摘 要：中國正在經(jīng)歷一個制度變遷的時代。新制度經(jīng)濟學對中國體制改革實踐有很強的解釋力和指導性，它與馬克思主義經(jīng)濟學在機理上的相通及其與中國的傳統(tǒng)政治文化的契合促進了它在中國的進一步發(fā)展。中國正處于一個制度變遷的時代，新舊體制轉軌使中國有了對新的經(jīng)濟制度變革理論的強烈需要。新制度經(jīng)濟學適應了這種需求，對中國體制改革實踐有很強的解釋力和指導性。新制度經(jīng)濟學與馬克思主義政治經(jīng)濟學有相通之處，這有利于發(fā)展新制度經(jīng)濟學，也有利于中國經(jīng)濟理論的銜接和發(fā)展。中國的傳統(tǒng)政治文化與新制度經(jīng)濟學理論的契合，既有利于新制度經(jīng)濟學的傳播，也有利于中國體制改革的進一步發(fā)展。

關鍵詞：新制度經(jīng)濟學；中國體制改革；契合

中圖分類號:F014.9 文獻標志碼:A 文章編號:1673-291X（2008）15-0004-03

伴隨著中國的改革開放，為給中國體制改革尋找適合的經(jīng)濟指導理論，中國的經(jīng)濟學者關注起了西方的新制度經(jīng)濟學。在20世紀80年代末，中國經(jīng)濟學者開始翻譯出版西方新制度經(jīng)濟學的譯文、譯著，撰文介紹新制度經(jīng)濟理論的方法，應用西方新制度理論和方法分析和探索中國改革問題。90年代中后期，國內(nèi)一些大學開始開設新制度經(jīng)濟學課程，各種相關的學術交流也開始日漸頻繁和活躍。

經(jīng)過短短十幾年的發(fā)展，新制度經(jīng)濟學已成為國內(nèi)學者研究中國經(jīng)濟發(fā)展和體制改革問題的重要理論和方法之一，大凡有影響的有關中國經(jīng)濟發(fā)展和體制改革方面的論著都離不開新制度經(jīng)濟學理論和方法的應用，有時甚至是言必稱“科斯”。新制度經(jīng)濟學在中國迅速興起并取得了顯赫地位。與之形成鮮明對比的是，新制度經(jīng)濟學雖然在西方經(jīng)濟學界也產(chǎn)生了很大影響，其兩位代表人物科斯和諾斯還分別于1991年和1993年獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎，這在很大程度上表明了西方經(jīng)濟學界對新制度經(jīng)濟學的學術價值和地位的肯定，但新制度經(jīng)濟學至今仍然無法躋身西方主流經(jīng)濟學之列。為什么會出現(xiàn)這么大的反差？這是一個值得深思的問題。有學者認為，中國是制度經(jīng)濟學發(fā)展的最好土壤[1]。中國的國情和新制度經(jīng)濟學的特點使它們很好的結合在一起。以下，本文試對新制度經(jīng)濟學在中國迅速興起并大受歡迎的原因進行探討。

首先，中國正處于一個制度變遷的時代，新舊體制轉軌使中國有了對新的經(jīng)濟制度變革理論的強烈需要。新制度經(jīng)濟學適應了這種需求，對中國體制改革實踐有很強的解釋力和指導性。

