王應寬

摘要科技文獻信息的開放存取涉及很多相關的法律制度，為實現(xiàn)開放存取，需要減少法規(guī)的限制并尋求法律的保護。作者建議，修訂著作權法有關條款，把合理使用的范圍擴大到非商業(yè)利用；制定與實施中國特色的出版物法定送存制度；制定和實施國家許可制度；建立防止信息壟斷的機制；保護信息網(wǎng)絡傳播權，維系信息網(wǎng)絡傳播權保護與信息公共獲取的平衡，為開放存取的發(fā)展爭取更大的制度空間，實現(xiàn)傳播效益最大化。

關鍵詞開放存取法律制度著作權法網(wǎng)絡傳播權保護合理使用法定許可

通過開放存取實現(xiàn)文獻信息共享需要作者“保存”與讀者“獲取”兩方面。作者與讀者分別位于開放存取運動的兩端，作者提供文獻，讀者獲取與使用文獻，即采取作者與讀者互動的“推拉策略”(Push-Pull Policy)，作者主動推送，讀者積極拉動，雙方都采取主動才能達到科技文獻廣泛共享的終極目標。要通過文獻信息的發(fā)表、存檔、檢索、獲取與使用，實現(xiàn)信息的自由傳播與廣泛共享，一方面需要規(guī)避現(xiàn)有法律法規(guī)的限制，另一方面還要通過制定或修訂法規(guī)，尋求法律保護。從版權角度看，開放存取就是以現(xiàn)行法律為基礎，在許可協(xié)議框架內(nèi)作者自愿讓渡部分版權，使用戶得到免費訪問權、獲取權和自由使用權的版權交易模式。要發(fā)展開放存取事業(yè)，必須研究和制定促進信息開放存取的法律和制度，賦予開放存取應有的法律地位，同時提升全社會的道德水準和守法意識，保障開放存取的相關法律法規(guī)、許可制度、許可協(xié)議條款等得到切實的遵循與維護。由于開放存取在中國的研究和項目實踐都處于起步階段。有關促進開放存取的法律制度研究還鮮見報道。本文試圖探索在現(xiàn)有的法律框架下，如何擴大開放存取發(fā)展的法律空間和尋求法律保障，主要涉及著作權法、出版物法定送存制度、國家許可制度、信息反壟斷機制、信息網(wǎng)絡傳播權保護等。

1、修訂著作權法有關條款，擴大合理使用范圍。

知識產(chǎn)權制度是用法律保護知識創(chuàng)新的制度，也是為了保護版權擁有者在進行版權貿(mào)易時其經(jīng)濟利益不受侵害。知識產(chǎn)權制度是為了通過保護作者權益來鼓勵知識創(chuàng)新和科學進步，而不是要阻礙信息的自由傳播。知識產(chǎn)權包括著作權和工業(yè)產(chǎn)權，前者包含鄰接權，后者包括專利權、商標權等。著作權法是指調(diào)整因著作權的產(chǎn)生、控制、利用和支配而產(chǎn)生的社會關系的法律關系的總稱。著作權，狹義上講，是指各類作品的作者依法享有的包括人身和財產(chǎn)方面的權利；而廣義的著作權，是指除了狹義著作權以外，還包括藝術表演者、錄音錄像制品制作者和廣播電視節(jié)目的制作者依法享有的權利。在中國，著作權法規(guī)定，著作權與版權是同義語。開放存取主要涉及著作權的保護與使用。

版權法的作用之一是鼓勵新知識的創(chuàng)作和傳播。學術界的成員既是學術論文的創(chuàng)作者即作者，又是論文的消費者即讀者，作為創(chuàng)作者需要版權法來保護其作品的完整性，同時也需要通過借鑒并正確引用來合理使用別人的成果以創(chuàng)造新知識，產(chǎn)出新的論文。按照傳統(tǒng)，為了廣泛傳播其文章，作者將版權無償轉(zhuǎn)讓給出版者，在很多情況下作者需要付費或得到許可才能使用自己的成果。因此，為了發(fā)展知識，作者保留版權對其研究、教學和后續(xù)發(fā)表新成果很重要。同時，建立機制來維持保護版權擁有者的權益與用戶獲取使用之間的平衡，對滿足研究與教學需要具有非常重要的意義。

