摘要：在科技投入增多、創(chuàng)新意識(shí)提高的情況下，科研信用缺失產(chǎn)生的不端行為，越來(lái)越嚴(yán)重地影響著創(chuàng)新能力的提高。要增強(qiáng)創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，必須推進(jìn)科研項(xiàng)目信用管理的制度創(chuàng)新。為此，應(yīng)實(shí)行科研項(xiàng)目全過(guò)程契約化管理，規(guī)范項(xiàng)目執(zhí)行者、評(píng)價(jià)者和管理者的行為，完善科研項(xiàng)目評(píng)審和成果鑒定制度。建立以信用安全保障號(hào)碼為基礎(chǔ)的個(gè)人基本賬戶(hù)，采用復(fù)式記賬法制作科研項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)表等方法，健全科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)監(jiān)管制度。制定科研項(xiàng)目信用數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，提高科研項(xiàng)目信用信息收集、傳遞和使用的效率，完善科研項(xiàng)目信用數(shù)據(jù)庫(kù)和信用信息共享平臺(tái)系統(tǒng)。

關(guān)鍵詞：科研項(xiàng)目；信用管理；評(píng)審制度；監(jiān)管制度；信用信息共享機(jī)制

中圖分類(lèi)號(hào)：F273文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ文章編號(hào)：1673-291X(2008)09-0137-02

我國(guó)現(xiàn)階段，科技發(fā)展基礎(chǔ)不斷改善，科技投入逐步加大，人們的創(chuàng)新意識(shí)也越來(lái)越強(qiáng)。在此條件下，科技信用缺失，對(duì)創(chuàng)新能力提高的影響日益凸顯出來(lái)?？萍夹庞萌笔Мa(chǎn)生的種種不端行為，腐蝕了科學(xué)實(shí)驗(yàn)報(bào)告和技術(shù)文件記錄的可靠性，降低了科技項(xiàng)目研究成果的質(zhì)量，敗壞了科學(xué)道德風(fēng)尚，影響了科學(xué)的純潔形象和科技界的社會(huì)信譽(yù)，特別是腐蝕了科學(xué)共同體的肌體，從根本上危及創(chuàng)新能力的形成和增強(qiáng)。[1]

一、規(guī)范科研項(xiàng)目審批和成果鑒定制度

1.界定科研項(xiàng)目信用涉及的對(duì)象?？蒲许?xiàng)目信用涉及的對(duì)象，由信用主體和信用客體兩類(lèi)組成，現(xiàn)以科技計(jì)劃和科學(xué)基金科研項(xiàng)目信用涉及的對(duì)象為例：⑴信用主體。主要包括科技計(jì)劃和科學(xué)基金科研項(xiàng)目的執(zhí)行者、評(píng)價(jià)者和管理者。執(zhí)行者主要是指科研項(xiàng)目承擔(dān)單位，以及科研項(xiàng)目申請(qǐng)者、投標(biāo)者、主持人或負(fù)責(zé)人、主要研究人員、參與研制者、開(kāi)發(fā)者和成果轉(zhuǎn)讓者等。評(píng)價(jià)者主要是指參與科研項(xiàng)目立項(xiàng)、招投標(biāo)、檢查、鑒定、驗(yàn)收等活動(dòng)的評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)估人員和評(píng)審專(zhuān)家。管理者主要是指科技部和國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、省級(jí)科技行政管理部門(mén)，以及其他接受委托履行管理職能的機(jī)構(gòu)與管理人員[2]。⑵信用客體。主要包括863計(jì)劃、科技攻關(guān)計(jì)劃和基礎(chǔ)研究計(jì)劃三大國(guó)家主體科技計(jì)劃項(xiàng)目，國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家杰出青年科學(xué)基金等科學(xué)基金項(xiàng)目，科技部主管的各類(lèi)產(chǎn)業(yè)化科技計(jì)劃項(xiàng)目，省級(jí)自然科學(xué)基金項(xiàng)目，省級(jí)重大高新技術(shù)、重大科技攻關(guān)、重點(diǎn)科研和一般科研等科技計(jì)劃項(xiàng)目，省級(jí)重大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、火炬計(jì)劃、星火計(jì)劃、新產(chǎn)品計(jì)劃、科技成果推廣計(jì)劃、中小企業(yè)創(chuàng)新基金等產(chǎn)業(yè)化科技計(jì)劃項(xiàng)目，以及其他應(yīng)列入信用管理的創(chuàng)新科研項(xiàng)目。