許多學者認為，中國的體制改革是從農(nóng)村開始的。20世紀70年代末的農(nóng)業(yè)家庭承包制創(chuàng)新拉開了中國經(jīng)濟體制改革的序幕。經(jīng)濟體制改革是一個系統(tǒng)工程，它包括一系列制度的替代、轉換、交易過程，也包括權利重新界定和人的行為模式轉換過程。在一個經(jīng)濟文化落后的中國，無產(chǎn)階級奪取政權以后如何鞏固和發(fā)展社會主義？這在傳統(tǒng)馬克思主義政治經(jīng)濟理論中找不到答案，只能由中國社會主義建設實踐本身來回答。作為一個經(jīng)濟文化落后的發(fā)展中國家，中國改革除了需要馬克思主義政治經(jīng)濟學的科學指導外，還需要科學借鑒、汲取古今中外一切經(jīng)濟學和其他科學的理論和方法來研究中國改革實踐中的新現(xiàn)象和新問題，并從中抽象出新的理論觀點和理論體系，以指導改革實踐，這本身就是對馬克思主義政治經(jīng)濟學和科學社會主義理論的豐富和發(fā)展。中國在新舊體制轉換時期，如何降低改革成本，如何縮短社會轉型的陣痛期，如何建立有效率的市場經(jīng)濟模式，如何將改革的力度、發(fā)展的速度與社會可以承受的程度結合起來等等，這些都是擺在中國的決策者和廣大經(jīng)濟學家面前的課題。80年代中后期以來，隨著對外交往的增多，新制度經(jīng)濟學的發(fā)現(xiàn)讓廣大中國經(jīng)濟學者眼前一亮。在很多方面，新制度經(jīng)濟學可為中國的決策者和經(jīng)濟學者們提供新的分析視角和解決途徑。于是，新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)權制度理論，公共選擇理論，制度變遷理論，以及國家和意識形態(tài)學的一些范疇，如制度變遷、路徑依賴、交易費用等等，開始頻繁地見諸各種經(jīng)濟和政治的理論文章。中國學者利用新制度經(jīng)濟學，結合中國實際提出了一系列新的理論觀點和方法策略，這對于認清中國經(jīng)濟和體制改革現(xiàn)狀，促進理論研究和實踐發(fā)展，發(fā)揮了重要作用。新制度經(jīng)濟學之所以受到中國決策者和經(jīng)濟學界的重視，并非出于趕時髦，而是出于中國經(jīng)濟發(fā)展和體制改革實踐的需要。

與中國現(xiàn)狀的契合使新制度經(jīng)濟學的一些范疇和分析方法正被越來越多的中國學者所了解和接受。例如，張維迎教授運用產(chǎn)權理論和委托—代理理論解釋國有產(chǎn)權制度為什么缺乏效率。國有產(chǎn)權盡管在概念上可以是明確的，但一個有效的產(chǎn)權還要能在現(xiàn)實中有效行使。并且在所有權和控制權相分離的現(xiàn)代企業(yè)中，始終存在著委托人與代理人之間的利益沖突，公司治理結構作為這一沖突的解決方案也仍然要承受代理費用。一方面，作為十幾億委托人之一，對每個人來講，對代理人的監(jiān)督相當于公共物品，誰也沒有積極性在這方面作過多投入。另一方面，從全國人民這個初始委托人到企業(yè)代理人之間，有著過多的環(huán)節(jié)，從而有著過長的委托代理鏈條；每經(jīng)過一個委托代理的環(huán)節(jié)，來自初始委托人的強烈的激勵和監(jiān)督動力和信息就會部分衰減，以致到了企業(yè)這個端頭幾乎喪失殆盡了。因而國有產(chǎn)權形式是國有企業(yè)的根本問題[6]。兩種解釋都具有很強的經(jīng)驗基礎。有的學者將中國二十多年的改革歸結為只做了兩件事，一是用市場價格機制代替了中央計劃當局的指令；另一是用非國有的產(chǎn)權制度代替國有的產(chǎn)權制度；或是非國有企業(yè)在國有企業(yè)之外生長起來，或是國有企業(yè)自身進行產(chǎn)權改革。這種歸納銘刻上了濃厚的新制度經(jīng)濟學烙印，但它的確有很強的解釋力。