保護知識產(chǎn)權，維護權利人利益，不僅是中國完善市場經(jīng)濟體制、促進自主創(chuàng)新的需要，也是樹立國際信用、開展國際合作的需要。要進一步完善國家知識產(chǎn)權制度，營造尊重和保護知識產(chǎn)權的法治環(huán)境，促進全社會知識產(chǎn)權意識和國家知識產(chǎn)權管理水平的提高，加大知識產(chǎn)權保護力度，依法嚴厲打擊侵犯知識產(chǎn)權的各種行為。同時，要防止濫用知識產(chǎn)權而對正常的市場競爭機制造成不正當?shù)南拗疲璧K科技創(chuàng)新和科技成果的推廣應用。將知識產(chǎn)權管理納入科技管理全過程，充分利用知識產(chǎn)權制度提高科技創(chuàng)新水平。強化科技人員和科技管理人員的知識產(chǎn)權意識，推動企業(yè)、科研院所、高等院校重視和加強知識產(chǎn)權管理。

由于著作權法在保護著作權人和傳播者利益的同時，還必須兼顧社會公共利益，防止權力被濫用，阻礙和束縛科學技術的進步和文化的繁榮。因此，世界各國著作權立法，無不對著作權予以一定的限制。著作權與財產(chǎn)權不同，就其法律保護而言，著作權已受到了時間和地域上的限制，此外，還受到合理使用、法定許可、強制許可等制度的限制。

中華人民共和國著作權法第一條規(guī)定：為保護文學、藝術和科學作品作者的著作權，以及與著作權有關的權益，鼓勵有益于社會主義精神文明、物質(zhì)文明建設的作品的創(chuàng)作和傳播，促進社會主義文化和科學事業(yè)的發(fā)展與繁榮，根據(jù)憲法制定本法。可見，著作權法的最終目的是要“有益于創(chuàng)作和傳播，促進文化和科學事業(yè)的發(fā)展與繁榮”，而為達到此目的，必須以“保護作者的著作權以及與著作權有關的權益”與“調(diào)和社會公共利益”為手段。著作權法首先賦予作者著作權，但為了公共利益考慮，又以“合理使用(Fair use)”的規(guī)定形式來限制著作權的行使?！恫疇柲峁s》是關于合理使用的最早且最重要的規(guī)范，1971年巴黎修訂版的第九條第2項所規(guī)定的“三步驟檢驗(three-step-test)”，即復制權的限制與例外應符合以下條件：①僅限于相關特定條件下；②未與著作之正常使用相沖突；③不至于不合理地損害著作人的法定利益。此“三步驟檢驗”原則隨后分別為1994年通過的世界貿(mào)易組織協(xié)定中的“與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定”第十三條、1996年通過的世界知識產(chǎn)權組織著作權條約(WIPO Copyright Treaty)第十條及世界知識產(chǎn)權組織表演及錄音物條約(WIPO Performances and Phonograms Treaty)第十六條所接受，并推廣到所有該條約所提供保護權利的限定與例外規(guī)定，不再僅限于復制權，亦即只要“在相關特定條件下”，“未與著作之正常使用相沖突”和“不至于不合理地損害著作人的法定利益”，各國著作權法應允許使用人不必經(jīng)過著作權人及其相關權利人的授權，使用著作或受保護的客體。至于具體法律條文表述，則由各國以法律規(guī)定。

《中華人民共和國著作權法》的第十條除規(guī)定保護著作權人人身權和財產(chǎn)權等十七項權利外，也通過合理使用、法定許可等制度限制來保護公共利益。其中，著作權法第五條法定許可了三項本法不適用的范圍：①法律、法規(guī)，國家機關的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、司法性質(zhì)的文件，及其官方正式譯文；②時事新聞；③歷法、通用數(shù)表、通用表格和公式。著作權法第二十二條明確規(guī)定了“合理使用”的十二種情形，使用人可以不經(jīng)著作權人許可使用作品，不向其支付報酬，但應當指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權人依照本法享有的其他權利。著作權法第二十三條還強制性法定許可了為實施九年制義務教育和國家教育規(guī)劃而編

