的補(bǔ)貼或者是收取一定的壟斷租金，租金率為租金總額占利潤(rùn)的比率。租金包括稅收等財(cái)政收入。潛在進(jìn)入者的成本也要包括生產(chǎn)成本，固定成本即進(jìn)入之初的沉沒(méi)成本Z，它可能會(huì)受到政府和國(guó)有軍工企業(yè)的抵制，及純粹的進(jìn)入成本。如果已經(jīng)進(jìn)入該市場(chǎng)也要向政府交納一定的租金。

民企進(jìn)入之前，政府的目標(biāo)函數(shù)為：

二、模型分析

由于進(jìn)入民營(yíng)企業(yè)和在位國(guó)有軍工企業(yè)之間博弈的具體益損值無(wú)法確定，所以我們主要研究政府在博弈中的決策問(wèn)題。

1.民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入與政府是否接受進(jìn)入博弈[5]

在這個(gè)過(guò)程中就主要討論政府是否應(yīng)該接受民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入現(xiàn)有的國(guó)防科技工業(yè)。我們用ΔU來(lái)表示民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入之后政府收益的變化，

最終政府收益的值是否增加取決于進(jìn)入者所帶來(lái)的租金以及其利潤(rùn)的總合，是否大于原在位者的租金以及利潤(rùn)總合的減少量。以下分兩種情況進(jìn)行討論：

綜上可以看出，民營(yíng)企業(yè)的成本和進(jìn)入市場(chǎng)的價(jià)格是決定該民營(yíng)企業(yè)是否可以進(jìn)入現(xiàn)有的軍工市場(chǎng)以及政府是否可以接受其進(jìn)入的重要條件。另外進(jìn)入民營(yíng)企業(yè)的建立的時(shí)間和原有國(guó)防科技工業(yè)企業(yè)反映的時(shí)間差，是決定新企業(yè)進(jìn)入與否的另一個(gè)條件。企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的信息等也是其中的一個(gè)重要影響因素。

2.在位軍工企業(yè)的先發(fā)策略博弈

這個(gè)博弈中，當(dāng)民營(yíng)企業(yè)提出申請(qǐng)，政府要權(quán)衡各方的利益，以及自身利益的變化等，需要一定的時(shí)間。這時(shí)在位的國(guó)有軍工企業(yè)就可以利用其自身與政府的政治關(guān)系或是其對(duì)該行業(yè)的壟斷優(yōu)勢(shì)，來(lái)干預(yù)政府的決策，這樣就產(chǎn)生了現(xiàn)有的國(guó)有軍工企業(yè)和政府之間的博弈。這是一個(gè)完全信息靜態(tài)博弈。

政府的戰(zhàn)略集為{接受，拒絕}，在位國(guó)有軍工企業(yè)的戰(zhàn)略集為{默認(rèn)，抵制}

政府接受的概率為α，國(guó)有軍工企業(yè)抵制的概率為β。

對(duì)于政府而言，它接受的條件為 βU′+（1-β）U′′＞U

當(dāng)政府選擇接受時(shí)，對(duì)現(xiàn)有軍工企業(yè)默認(rèn)時(shí)的收益值應(yīng)大于抵制時(shí)的值。政府拒絕，博弈結(jié)束，對(duì)國(guó)有軍工企業(yè)的收益值沒(méi)有影響。

當(dāng)國(guó)有軍工企業(yè)選擇抵制時(shí)，政府要根據(jù)自身收益的大小，確定決策。國(guó)有軍工企業(yè)選擇默認(rèn)時(shí)，政府會(huì)采取何種策略即為上面博弈所示。在此，我們假設(shè)當(dāng)國(guó)有軍工企業(yè)選擇默認(rèn)，政府將采取接受的政策使收益最大。

現(xiàn)在就要根據(jù)軍工企業(yè)抵制時(shí)，政府收益的大小來(lái)確定納什均衡。

若U′＞U，則政府選擇接受，這時(shí)納什均衡為（默認(rèn)、接受）

若U′＜U，則政府選擇拒絕，這時(shí)就出現(xiàn)了兩個(gè)納什均衡（默認(rèn)、接受），（抵制，拒絕）。

在位的國(guó)有軍工企業(yè)可以利用其對(duì)市場(chǎng)的壟斷權(quán)，其技術(shù)、資本的先進(jìn)性，以及其與政府之間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)，使政府在拒絕時(shí)的收益大于接受時(shí)的收益，以實(shí)現(xiàn)第二個(gè)納什均衡。

小結(jié)

進(jìn)入的民營(yíng)企業(yè)沉沒(méi)成本越小，進(jìn)入市場(chǎng)的價(jià)格越低，就越容易獲得政府的允許進(jìn)入現(xiàn)有的國(guó)防科技工業(yè)的市場(chǎng)。相反政府就會(huì)拒絕民營(yíng)企業(yè)的進(jìn)入。

在政府管制的大背景下，在位的軍工企業(yè)可以通過(guò)其技術(shù)、信息、資金以及其與政府之間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系等優(yōu)勢(shì)，當(dāng)其抵制民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入時(shí)，政府會(huì)采取拒絕民企進(jìn)入的政策。這樣就保護(hù)了其現(xiàn)有的壟斷地位。

參考文獻(xiàn)：

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[責(zé)任編輯 吳高君]