同時，新制度經(jīng)濟學理論對于解決我國經(jīng)濟制度結構中存在的諸多問題，具有很強的指導性。例如，新制度經(jīng)濟學關于交易費用的分析，對于我國在市場經(jīng)濟條件下制定出合理而又有效的激勵和約束機制，實現(xiàn)資源合理配置，很有啟示意義。交易費用是新制度經(jīng)濟學中最核心的概念之一。在市場經(jīng)濟中，交易是其基本因素。過去的經(jīng)濟學理論，卻很少研究交易過程的費用問題。在改革開放以前，中國沒有實施過完全的市場經(jīng)濟，新中國成立后一直實施計劃經(jīng)濟模式，不熟悉市場經(jīng)濟的運行規(guī)則，認為交易費用不重要，因此，在市場經(jīng)濟實施之初，各種無效性合同、合同糾紛、盲目投資行為的產(chǎn)生非常普遍。如果把交易費用理論合理運用到我們?nèi)粘５纳a(chǎn)經(jīng)營活動中來，則將使我們更加熟悉市場經(jīng)濟的運行規(guī)則，減少無益行為和非必須損失的發(fā)生，保障了提高市場經(jīng)濟的效率合效益。

由于社會資源存在稀缺性，資源的配置也是一種制度安排的問題。好的制度安排，可以使市場活動的交易變得有效率；而壞的制度安排則會使市場交易活動變得沒有任何效率，甚至會得到負的效果。因此，通過交易費用的理論分析，將促使我們更加重視通過更好的制度安排，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

其次，新制度經(jīng)濟學與馬克思主義政治經(jīng)濟學有相通之處，這有利于發(fā)展新制度經(jīng)濟學，也有利于中國經(jīng)濟理論的銜接和發(fā)展。

新制度經(jīng)濟學在其內(nèi)涵上，有許多地方與馬克思主義政治經(jīng)濟學有相通之處，從而促使新制度經(jīng)濟學在中國迅速興起。

一是馬克思主義經(jīng)濟學和新制度經(jīng)濟學均注重以人為本，十分看重產(chǎn)權制度的作用。

在古典政治經(jīng)濟學的傳統(tǒng)中，經(jīng)濟學的研究主要遵循兩大路徑：物與物的關系和人與人的關系，后來，經(jīng)濟學分化為著重研究物與物關系的庸俗經(jīng)濟學和著重研究人與人關系的馬克思主義經(jīng)濟學。今天，占據(jù)主流地位的新古典經(jīng)濟學使前者發(fā)展到了登峰造極的地步。但是，它靜態(tài)僵化的物物模式存在很難克服的缺陷，也招致了各方面的批評。新制度經(jīng)濟學也對新古典經(jīng)濟學拋棄人的因素的研究展開了批評。新制度經(jīng)濟學的許多理論分析都以強調(diào)應該研究人、制度與經(jīng)濟活動以及它們之間的相互關系，這就從一定程度上恢復了傳統(tǒng)經(jīng)濟學注重研究人與人關系的特點，體現(xiàn)了新制度經(jīng)濟學與馬克思主義政治經(jīng)濟學在此問題上的趨同。

新制度經(jīng)濟學十分強調(diào)產(chǎn)權制度的重要性。諾斯認為，有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關鍵，而有效率的組織的產(chǎn)生需要在制度上作出安排產(chǎn)權，從而對經(jīng)濟活動構成激勵，這一切的基礎是產(chǎn)權的競爭性和排他性。該觀點與“科斯定理”很相近，隱含著對私有產(chǎn)權制度的認同。諾斯還把馬克思的生產(chǎn)關系等同于產(chǎn)權制度，認為馬克思政治經(jīng)濟學的根本性貢獻就在于強調(diào)了“有效率的經(jīng)濟組織中產(chǎn)權的重要性，以及在現(xiàn)有的產(chǎn)權制度與新技術之間產(chǎn)生的不適應性”。馬克思也高度評價產(chǎn)權制度，他認為私有制和私法促進資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，他還區(qū)分了兩種私有制：小生產(chǎn)者私有制和資本主義私有制，這兩種產(chǎn)權制度都曾在特定的歷史時期對經(jīng)濟活動構成激勵。但是，隨著資本主義的發(fā)展，社會化大生產(chǎn)和生產(chǎn)資料私人占有之間不可調(diào)和的矛盾導致了新的產(chǎn)權結構的出現(xiàn)。

