[摘 要]沈陽要實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級，需要逐步構(gòu)建自主創(chuàng)新體系，而對俄科技合作無疑是其中的一個重要因素。本文從解讀自主創(chuàng)新的內(nèi)涵和模式出發(fā)，分析了沈陽與俄羅斯科技合作的基礎(chǔ)和條件，進而提出了沈陽市開展對俄科技合作的對策建議。

[關(guān)鍵詞]國際貿(mào)易；俄羅斯；科技合作；沈陽；自主創(chuàng)新

[中圖分類號]F74；F20 [文獻標識碼]A [文章編號]1672-2426(2008)08-0040-03

隨著總體經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整，沈陽開始步入一個由老工業(yè)基地結(jié)構(gòu)改造向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期。在這一時期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級需求迫切，技術(shù)創(chuàng)新活動活躍，同時孕育著經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新空間。沈陽急需構(gòu)建自己的自主創(chuàng)新系統(tǒng)，這關(guān)系到沈陽市能否持續(xù)具有競爭力，對于城市未來的發(fā)展無疑是非常重要的。

自主創(chuàng)新體系的構(gòu)建是一個非常復雜的問題，在其諸多影響因素中，我們認為，就沈陽市而言，加強對俄科技合作不容忽視。

一、開放條件下沈陽自主創(chuàng)新的模式選擇

很多人認為，自主創(chuàng)新就等同于自己創(chuàng)新，就是完全依靠本國的力量，什么都從零起步，什么事都自己做，把自主創(chuàng)新與開放和引進外國技術(shù)看成是對立的。這種觀點是錯誤的。就自主創(chuàng)新的內(nèi)涵而言，它是一種由本土企業(yè)作出決策，并由其主導研究開發(fā)過程，最終獲取創(chuàng)新成果和收益的一種模式，其中的“自主”一詞主要強調(diào)的是“不依賴別人，不受別人控制”，它并不含有不向別人學習的意思，自主創(chuàng)新與技術(shù)引進本身并不矛盾。關(guān)起門來自己搞創(chuàng)新不但不利于技術(shù)的發(fā)展，反而會和發(fā)達國家的技術(shù)差距越來越大。

其實我國在“十一五”規(guī)劃中已經(jīng)明確指出，自主創(chuàng)新能力的提高主要體現(xiàn)在原始創(chuàng)新能力的提高、集成創(chuàng)新能力的提高和引進消化吸收再創(chuàng)新能力的提高三個方面。也就是說自主創(chuàng)新體現(xiàn)在三個方面：原始性創(chuàng)新、技術(shù)的集成創(chuàng)新和引進基礎(chǔ)上的消化吸收再創(chuàng)新。此三種類型的創(chuàng)新各有特點并適用于不同的領(lǐng)域。原始性創(chuàng)新多發(fā)生在基礎(chǔ)學科和高科技領(lǐng)域，集成創(chuàng)新多發(fā)生在像電子產(chǎn)業(yè)這樣進行標準化生產(chǎn)的行業(yè)，引進基礎(chǔ)上的消化吸收再創(chuàng)新多發(fā)生在傳統(tǒng)的制造業(yè)。

自主創(chuàng)新能力的形成是技術(shù)能力發(fā)展的結(jié)果。不同的自主創(chuàng)新模式其技術(shù)能力發(fā)展演化并最終形成自主創(chuàng)新能力的軌跡不同，而且在發(fā)展中國家發(fā)展的不同階段，三種自主創(chuàng)新模式的地位、作用及組合方式也是不同的。就目前我國所處的發(fā)展階段而言，居于主導地位的應(yīng)該是集成創(chuàng)新和引進消化吸收基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新。而這兩種自主創(chuàng)新的模式，無疑都是利用了國際合作所帶來的巨大利益，提高了科技進步的速度。

以上對自主創(chuàng)新內(nèi)涵和模式的解讀使我們不難得出一個結(jié)論，即：在經(jīng)濟全球化迅速發(fā)展，技術(shù)進步日新月異的國際環(huán)境下，沈陽自主創(chuàng)新體系既需要與區(qū)域要素稟賦和制度基礎(chǔ)相匹配，同時也依賴于外部資源的支撐，需要同世界上科技發(fā)達的國家開展科技交流與合作，充分學習借鑒其他國家已有的科學技術(shù)。

二、俄羅斯在沈陽對外科技合作中的定位

國際科技合作是開放條件下沈陽自主創(chuàng)新體系中不可或缺的組成部分，而在沈陽市的對外科技合作中，俄羅斯無疑應(yīng)當成為一個重點合作對象。之所以作出這樣的定位，主要基于以下考慮：