2.實(shí)行科研項(xiàng)目全過(guò)程契約化管理。吸收西方國(guó)家運(yùn)用制度強(qiáng)化信用觀念的做法，增強(qiáng)契約條款和規(guī)章制度對(duì)科研項(xiàng)目信用主體行為的約束。

3.制定科研項(xiàng)目執(zhí)行者的信用規(guī)范。要使科研項(xiàng)目執(zhí)行者能夠遵守諾言和實(shí)踐成約，必須明確告訴他們，什么是守信行為，可以做的；什么是失信行為，不可以做。為此，需制定確保科研項(xiàng)目執(zhí)行者誠(chéng)實(shí)守信的行為規(guī)范。

1）制定科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人資格信用規(guī)范?？萍加?jì)劃和科學(xué)基金科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，須是在崗科技人員。一般應(yīng)是科研項(xiàng)目主體研究思路的提出者或整個(gè)研究方案的設(shè)計(jì)者，并實(shí)際主持研究工作，防止出現(xiàn)掛名而不干事的現(xiàn)象。

2）制定科研項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審資料信用規(guī)范。科研項(xiàng)目執(zhí)行者在項(xiàng)目立項(xiàng)、招投標(biāo)、檢查、鑒定、驗(yàn)收等過(guò)程中，必須按有關(guān)規(guī)定的要求提供項(xiàng)目的全部資料和信息，并確保其真實(shí)有效，不得弄虛作假。禁止下列行為：⑴剽竊、抄襲他人成果；⑵偽造科研項(xiàng)目研究的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)結(jié)果和推廣效益；⑶虛報(bào)已發(fā)表論著數(shù)量，以及論文被引用頻次；⑷謊報(bào)工作經(jīng)歷；⑸偽造證明文件；⑹偽造學(xué)術(shù)成果獎(jiǎng)勵(lì)證書(shū)、榮譽(yù)證書(shū)；⑺夸大自有技術(shù)、自主研制設(shè)備，以及其他研究基礎(chǔ)；⑻編造并不存在的課題組成員；⑼同一科研項(xiàng)目（包括研究?jī)?nèi)容相同或者相近的項(xiàng)目）重復(fù)申請(qǐng)；⑽虛列合作單位及其提供的配套經(jīng)費(fèi)。

3）制定科研項(xiàng)目任務(wù)合同信用規(guī)范?？蒲许?xiàng)目任務(wù)合同，由項(xiàng)目管理者作為委托方，與作為責(zé)任人的執(zhí)行者共同簽訂。合同所列內(nèi)容應(yīng)實(shí)事求是，表述清楚縝密，它將與項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)一起構(gòu)成立項(xiàng)的原始資料。執(zhí)行者承擔(dān)項(xiàng)目任務(wù)，管理者檢查項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r和驗(yàn)收最終成果，均以合同內(nèi)容為依據(jù)。執(zhí)行者應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，全面完成合同所列的項(xiàng)目創(chuàng)新指標(biāo)、技術(shù)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

4）制定科研項(xiàng)目接受評(píng)估評(píng)審行為的信用規(guī)范。科研項(xiàng)目在立項(xiàng)、檢查、鑒定、驗(yàn)收等過(guò)程中，需由評(píng)價(jià)者進(jìn)行評(píng)估，或由管理者組織評(píng)審?？蒲许?xiàng)目執(zhí)行者有義務(wù)接受評(píng)估評(píng)審，并應(yīng)積極做好配合工作，不得妨礙評(píng)價(jià)者和管理者客觀公正地開(kāi)展工作。不得出現(xiàn)下列行為：⑴故意提供虛假資料和失效信息；⑵與評(píng)價(jià)者和管理者串通獲取評(píng)估評(píng)審情報(bào)；⑶用錢(qián)財(cái)買(mǎi)通評(píng)估人員和評(píng)審專(zhuān)家；⑷侮辱、威脅、誹謗、陷害評(píng)價(jià)者和管理者；⑸設(shè)置障礙干擾阻撓評(píng)估評(píng)審活動(dòng)。