二是新制度經(jīng)濟學和馬克思主義都認為制度是變化的。

新制度經(jīng)濟學認為，世界是進化和緩慢演進的，均衡是短暫的，不均衡才是常態(tài)，制度變遷是演化的具體表現(xiàn)，是漸進的。而馬克思主義則認為，制度的變遷是通過矛盾充分堆積引致的革命來實現(xiàn)的。經(jīng)過“量變—質(zhì)變—量變”這種反復地螺旋式前進的發(fā)展，最終完成制度的變遷。

三是新制度經(jīng)濟學和馬克思主義都關注國家和意識形態(tài)理論。

諾斯指出，國家是在暴力方面具有比較優(yōu)勢，處于界定和行使產(chǎn)權地位的一個組織。一方面，國家界定產(chǎn)權結構的競爭和合作的基本規(guī)則，使其租金最大化；另一方面，國家在業(yè)已形成的產(chǎn)權結構中降低交易費用，使社會產(chǎn)出最大化。在國家的運行中，以上兩個方面并不完全一致，事實上，歷史上在使統(tǒng)治者租金最大化的所有權結構和降低交易費用以及促進經(jīng)濟增長的有效率特征之間，存在著持久的沖突。也就是說，國家的存在是經(jīng)濟增長的關鍵，然而國家也是人為經(jīng)濟衰退的源泉，也就是著名的“諾斯悖論”。馬克思認為國家是一個階級壓迫另一個階級的工具，這就是國家的統(tǒng)治職能。國家暴力源于不可調(diào)和的階級矛盾，此外，國家還具有社會職能和防御職能，其中社會職能是統(tǒng)治職能的基礎。與“諾斯悖論”相似，馬克思也認為國家的存在會導致經(jīng)濟增長和經(jīng)濟衰退兩種可能性，這源于社會職能和統(tǒng)治職能的沖突或統(tǒng)一，當統(tǒng)治職能的執(zhí)行者是先進生產(chǎn)力的代表時，兩種職能的統(tǒng)一會促進生產(chǎn)力的發(fā)展，而當統(tǒng)治者是落后生產(chǎn)力的代表時，就會阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。

對于意識形態(tài)，諾斯把它定義為“關于世界的一套信念，它們傾向于從道德上判斷勞動分工、收入分配和社會現(xiàn)行制度結構”。由于意識形態(tài)的存在，人們認識環(huán)境和決策的過程變得簡單明了，同時，意識形態(tài)還使“搭便車”問題得到某種程度的解決。馬克思的意識形態(tài)理論在于它和社會存在的相互作用，社會存在決定社會意識，社會意識形態(tài)對社會存在具有能動的反作用。與諾斯不同，馬克思還強調(diào)意識形態(tài)的階級性，他認為，占統(tǒng)治地位的思想不過是占統(tǒng)治地位的物質(zhì)關系在觀念上的表現(xiàn)。另外，馬克思和諾斯都認為意識形態(tài)具有相對獨立性和變化的滯后性，但諾斯重視意識形態(tài)對現(xiàn)存經(jīng)濟制度和制度變遷的正面作用，在一定程度上夸大了意識形態(tài)的能動性。馬克思則認為在社會變革時期，從先進的生產(chǎn)關系中產(chǎn)生的意識形態(tài)對制度變革具有積極作用，而原有的滯后意識形態(tài)對制度變革有阻礙作用。

中國體制改革是個漸進的過程。在中國，激進式的體制革命已經(jīng)不適應當前的需求，保持社會穩(wěn)定是中國壓倒一切的重任，在穩(wěn)的基礎上求發(fā)展是中國體制改革謀求最大利益的保障。馬克思主義理論是指導我們思想的理論基礎。長期以來，全國人民一直接受著馬克思主義理論教育，有根深蒂固的影響。馬克思主義政治經(jīng)濟學與新制度經(jīng)濟學的相通之處，使中國的決策層和廣大的經(jīng)濟學者易于接受和運用。相近的觀點使理論銜接提供便利，保證指導理念的平穩(wěn)發(fā)展，促進中國體制改革的順利進行。