寫出版教科書對作品的使用，但應當按照規(guī)定支付報酬，指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權人依照本法享有的其他權利。對著作權的這些限制規(guī)定，一定程度上保護了公共利益，有利于作品的傳播和使用。

但是，中國的著作權制度歷史較短，許多方面還不完善。特別在網(wǎng)絡信息資源共享中的很多環(huán)節(jié)，如網(wǎng)上信息檢索、聚類、鏈接、下載、復制、再傳播與再利用等，均受到版權法的制約，著作權法在網(wǎng)絡環(huán)境下的過度擴張一定程度上已成為科技信息開放存取的障礙。因此，為了推進開放存取，促進信息資源的傳播與共享，使信息傳播效益最大化，必須改革和完善著作權法的有關條款。

傳統(tǒng)版權體系在作者及其他控制和使用作品權利人利益與社會信息自由流動和傳播知識利益之間保持著一種微妙的平衡?？梢哉f，利益平衡是版權法的根基。然而，每一次復制和傳播技術的進步都打破了版權法舊有的平衡。為適應技術進步，確立新的利益平衡，必須不斷修訂版權法。具體做法是：賦予版權人與新技術相應的權利以彌補技術發(fā)展給權利人帶來的損失，同時給這項新的權利附加相應的限制以保護公共利益而不至于造成版權人的壟斷。建議修訂版權法的有關條款，以維系版權保護與合理使用的和諧統(tǒng)一。按照國際慣例，補充規(guī)定，作者擁有版權，只要“在相關特定條件下”，“不與著作的正常利用相沖突”和“不至于不合理地損害著作人法定利益”，應允許讀者和用戶不必經(jīng)過著作權人及其相關權利人的授權，不向其支付報酬，可以使用著作或受保護的客體，但應該指明作者的姓名、作品名、文獻出處，正確引用與致謝。同時，還應該明確規(guī)定，受公共資金資助的研究項目成果除保密或產(chǎn)生專利或版稅收入的成果外，首先應該免費向公眾開放，而不受版權法的限制。對于學術期刊發(fā)表的研究論文也應該逐步向公眾開放。通過修訂和補充現(xiàn)行的法律，制定專門的法規(guī)和頒布有關法規(guī)文件和政府規(guī)章等形式，把“合理使用”的范圍擴大到非商業(yè)性利用，逐步完善信息開放存取的政策環(huán)境，為公眾依法公開平等的獲取信息提供法律保障。網(wǎng)絡技術的迅猛發(fā)展促進了網(wǎng)絡信息共享，關于信息網(wǎng)絡傳播權的保護與限制將在后文詳細論述。

2、制定與實施中國特色的出版物法定送存制度

出版物法定繳存，有的也稱作出版物法定送存、出版物法定寄存、出版物法定存儲、出版物法定倉儲、出版物法定呈繳等。法定送存是一種法律義務，規(guī)定任何商業(yè)機構、公共機構或個人，只要以大量副本制作任何形態(tài)的文獻，都有義務送存一份或一份以上到指定的國家機構。法定送存是一種國家公共政策，也就是以法律形式保障國家文獻的收集、記錄、保存與使用，目的是保存國家文獻、編制國家書目和提供學術研究。送存品應免費提供給讀者使用。出版物法定繳存制度起源于1537年法國國王佛朗西斯一世頒布的皇家法令《蒙彼特埃敕令》，規(guī)定任何新出版的圖書，必須向王室圖書館呈繳一部，否則禁止銷售；最初的目的在于充實皇家圖書館的館藏，后來又衍生出其他目的，如書刊出版品交易核可、檢查的途徑，取得著作權保護的方法等。在1886年訂立伯爾尼公約前后，法定繳存制度幾經(jīng)廢止與恢復，根據(jù)1990年Jan T.Jasiond的調(diào)查統(tǒng)計，全世界共有139個國家有法定繳存制度。法定繳存制度是一個國家完整收集、記錄、典藏該國文化資源最重要的依據(jù)，也是平衡社會大眾知識貧富差距的重要途徑，盡管寄存的目的、出版物的定義與范圍隨著時代變化，但法定寄存制仍是各國為子孫后代典藏過去及當代知識智慧的良好制度，而被各國廣泛建立實施。隨著電子信息技術的發(fā)展，電子出版物盛行，法定繳存制度在法令、技術實現(xiàn)、保存長久性、內(nèi)容正確性、使用平等性、組織合理高效等方面都遇到了新挑戰(zhàn)。