4.制定科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)者的信用規(guī)范。在科研項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審過(guò)程中，評(píng)價(jià)者的意見(jiàn)，對(duì)項(xiàng)目能否立項(xiàng)，成果驗(yàn)收能否通過(guò)，起著決定性的作用。為此，要建立健全評(píng)價(jià)專(zhuān)家資格審查制度和專(zhuān)家?guī)?。?zhuān)家?guī)鞈?yīng)有一定比例的第一線(xiàn)中青年專(zhuān)家和國(guó)外同行專(zhuān)家。在評(píng)估評(píng)審工作中，應(yīng)遵循隨機(jī)原則從專(zhuān)家?guī)戾噙x專(zhuān)家組成員，并嚴(yán)格實(shí)行回避制度與專(zhuān)家組定期輪換制度。評(píng)價(jià)者應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是的態(tài)度，科學(xué)合理的方法，真實(shí)、準(zhǔn)確地反映評(píng)價(jià)對(duì)象的實(shí)際情況，客觀、公正地提出評(píng)價(jià)意見(jiàn)。科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)者不得出現(xiàn)下列行為：⑴與其他評(píng)價(jià)專(zhuān)家結(jié)成關(guān)系網(wǎng)，串成“小圈圈”，操縱投票結(jié)果；⑵與被評(píng)對(duì)象串通，為其獲得項(xiàng)目立項(xiàng)或通過(guò)檢查、驗(yàn)收提供便利；⑶壓制不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和其他評(píng)價(jià)專(zhuān)家意見(jiàn)；⑷隱瞞或編造事實(shí)，致使評(píng)價(jià)信息扭曲，出現(xiàn)判斷失真；⑸為得出主觀期望的結(jié)論，斷章取義，形成與客觀事實(shí)不符的片面評(píng)價(jià)；⑹泄漏或侵占被評(píng)對(duì)象的關(guān)鍵技術(shù)資料等商業(yè)秘密；⑺未經(jīng)組織許可，泄露評(píng)估評(píng)審的保密信息；⑻索取或接受被評(píng)對(duì)象的錢(qián)物或其他好處。

5.制定科研項(xiàng)目管理者的信用規(guī)范。這里的管理者，是指科研項(xiàng)目申請(qǐng)立項(xiàng)、檢查、驗(yàn)收中評(píng)估評(píng)審活動(dòng)的組織者。制定科研項(xiàng)目管理者信用規(guī)范，建立健全管理者信用機(jī)制，有利于加強(qiáng)科研項(xiàng)目的科學(xué)化、規(guī)范化管理。管理者的信用行為，須以現(xiàn)有相關(guān)科技文件為依據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行科研項(xiàng)目立項(xiàng)、檢查、驗(yàn)收中規(guī)定的規(guī)則、程序和辦法，對(duì)科研項(xiàng)目實(shí)行嚴(yán)格管理，正確指導(dǎo)和有效監(jiān)督。反對(duì)不正之風(fēng)與弄虛作假行為，倡導(dǎo)實(shí)事求是、勇于創(chuàng)新的科學(xué)作風(fēng)?？蒲许?xiàng)目管理者不得出現(xiàn)下列行為：⑴運(yùn)用行政手段直接干預(yù)項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審活動(dòng)，對(duì)評(píng)價(jià)者施加壓力或傾向性影響；⑵故意扣壓符合申請(qǐng)條件的項(xiàng)目，使其失去立項(xiàng)機(jī)會(huì)；⑶聘請(qǐng)應(yīng)當(dāng)回避或有不良記錄的人員參與項(xiàng)目評(píng)價(jià)活動(dòng)，或委托不具備規(guī)定條件的評(píng)價(jià)者承擔(dān)項(xiàng)目評(píng)價(jià)任務(wù)；⑷對(duì)評(píng)價(jià)者提出的明確意見(jiàn)置之不理，或不如實(shí)反映，甚至加以歪曲；⑸與項(xiàng)目執(zhí)行者串通弄虛作假，幫助其蒙混過(guò)關(guān)；⑹為某一項(xiàng)目申請(qǐng)者拉關(guān)系而排斥其他申請(qǐng)者；⑺泄露評(píng)估評(píng)審專(zhuān)家名單、專(zhuān)家意見(jiàn)、內(nèi)部資料或其他需保密的信息；⑻評(píng)估評(píng)審中索取或接受項(xiàng)目執(zhí)行者的錢(qián)物或其他好處。

二、健全科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)監(jiān)管制度

1.建立以信用安全保障號(hào)碼為基礎(chǔ)的個(gè)人基本賬戶(hù)。建議有關(guān)部門(mén)規(guī)定，凡希望在科技計(jì)劃和科學(xué)基金中承擔(dān)科研項(xiàng)目，從事創(chuàng)新成果研制、開(kāi)發(fā)、交易和評(píng)估評(píng)審的人員，必須先申請(qǐng)獲得個(gè)人信用安全保障號(hào)碼。

