摘要：民族地區(qū)企業(yè)是民族經(jīng)濟和社會發(fā)展的一支重要力量，在確保民族地方經(jīng)濟增長、維護地區(qū)穩(wěn)定方面發(fā)揮著重要的作用。但是，相對于它在經(jīng)濟和社會中的作用和自身潛力相比，還存在著一定的差距，一系列因素制約其發(fā)展。因此，如何擺脫企業(yè)的發(fā)展瓶頸，加快企業(yè)在融資、管理、技術(shù)、人才等方面改革創(chuàng)新的步伐，不斷拓展發(fā)展企業(yè)新空間，提高市場競爭優(yōu)勢，就成為民族地區(qū)企業(yè)目前最迫切解決的問題。

關(guān)鍵詞：企業(yè)；發(fā)展創(chuàng)新；民族地區(qū)

中圖分類號：F279.27文獻標志碼：Ａ文章編號：1673－291Ｘ（2008）10－0057－03

一、民族地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的困境

1.動力不足，企業(yè)不想創(chuàng)新

在西部大開發(fā)的大背景下，民族地區(qū)企業(yè)發(fā)展態(tài)勢良好，相當部分企業(yè)借開發(fā)之機，大行發(fā)展之實，逐步脫穎而出，走在自主創(chuàng)新的前列，但是，從總體上來看，企業(yè)創(chuàng)新實力較弱，創(chuàng)新動力依然不足。具體表現(xiàn)為：

一是意識問題。民族地區(qū)大多處于偏遠、落后的地區(qū)，特殊的地理位置和環(huán)境以及信息流通渠道的閉塞造成了企業(yè)創(chuàng)新意識薄弱。生存是民族地區(qū)企業(yè)的第一要義，許多企業(yè)的管理者認為，在市場成熟度比較低的民族地區(qū)，傳統(tǒng)的經(jīng)營與管理模式是有生存空間的，依靠機會、靠公關(guān)、靠低廉的勞動力是可以獲取較高利潤的，而創(chuàng)新本身風險比較大，稍有不慎，就會帶來“滅頂之災”。因此，在企業(yè)中普遍存在著“創(chuàng)新恐懼癥”：“不創(chuàng)新兩年死，創(chuàng)新立即死”、“不創(chuàng)新是等死，創(chuàng)新是找死”，對企業(yè)自主創(chuàng)新的重要性和必要性缺乏足夠的認識[1]76。

二是效益問題。創(chuàng)新的投入產(chǎn)出特點導致企業(yè)創(chuàng)新動力不足。創(chuàng)新是一個過程，在此過程中，企業(yè)必須投入大量的人力、物力和財力，而投入又不能很快得到相應的回報，企業(yè)作為“經(jīng)濟人”的本性使得它必然追求一種“立竿見影”的效果，即是追求即期效益和利潤，創(chuàng)新必然影響企業(yè)追求即期利潤和短期效益。正因為如此，企業(yè)不想創(chuàng)新。

2.風險太大，企業(yè)不敢創(chuàng)新

創(chuàng)新必會面對諸多的不確定因素。對于企業(yè)而言，創(chuàng)新會面臨較大的技術(shù)風險、市場風險、財務(wù)風險和技術(shù)流失風險等，而民族地區(qū)企業(yè)大多數(shù)屬于中小型甚至是微型企業(yè)，本身對外部風險的防御能力較差，一旦創(chuàng)新失敗，企業(yè)可能會面臨破產(chǎn)的危險。因此，一些企業(yè)的管理者就認為用企業(yè)倒閉的代價來換取企業(yè)的創(chuàng)新顯然不是明智之舉，“與其這么快就消失，還不如慢慢等死?！盵2]8