1.俄羅斯的科技實力是沈陽開展對俄科技合作的基礎(chǔ)。俄羅斯是世界科技強國，擁有雄厚的科技實力，每年新的科研成果約占世界科研成果總數(shù)的20%，其中7%的科研成果達到了世界先進水平。而且，與遼寧在地理位置上接近的俄東部地區(qū)，也是人才聚集、科技昌盛之地，在航空航天、核動力設(shè)備、燃料動力、太空能源、電子技術(shù)與電子設(shè)備等諸多領(lǐng)域都有較大的優(yōu)勢，有些領(lǐng)域仍居世界領(lǐng)先水平。其科學院西伯利亞分院是世界著名的科學城，在規(guī)模和實力上可以與日本的筑波、美國的硅谷相比。這里聚集了國立核物理研究所、熱物理研究所、宇航研究所、自動化研究所等近30家國立研究所和科研力量，科技人員2萬余人。

2.中俄兩國近年來的相關(guān)政策為沈陽開展對俄科技合作提供了機遇。從科技合作政策來看，為了推動彼此在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的合作，中俄雙方于2000年簽訂了《中國科技部和俄聯(lián)邦工業(yè)與科學技術(shù)部關(guān)于在創(chuàng)新領(lǐng)域合作的諒解備忘錄》。為此，雙方成立了司、局級創(chuàng)新工作組，技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域合作逐漸成為中俄科技合作的重點。2001年俄聯(lián)邦科技部出臺了《2000-2005年俄聯(lián)邦國際科技合作政策構(gòu)想》，鼓勵在境外通過科技合作實現(xiàn)技術(shù)商品化，計劃通過開展國際合作將自己的高新技術(shù)產(chǎn)品打入國際市場，而與中國及其他傳統(tǒng)伙伴國家合作則成為首選。進入21世紀以來，我國也采取措施支持一些科技型中小企業(yè)對引進俄科技合作項目進行消化吸收。目前，中俄科技合作正從傳統(tǒng)合作方式向共同開發(fā)科技成果，實現(xiàn)高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化、商品化方向發(fā)展，并為此共建了一批科技園和產(chǎn)業(yè)化示范基地。中俄雙方已在生物技術(shù)、新材料、激光、超導、納米等高新技術(shù)領(lǐng)域以及軍轉(zhuǎn)民的重要領(lǐng)域展開合作，并已取得顯著成果?？萍己献髟诩訌娭卸響?zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系中的作用不斷提高。

3.從地理位置、歷史淵源、經(jīng)濟基礎(chǔ)與結(jié)構(gòu)看，沈陽開展對俄科技合作具有優(yōu)勢。沈陽是東北地區(qū)最大的中心城市，地處東北亞經(jīng)濟圈和環(huán)渤海經(jīng)濟圈的中心，具有重要的戰(zhàn)略地位。以沈陽為中心，半徑150公里的范圍內(nèi)，集中了以基礎(chǔ)工業(yè)和加工工業(yè)為主的8大城市，資源豐富、結(jié)構(gòu)互補性強。因此，沈陽具有與俄羅斯開展科技合作獨得的地域優(yōu)勢，是俄羅斯與中國科技合作的最佳集散地。早在1988年沈陽就同俄有關(guān)地區(qū)建立了合作關(guān)系，并與伊爾庫茨克市建立友好城市，保持著密切的友好往來和經(jīng)貿(mào)關(guān)系。同時，沈陽是東北老工業(yè)基地的核心城市，工業(yè)基礎(chǔ)雄厚，在新材料、化工、冶金、機械制造、汽車、生物技術(shù)及節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域的科研單位及生產(chǎn)企業(yè)有著廣泛的科研開發(fā)優(yōu)勢、成果轉(zhuǎn)化優(yōu)勢及產(chǎn)業(yè)化優(yōu)勢。俄羅斯科研單位的科研成果很大一部分處在中試及產(chǎn)業(yè)化前期，需要結(jié)合內(nèi)地科研單位及企業(yè)的研發(fā)優(yōu)勢，進行引進、消化吸收及創(chuàng)新，這也是沈陽與國內(nèi)其他城市相比與俄羅斯進行科技合作的優(yōu)勢所在。另外，沈陽還擁有較豐富的俄語專業(yè)人才。據(jù)不完全統(tǒng)計，沈陽擁有各類俄語專業(yè)人才2000人以上，絕大多數(shù)領(lǐng)域的俄語翻譯人才都可在沈陽找到，得天獨厚的俄語專業(yè)人才儲備，為沈陽與俄羅斯的科技合作提供了條件。