2.逐步擴(kuò)大基本賬戶(hù)的覆蓋范圍。隨著科技信用制度的建立和完善，為了更好地發(fā)揮基本賬戶(hù)的作用。使它除了容納科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)外，還將逐步納入其他所有科研經(jīng)費(fèi)、納入工資、獎(jiǎng)金、津貼等個(gè)人勞動(dòng)收入，納入出租私有房產(chǎn)，購(gòu)買(mǎi)債券、股票，提供貸款而獲得的租金、利息、股息、紅利等個(gè)人資產(chǎn)收入，納入社會(huì)保險(xiǎn)、社會(huì)福利和優(yōu)撫安置等個(gè)人福利收入，納入租賃、承包企業(yè)或自辦公司所得等個(gè)人其他合法收入。

3.采用復(fù)式記賬法制作科研項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)表?？蒲许?xiàng)目經(jīng)費(fèi)收支的記賬方法一般有兩種：⑴單式記賬，即通常所說(shuō)的流水賬。它只需記載每筆科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的出入，對(duì)出入賬目的內(nèi)容不作分類(lèi)，也不要求貨幣與財(cái)物之間保持平衡。⑵復(fù)式記賬，它以賬目分類(lèi)為基礎(chǔ)，要求每筆科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的收支，在對(duì)應(yīng)會(huì)計(jì)科目上的記賬必須全部保持平衡。

三、完善科研項(xiàng)目信用數(shù)據(jù)庫(kù)和信用信息共享機(jī)制

1.制定科研項(xiàng)目信用數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。目前，我國(guó)尚未建立全國(guó)性的征信系統(tǒng)，各地已建立或正在建立的征信機(jī)構(gòu)，有的是政府管理部門(mén)組織的，有的是社團(tuán)法人性質(zhì)的，有的采取區(qū)域性會(huì)員制形式，信用數(shù)據(jù)庫(kù)缺乏統(tǒng)一的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。為了避免不同征信機(jī)構(gòu)之間出現(xiàn)科研項(xiàng)目信用信息傳遞和交流的困難，建議有關(guān)部門(mén)按照科研項(xiàng)目信用信息收集、記錄、整理、使用的要求，研究信用信息共享平臺(tái)系統(tǒng)總體方案，構(gòu)建總體框架，設(shè)計(jì)出科研項(xiàng)目信用數(shù)據(jù)庫(kù)全國(guó)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

2.加強(qiáng)科研項(xiàng)目信用信息收集工作。由科技管理部門(mén)或科技工作者協(xié)會(huì)出面，組織科技人員信用信息征集管理機(jī)構(gòu)。這個(gè)機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立的法人資格，屬于一個(gè)非盈利性單位，給予它征集科研單位和科技人員信用信息的專(zhuān)門(mén)權(quán)利，并給予必要的政策扶持，使其逐步成為科技領(lǐng)域權(quán)威的征信機(jī)構(gòu)。

3.促使科研項(xiàng)目信用信息采集、傳遞系統(tǒng)現(xiàn)代化。加速科研單位和其他企業(yè)的電子化工程，提高網(wǎng)絡(luò)化水平，完善電話(huà)、電報(bào)、光纜、衛(wèi)星通信和網(wǎng)絡(luò)等通訊設(shè)備，擴(kuò)大電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)、傳真存儲(chǔ)轉(zhuǎn)發(fā)系統(tǒng)、電子信箱系統(tǒng)等數(shù)據(jù)通信網(wǎng)覆蓋面，形成四通八達(dá)的科研項(xiàng)目信用信息傳遞和反饋網(wǎng)絡(luò)，不斷提高信用信息共享平臺(tái)系統(tǒng)的運(yùn)行效率。

4.重視科研項(xiàng)目信用信息的使用?？萍加?jì)劃項(xiàng)目和科學(xué)基金項(xiàng)目的管理部門(mén)，應(yīng)把信用信息作為管理和決策的重要依據(jù)之一，確保信用管理貫穿于項(xiàng)目管理的全過(guò)程，在項(xiàng)目立項(xiàng)、招投標(biāo)、預(yù)算、檢查、鑒定、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)中，充分發(fā)揮信用信息共享平臺(tái)系統(tǒng)的作用，仔細(xì)查詢(xún)相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的信用信息，準(zhǔn)確評(píng)定其信用等級(jí)，然后有針對(duì)性地加強(qiáng)管理措施。

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[責(zé)任編輯安世友]