另一個原因是企業(yè)外部市場環(huán)境的影響，特別是對知識產(chǎn)權(quán)的保護方面。與自主創(chuàng)新相比，模仿的成本比較低、見效快、收益好。由于民族地區(qū)企業(yè)多屬資源型企業(yè)，從事產(chǎn)業(yè)大都是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，如農(nóng)產(chǎn)品、礦產(chǎn)以及水電開發(fā)等，產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量比較低，即便是擁有某種核心技術(shù)，也不會成為太大的秘密，加之我國在對知識產(chǎn)權(quán)保護方面的法律、法規(guī)、政策和措施的缺失，致使知識產(chǎn)權(quán)保護乏力。有些企業(yè)耗費大量的精力和財力研發(fā)出一種新產(chǎn)品或新工藝，很快就會被市場上的仿冒品擠掉甚至是蠶食，其原因是仿冒品的成本低，可以通過價格戰(zhàn)的方式來占領(lǐng)市場。一邊是企業(yè)投入大量的人力、物力和財力搞創(chuàng)新、搞研發(fā)；一邊是創(chuàng)新、研發(fā)所帶來的利潤是微薄的，這種投入的長期性和大量性與利潤獲取的短期性和微薄性形成鮮明對比，這也嚴重阻礙了企業(yè)進行創(chuàng)新的步伐。

3.能力有限，企業(yè)不會創(chuàng)新

人才、技術(shù)和資金是企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和前提條件，而這些也恰恰是民族地區(qū)企業(yè)的“軟肋”。在長期市場經(jīng)濟的熏陶下，一部分企業(yè)逐漸認識到創(chuàng)新對于企業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要性，但是，大多苦于人才、技術(shù)、資金等問題的嚴重缺失，心有余而力不足，“巧婦難為無米之炊”，沒有能力進行創(chuàng)新[3]。

首先，資金不足是民族地區(qū)企業(yè)發(fā)展所面臨的一個最為普遍的問題，而創(chuàng)新本身的特性（高投入、回收期長）決定企業(yè)不會把創(chuàng)新放在首位。

其次，人才的缺失也導致了企業(yè)創(chuàng)新能力不高。民族地區(qū)企業(yè)大多是家族企業(yè)，實行的是家族式管理、家長式管理、命令式管理，民主管理的很少，具有現(xiàn)代管理制度的更是少之又少。在這種傳統(tǒng)的治理結(jié)構(gòu)中，企業(yè)與所需人才之間猶如有著一道無形的“玻璃門”，阻礙了外部人才的進入，影響外部人力資本充分發(fā)揮作用，致使缺乏吸引創(chuàng)新人才的平臺。

最后，社會普遍對民族地區(qū)有偏見。民族地區(qū)經(jīng)濟落后，人員素質(zhì)低下，環(huán)境艱苦，而民族地區(qū)企業(yè)大多規(guī)模比較小、市場容量低以及各種保障制度缺失等，降低了企業(yè)對外部人才的吸引力。即使有了人才，人才的流失也很頻繁，嚴重影響企業(yè)創(chuàng)新的連續(xù)性。創(chuàng)新人才缺失的直接后果就是企業(yè)自主創(chuàng)新的“空心”，技術(shù)研發(fā)能力弱。因此，人才是制約企業(yè)創(chuàng)新的首要因素。

4.融資太難，企業(yè)不能創(chuàng)新

企業(yè)創(chuàng)新的兩個最重要環(huán)節(jié)就是技術(shù)研發(fā)和成果的產(chǎn)業(yè)化。這兩個環(huán)節(jié)都需要資金的高投入，多數(shù)企業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展過程中都遭遇融資瓶頸。盡管近年來國家出臺了許多支持中小企業(yè)發(fā)展的法律法規(guī)，以及民族地區(qū)政府頒布的鼓勵企業(yè)發(fā)展的相關(guān)政策，中小企業(yè)信貸環(huán)境有了一定的改善，但是，融資困難仍然是中小企業(yè)發(fā)展中的最主要問題。我國的中小企業(yè)很難通過外源融資渠道獲得融資。因為中小企業(yè)一般資信比較差、尋保難、抵押難，從而獲取貸款相當困難。而小企業(yè)一旦發(fā)生貸款風險，對其追究的可能性要比大企業(yè)的概率高得多，這也在客觀上造成信貸人員的“息貸”。銀行對貸款風險的回避，使銀行基本上把大中型企業(yè)作為重點服務(wù)對象，未能建立適應小企業(yè)需求的靈活融資機制[4]。

同時，企業(yè)在創(chuàng)新融資中與銀行存在信息不對稱，這種信息不對稱，導致逆向選擇和道德風險在創(chuàng)新融資市場上大量存在。銀行等金融機構(gòu)為了自身的盈利和降低貸款風險，就不得不提高對中小企業(yè)貸款的門檻。