三、沈陽開展對俄科技合作的對策建議

近年來，沈陽與俄羅斯有關(guān)科研機構(gòu)、企業(yè)在基礎(chǔ)科學、新材料、機械制造、生物技術(shù)、環(huán)境保護、海洋技術(shù)、林業(yè)技術(shù)等領(lǐng)域開展了一些合作，取得了一定成效。進入21世紀以來，在國家有關(guān)部委及省、市政府的大力支持下，沈陽2002年舉辦了“俄羅斯高新技術(shù)展覽會”；2004年、2005年分別舉辦了規(guī)模較大、具有國際影響的東北亞高新技術(shù)博覽會，在會上專門設(shè)置了中俄科技合作論壇；2005年在圣彼得堡舉辦了沈陽科技項目推介洽談會；2006年在沈陽科學宮舉行了“中俄儀器儀表領(lǐng)域技術(shù)合作項目對接洽談會”。另外，遼寧首家中俄科技合作基地——國家級沈陽中俄科技合作基地也已于2004年在沈陽理工大學正式掛牌。上述科技合作與交流活動起到了平臺與紐帶的作用，使沈陽與俄羅斯眾多的科研院所、大專院校及企業(yè)建立了一定的合作與交流渠道，積累了與俄羅斯科技合作的寶貴信息與資料。

但是，比較而言，沈陽與俄羅斯科技合作項目還不多，尤其是引進能夠真正促進、帶動老工業(yè)基地改造、創(chuàng)新的高科技項目還不多，還沒有能夠形成一個真正滿足俄羅斯企業(yè)來沈合資合作的經(jīng)營陣地，沒有一個針對俄羅斯科技、人才引進方面的優(yōu)惠政策，還不能有效地發(fā)揮好沈陽與俄羅斯科技合作的地域優(yōu)勢、人才優(yōu)勢和科技產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。從我們對俄羅斯的定位來看，沈陽與俄羅斯的科技合作應(yīng)進一步加以推進。對此，我們提出如下建議：

關(guān)于合作的領(lǐng)域。俄羅斯前總統(tǒng)普京曾指出：“我們兩國之間經(jīng)濟聯(lián)系的未來將首先存在于高新技術(shù)領(lǐng)域?！敝卸砗献髂壳耙矊⒅攸c定位在高精尖技術(shù)。很多人認為俄羅斯的高新技術(shù)主要體現(xiàn)在宇航、航天和軍事技術(shù)上，與俄羅斯的科技合作就是在這些領(lǐng)域的合作。事實上，這種合作主要在國家層面上進行，合作通常范圍有限，僅涉及有限產(chǎn)業(yè)以及特定企業(yè)或地區(qū)，所以，沈陽單純將對俄科技合作的目標鎖定在高新技術(shù)領(lǐng)域未必合適。俄羅斯不僅在一些高科技領(lǐng)域擁有領(lǐng)先技術(shù)，在許多民用技術(shù)方面也擁有世界先進水平，如機器制造、石油化工、建筑等。從2004年8月遼寧省發(fā)改委及遼寧省人事廳聯(lián)合發(fā)布的文件《遼寧省與俄羅斯投資合作推介項目》中可以發(fā)現(xiàn)，俄羅斯科學院西伯利亞分院向遼寧推介的341項項目內(nèi)容十分豐富，既包括自然資源的開采加工、動植物飼養(yǎng)技術(shù)以及材料工藝技術(shù)，還包括醫(yī)療制藥技術(shù)、環(huán)保技術(shù)、冶金和機械制造、森林、地質(zhì)、氣象控制技術(shù)以及激光、紅外線、信息控制和核能等知識密集型工藝技術(shù)。所以，沈陽在開展對俄科技合作時不應(yīng)忽視一般民用科技領(lǐng)域的合作。應(yīng)摸清沈陽的企業(yè)、科研單位到底需要解決什么樣的難題，到底需要哪些方面的科研成果，然后建立企業(yè)難題庫及成果需求庫；通過對俄科技展覽會、在俄海外學子等渠道，了解俄羅斯的企業(yè)及科研單位在我們所需求的領(lǐng)域愿意與我們合作的研究成果。抓住一批有代表性的對俄科技合作項目為突破口，集中優(yōu)勢，在資金、政策、人才等方面進行支持、引導和培育，將一批發(fā)展前景良好、能帶動區(qū)域發(fā)展的對俄科技合作項目扶上馬，以點帶面，使對俄科技合作產(chǎn)業(yè)園成為立足沈陽，輻射東北的對俄科技合作基地。