最后，中國的傳統(tǒng)政治文化與新制度經(jīng)濟學理論的契合，既有利于新制度經(jīng)濟學的傳播，也有利于中國體制改革的進一步發(fā)展。

盧現(xiàn)祥先生認為，中國的國情、中國的文化以及源遠流長的歷史有利于建立中國特色的新制度經(jīng)濟學。盛洪先生對此作了進一步的分析，他認為，制度經(jīng)濟學雖然作為一種西方學說很晚近才被介紹到中國來，但中國人對“制度”概念并不陌生。更注重與自然和諧相處的中國人，對人與人的關系尤為關切，從而很早就注意到人與人關系的穩(wěn)定均衡——制度的意義?！对娊?jīng)》中已經(jīng)明確“天生 民，有物有則”的道理，周朝用“禮”這種特定形態(tài)的制度主導社會秩序，禮樂文化成了后來中國制度結構的主要內(nèi)容。集周禮之大成的孔子則更是引進理性主義成分，提出了“仁”、“和”、“中”等包含制度均衡的概念，并畢生“克己復禮”，為中國后來政治制度的發(fā)展提供了豐富的資源。在一千多年后復興了儒學的宋明儒家，也是把他們強調(diào)的“天禮”、“心性”引申到了典章制度、朱熹所編《近思錄》專辟了“制度”一章，受儒家思想熏陶了兩千多年的民族，既尊重“祖宗家法”，又強調(diào)“其命維新”。中華文化內(nèi)涵對制度的理解，為制度經(jīng)濟學在中國發(fā)展提供了豐沃的土壤[7]。應該說，以上分析是很有意義的，在中國傳統(tǒng)政治文化中，非常重視“制度”的作用，并且其含義與制度經(jīng)濟學有契合之處，從而有利于新制度經(jīng)濟學在中國很快得到認同并產(chǎn)生廣泛影響。文化上的契合讓中國體制改革選擇了制度經(jīng)濟學，也讓制度經(jīng)濟學找到了大展身手的舞臺。

由于以上種種原因，西方的新制度經(jīng)濟學進入中國以后，贏得了很大的發(fā)展空間。體制轉軌時期的中國，是新制度經(jīng)濟學研究的最好對象。新制度經(jīng)濟學的體制創(chuàng)新觀點，讓中國的體制改革者們興奮不已。目前，很多中國的經(jīng)濟學家們在應用新制度經(jīng)濟學理論對中國體制改革問題進行分析時，已經(jīng)開始形成自己的觀點或體系。隨著對新制度經(jīng)濟學研究的進一步深入，中國的體制改革實踐也必將取得更大的成績。

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Talking About How New Institutional Economy Correspond to Chinese Structural Reform

ZHENG Xing-xiang1，LI Yu-lin2

（1.Beijing housing fund management center ，Beijing 100052， China;2.China university of political science and law，Beijing 100088，China）

Abstract：China is in its time of pushing forward its structural reform. New institutional economy has strong explanatory and guideline affect to Chinese structural reform. It correspond to Marxist poltical economy and Chinese traditional political culture promotes its development in China. China is in its time of system reform and the period transfer from old to new system is in great need of New institutional economy. New institutional economy satisfies this need due to its strong explanatory and guideline affect. The close relation between New Institutional Economy and Marxist poltical economy is good to the development of New Institutional Economy and the link and development of Chinese economical theory. The dissemination of New institutional economy and the development of Chinese structural reform also benefit from New institutional economy correspond to Chinese traditional political culture.

Key words: new institutional economy； structural reform；correspond to[責任編輯 吳高君]