二、鼓勵企業(yè)進行創(chuàng)新發(fā)展的對策

1.圍繞企業(yè)發(fā)展的思維，大興觀念創(chuàng)新

民族地區(qū)要實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，理念的創(chuàng)新是前提，沒有觀念的更新，企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展只是一句空話。就目前而言，民族地區(qū)企業(yè)在理念創(chuàng)新上存在的主要問題，一是經(jīng)營者的經(jīng)營理念滯后，創(chuàng)新意識差；二是缺乏創(chuàng)新的企業(yè)文化。因此，要實現(xiàn)理念的創(chuàng)新就必須從這兩個方面努力：

（1）實現(xiàn)思想理念的創(chuàng)新。引導企業(yè)的管理者從傳統(tǒng)的思維方式中解放出來，突破傳統(tǒng)觀念的束縛，順應潮流，敢于接受新思想、新觀念，對風險和失敗保持正確的態(tài)度；積極轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念，改善經(jīng)營機制，想大事，干大事，把企業(yè)做大做強。

（2）積極營造有利于企業(yè)創(chuàng)新的企業(yè)文化。創(chuàng)新需要良好的環(huán)境，活躍的氛圍。沒有氛圍，沒有環(huán)境，沒有必要的刺激、引導作用，人的積極性是不可能煥發(fā)出來的。國內(nèi)外的所有技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)，內(nèi)部都具有濃厚的創(chuàng)新氛圍，都長期注重建設(shè)有利于創(chuàng)新的企業(yè)文化。

創(chuàng)新是企業(yè)的靈魂。企業(yè)要是沒有創(chuàng)新的精神和觀念，沒有廣大職工對創(chuàng)新的追求，就不可能生存發(fā)展，更不可能在市場競爭中后來居上。所以，民族地區(qū)企業(yè)需要堅決拋棄僵化和保守的觀念，推崇民主、和諧、生動、活潑的創(chuàng)新文化；堅決拋棄因循守舊的經(jīng)營思想，建立一種“茍日新，日日新，又日新“的企業(yè)文化，讓企業(yè)在創(chuàng)新中尋求和把握發(fā)展機遇，在創(chuàng)新中使員工體驗到工作的樂趣和意義[4]。

2.圍繞企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，大興制度創(chuàng)新

實現(xiàn)制度創(chuàng)新，是促進民族地區(qū)企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。民族地區(qū)企業(yè)要實現(xiàn)制度創(chuàng)新，一是要突出產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，必須進行“二次”產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，即建立現(xiàn)代企業(yè)制度特征的產(chǎn)權(quán)制度。二是實現(xiàn)管理制度的創(chuàng)新。民族地區(qū)企業(yè)管理水平低下的原因除了管理者素質(zhì)不高之外，管理制度的缺失也是一個非常重要的因素。絕大部分企業(yè)沒有比較健全的企業(yè)管理制度，因此，首要任務(wù)就是企業(yè)需要建立起相關(guān)的管理制度，如質(zhì)量管理、人事管理、財務(wù)管理、營銷管理、薪酬管理等制度，在此基礎(chǔ)之上，結(jié)合當前外部市場環(huán)境和企業(yè)發(fā)展的需要，不斷對現(xiàn)有管理制度進行創(chuàng)新，建立起有效的約束和制衡機制，強化法人治理結(jié)構(gòu)。三是實現(xiàn)政府行政管理制度創(chuàng)新。企業(yè)創(chuàng)新需要一個良好的外部環(huán)境，政府必須承擔起優(yōu)化企業(yè)外部環(huán)境的重任，放權(quán)讓利，為中小企業(yè)迅速發(fā)展創(chuàng)造條件，為此，政府應從這三個方面努力：（1）加大對中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)扶持，營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)是緊密相聯(lián)系的。小企業(yè)一般通過創(chuàng)業(yè)來實現(xiàn)創(chuàng)新。政府對創(chuàng)業(yè)的扶持有利于減少企業(yè)創(chuàng)新風險。政府可以通過創(chuàng)業(yè)扶持政策鼓勵科技人員“下海”，推進科研機構(gòu)的企業(yè)化轉(zhuǎn)制和科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，把科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力；另一方面，要推進一部分企業(yè)管理者“上山”，實現(xiàn)企業(yè)同科技的對接。（2）切實保護自主知識產(chǎn)權(quán)，保障創(chuàng)新者的合法權(quán)益。要鼓勵擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)組建行業(yè)協(xié)會或聯(lián)合組織，建立知識產(chǎn)權(quán)保護聯(lián)盟。政府要建立知識產(chǎn)權(quán)糾紛的仲裁、協(xié)調(diào)機制，嚴厲打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件，保護創(chuàng)新的利益不受侵害。（3）營造寬容失敗的文化氛圍和制度環(huán)境，支持冒險、鼓勵冒尖。自主創(chuàng)新需要一種崇尚創(chuàng)新、寬容失敗、支持冒險、鼓勵冒尖的文化氛圍，而且還要有寬容失敗的制度保障。