關(guān)于合作的方式。在開展對俄科技合作時，方式應(yīng)多樣化，要靈活和務(wù)實。這里包括兩層含義：一是技術(shù)合作有多種方式可供選擇，如技術(shù)貿(mào)易、合資生產(chǎn)、技術(shù)服務(wù)以及研發(fā)合作等，其中研發(fā)合作具有重要意義，因為這種合作不只局限于個別產(chǎn)業(yè)，而是擴展至幾乎所有的經(jīng)濟部門。除了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，如電子信息、生物工程、宇航工業(yè)外，還可以在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)開展研發(fā)合作，像合作開發(fā)新型環(huán)保的紡織面料、共同研制礦產(chǎn)開采和提煉技術(shù)、共同投資搞基礎(chǔ)科學研發(fā)等。聯(lián)合開發(fā)與傳統(tǒng)的技術(shù)貿(mào)易相比擁有一系列優(yōu)點，特別是有助于將兩國的科研潛力結(jié)合起來，共同推動技術(shù)進步、帶動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級、提升兩國的經(jīng)濟競爭力。在具體做法上，我們可以加強在沈國家重點科研院所與俄科學院西伯利亞分院、遠東分院以及遠東地區(qū)俄國家科學中心之間的合作和交流，合辦研發(fā)機構(gòu)和建立聯(lián)合實驗室，互派科研人員，特別是年青的科研人員到對方研發(fā)機構(gòu)和實驗室工作，工作期限可長可短。二是科技合作不僅僅要“引進來”，還應(yīng)包括“走出去”。俄羅斯新制定的西伯利亞經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)定在西伯利亞地區(qū)新建20個工業(yè)生產(chǎn)型和技術(shù)開發(fā)型科技園區(qū)，目的是加快科技特別是高新技術(shù)發(fā)展，提高科研成果的轉(zhuǎn)化率，培育和發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，提高地區(qū)經(jīng)濟質(zhì)量，開發(fā)更多的在俄國內(nèi)外市場具有競爭力的高科技產(chǎn)品。在這種情況下，我們一定要搶抓有利時機，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，積極推進與該地區(qū)的科技合作，既要“走出去”，積極參與上述綱要和項目的實施，又要“請進來”，創(chuàng)造各種寬松環(huán)境引進西伯利亞的智力資源。

關(guān)于合作的體系。對俄科技合作的實踐經(jīng)驗證明，凡是有政府支持、企業(yè)和科研院所或大學積極參與的合作項目都取得了良好效果，如煙臺引進的真空冷凍裝置和浙江巨化引進的氟化工技術(shù)就是很好的例子。因此，沈陽在開展對俄科技合作過程中，應(yīng)鼓勵官產(chǎn)研或官產(chǎn)學相結(jié)合的方式，以期達到優(yōu)勢互補和形成合力的效果。政府、科技外事主管部門、產(chǎn)業(yè)部門、科研部門和企業(yè)應(yīng)加強合作，密切配合，提高對俄科技合作整體水平。同時，要積極鼓勵和支持科技中介機構(gòu)參與合作，摸索出一套使項目、技術(shù)、專家供需直接見面的高效、通暢并與市場機制接軌的運作模式。應(yīng)從官方和民間兩個渠道多做工作，一方面，更好地發(fā)揮官方機構(gòu)的中介作用，另一方面，鼓勵有實力、誠信度高的科技中介公司在俄設(shè)立科技中介機構(gòu)，采取有償服務(wù)的方式為兩國的民間科技合作搭橋。

關(guān)于合作的管理。對俄科技合作不僅涉及科學技術(shù)領(lǐng)域，而且還滲透到經(jīng)濟、金融、稅務(wù)、海關(guān)、商檢等部門。建議成立一個由市政府有關(guān)領(lǐng)導掛帥，相關(guān)部門人員參加的、專門管理對俄科技合作的委員會，加快沈陽市對俄科技合作的開展。沈陽應(yīng)根據(jù)自身的實際情況，參考相關(guān)兄弟省市的成功經(jīng)驗，因地制宜地在金融、稅收、土地等方面出臺一系列吸引俄羅斯科技企業(yè)及科研單位合資合作的優(yōu)惠政策。比如，有針對性地設(shè)立對俄科技合作項目基金，對不同類別、不同領(lǐng)域的對俄科技合作項目，根據(jù)其發(fā)展前景，給予不同程度的資金支持，在資金使用方面建立相應(yīng)的監(jiān)督機制，讓一大批有市場前景的對俄科技合作項目盡快發(fā)展壯大，走向成熟。

在建立對俄科技產(chǎn)業(yè)園的同時，應(yīng)在園區(qū)管理、運行機制等諸多方面建立起一整套符合沈陽科技經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)營管理模式，以吸引更多更好的俄羅斯科技企業(yè)、科研單位及科技專家來沈合資合作。另外，鑒于對俄科技合作進展緩慢的關(guān)鍵因素存在較高的交易費用，而信息成本則是交易費用中最主要的部分，有關(guān)信息的缺失直接阻礙了合作的開展，應(yīng)考慮建立對俄科技合作信息中心。

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責任編輯 荀福文