3.圍繞企業(yè)發(fā)展的動力，大興技術(shù)創(chuàng)新

針對目前民族地區(qū)企業(yè)科技創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱的現(xiàn)實，必須要加快企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新體系建設(shè)，增強企業(yè)的科技創(chuàng)新能力。

（1）大力抓好企業(yè)技術(shù)開發(fā)機構(gòu)的建設(shè)，這是建立科技創(chuàng)新體系的重點和核心。企業(yè)應該根據(jù)自身的實際建立起適應企業(yè)發(fā)展的科研機構(gòu)，有條件的企業(yè)應建立起自己的技術(shù)研發(fā)中心，其規(guī)模不應千篇一律，可以靈活構(gòu)建。條件尚不具備的企業(yè)可以采取“借雞生蛋”的模式，加強企業(yè)與科研院所之間的產(chǎn)學研合作，一起興辦企業(yè)研究中心，使企業(yè)獲得創(chuàng)新的能力。這種模式，既可以克服企業(yè)在技術(shù)研發(fā)方面的劣勢，也可以解決高校和科研機構(gòu)在成果轉(zhuǎn)化上的弱點，達到雙贏的目的。

（2）深化科研體制改革，建立起有利于科技創(chuàng)新的利益驅(qū)動機制。堅持以市場為導向，以產(chǎn)權(quán)制度改革為核心，推動科研成果與資本、資產(chǎn)等生產(chǎn)要素直接融合和重組，最大限度地簡化科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的環(huán)節(jié)。要打破行政隸屬分割，實現(xiàn)科研力量和資源共享，充分發(fā)揮科研優(yōu)勢，并建立相應的組織和社會網(wǎng)絡(luò)。要把科技人員、經(jīng)營管理人和企業(yè)利益捆綁在一起，形成以業(yè)績?yōu)槿∠虻姆峙錂C制，激發(fā)科技人員的創(chuàng)業(yè)熱情。根據(jù)企業(yè)實際，推行科技骨干人才以技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素持股，將企業(yè)的利益與風險直接掛鉤。要允許和鼓勵技術(shù)、管理要素參與收益分配，對于貢獻突出的科技人員，要予以重獎[5]37。

（3）強化技術(shù)引進與消化吸收的有效銜接，全面提高民族地區(qū)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)配套和自主研發(fā)能力。企業(yè)在引進技術(shù)的同時，一定要加強對引進技術(shù)的消化和吸收，逐步形成企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)和核心競爭力。加大企業(yè)技術(shù)改造的力度，要以市場為導向，以開發(fā)生產(chǎn)新產(chǎn)品為中心，堅持高起點，圍繞增加品種、改善質(zhì)量、提高效率來進行。

（4）加大技術(shù)創(chuàng)新的投入力度，引導民族地區(qū)的企業(yè)強化內(nèi)部資金管理，增強自我投入能力，并逐步成為科技投入的主體。集中重點資金用于共性、關(guān)鍵性和前沿性重大科技問題的研究和產(chǎn)業(yè)化的投入。政府方面也應該加大對基礎(chǔ)性研究的投入，從政策、技術(shù)以及資金等方面給與企業(yè)應有的支持和幫助。

4.圍繞企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，大興人才創(chuàng)新

人才是知識的主要載體，是企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵和決定性因素。要實現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，首要任務(wù)就是要落實企業(yè)人才創(chuàng)新的戰(zhàn)略。

（1）確立創(chuàng)新人才隊伍建設(shè)在民族地區(qū)企業(yè)中的戰(zhàn)略地位，形成“尊重知識、尊重人才、尊重勞動、尊重創(chuàng)新”的良好風尚，堅持在創(chuàng)新實踐中發(fā)現(xiàn)人才、在創(chuàng)新活動中培育人才、在創(chuàng)新事業(yè)中凝聚人才，努力營造鼓勵人干事業(yè)、支持人干成事業(yè)、幫助人才干好事業(yè)的良好環(huán)境，形成有利于優(yōu)秀人才脫穎而出的體制機制，最大限度的激發(fā)科技人員的創(chuàng)新激情和活力[6]9。

（2）建立適合民族地區(qū)企業(yè)自主創(chuàng)新的人才支持體系和政策環(huán)境。按照“不求所有，不求所在，但求所用”的方針，建立起全方位的人才吸納機制、競爭有序的人才流動機制、科學公正的人才評價機制和配套完善的人才服務(wù)機制等。進一步營造良好的工作氛圍，積極推動知識共享，鼓勵跨部門、跨學科合作研究，開發(fā)創(chuàng)新思維。

（3）建立有利于自主創(chuàng)新的人力資源管理體制，包括實行科學有效的激勵機制，鼓勵企業(yè)員工積極參與創(chuàng)新。企業(yè)要把創(chuàng)新人才隊伍建設(shè)放在首位，營造一個能者上、平者讓、庸者下的公平競爭環(huán)境，推進科技人才分配制度改革，為科技人才的成長成才營造更優(yōu)的環(huán)境。

（4）深化教育改革，加快教育發(fā)展，推進素質(zhì)教育和創(chuàng)新教育，加強創(chuàng)新人才的培訓工作，鼓勵企業(yè)員工多學知識，多學新知識，提高內(nèi)外的修養(yǎng)，為創(chuàng)新奠定堅實的基礎(chǔ)。

5.圍繞企業(yè)發(fā)展的載體，大興機制創(chuàng)新

推行機制創(chuàng)新，是促進民族地區(qū)企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。為此，必須從以下幾個方面進行努力：

（1）創(chuàng)新經(jīng)營機制。民族地區(qū)企業(yè)要進一步規(guī)范改制企業(yè)運作，實現(xiàn)經(jīng)營機制公司化、生產(chǎn)管理制度化，同時搞好股本的優(yōu)化重組，使股本盡量向經(jīng)營者集中，盡快走出“人人持股，人人無責”的新“大鍋飯”誤區(qū)，配套建立和完善法人治理結(jié)構(gòu)。

（2）創(chuàng)新投資機制。資金短缺是制約民族地區(qū)企業(yè)發(fā)展的重要因素。為此，首先，要進一步完善民族地區(qū)資本市場，發(fā)展橫向經(jīng)濟聯(lián)系，培植企業(yè)投資能力，廣辟資金渠道，允許企業(yè)員工“以勞帶資”或“以資帶勞”等方式進廠。其次，允許一批經(jīng)營發(fā)展好的企業(yè)通過資本市場上市或發(fā)行債券直接融資，或者通過租賃、兼并、拍賣等資本運營手段，實現(xiàn)生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置，增強企業(yè)經(jīng)濟實力。再次，積極鼓勵中小企業(yè)通過資本市場參與國有企業(yè)重組，通過控股參股、兼并收購、破產(chǎn)重組、租賃承包等方式參與國企改制中去，盤活企業(yè)資本存量[5]36。

（3）創(chuàng)新引進機制。充分利用沿邊、沿江地區(qū)和內(nèi)陸省會城市對外開放的機遇，鼓勵和支持沿海發(fā)達地區(qū)的各類企業(yè)與民族地區(qū)企業(yè)發(fā)展橫向經(jīng)濟聯(lián)合，吸引東部地區(qū)甚至是國外企業(yè)前往投資，聯(lián)合興辦企業(yè)?；蛘咄ㄟ^資源深開發(fā)、原材料開發(fā)和加工等形式，與民族地區(qū)聯(lián)辦企業(yè)。在此基礎(chǔ)上，民族地方政府要配套出臺相關(guān)的優(yōu)惠政策，給予前往民族地區(qū)投資的企業(yè)或個人在政策、技術(shù)、能源和用地等方面優(yōu)惠和支持，逐漸實現(xiàn)以政府招商為主向以企業(yè)招商為主的轉(zhuǎn)變，以及由單純引進有形資產(chǎn)向引進有形、無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)變。當然在引進資金、設(shè)備的同時，要將引進的著力點放在引進品牌、高新技術(shù)以及先進的管理經(jīng)驗上，以增強民族地區(qū)企業(yè)的競爭力。

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