中國沒有出版物法定繳存的法令，但是有一個中國特色的稱謂，叫“出版物樣本繳送”。中國的出版物樣本繳送可溯源到漢代初年，800年前已有圖書呈繳制度，但時至今日還沒有法定呈繳本制度，現(xiàn)在的樣本繳送制度在1952年以政府部門規(guī)章的形式確立。2001年12月25日國務院頒布的《出版管理條例》第23條規(guī)定：“出版單位發(fā)行其出版物前，應當按照國家有關規(guī)定向國家圖書館、中國版本圖書館和國務院出版行政部門免費送交樣本?！钡?，實施情況不佳，問題很多，漏繳嚴重，雖有人呼吁通過強化宣傳和法律制約等措施，“健全書刊繳送機制，保障文獻保存體系”，但大范圍的執(zhí)行難似乎看不到根本改觀的前景。李國新博士認為中國現(xiàn)行出版物樣本繳送制度需要改革，改革制度首先需要解決兩個前提性問題：一是對制度本身的正確理解與認識，二是按照國際慣例，使制度走向法律化；并提出了具體改革措施，包括廢除“多頭呈繳”，建立單一的國家呈繳體系，建立出版物呈繳的補償機制，政府編印的非保密性出版物向所轄圖書館免費繳送，建立出版物呈繳的催促制度和國家公告制度，規(guī)范呈繳本的免費利用制度。

圖書館的基本功能在于信息存貯、傳遞和服務。為了更好地提供信息服務，應參考美國、英國、法國等制定實施的信息寄存法令，完善中國的出版物樣品呈繳制度，條件成熟時可以制訂出版物呈繳法律，規(guī)定所有在中國出版的圖書、期刊、政府出版物、地圖、報紙、手冊等出版物，不論以何種媒介出版，都要呈繳一份給國家圖書館。同時應根據(jù)上文闡述的修訂著作權法有關條款，賦予圖書館以例外的復制權和傳播權，規(guī)范呈繳本的免費使用制度。

外國的法定繳存法令和中國的出版物呈繳制度都是針對圖書館的文獻典藏的，呈繳者是出版機構，呈繳機構是圖書館，呈繳內(nèi)容是出版物，對于出版物的界定主要指印刷出版物，范圍較小，這對電子信息時代信息的開放存取是遠遠不夠的。最新修訂的IFLA 2000年出版的《法定送存立法準則(修訂版)》(Guidelines for Legal Deposit Legislation，rev.ed)，對法定送存進行了重新定義：法定送存是一種法律義務，規(guī)定任何商業(yè)機構、公共機構或個人，只要以大量副本制作任何形態(tài)的文獻，都有義務送存一份或一份以上到指定的國家機構。該定義對：送存者、送存機構、送存品等進行了重新界定，特別對送存品的媒介形態(tài)作了擴展，補充了電子出版物的法定送存，這為電子信息時代重新制定或完善出版物法定送存制度提供了有益的參考。參照IFLA2000的法定送存立法準則，提出建立更廣泛意義上的中國特色的出版物法定送存制度，一方面完整保存國家文獻，另一方面提供永久免費使用的國家文獻，以保障公民自由使用信息資源的民主權利。通過這種文獻提供、保存與使用的長效機制，滿足教育、科學研究和信息交流的需要，為文獻信息內(nèi)容的開放存取提供制度和法律保障。

中國的出版物法定送存制度可采用廣泛的原則，送存者不僅包括商業(yè)性機構如出版者、網(wǎng)絡資訊提供商、網(wǎng)絡出版者等和公共機構如政府部門、大學、研究院所、學術團體等，還包括作者個人，范圍很

廣，囊括所有參與文獻出版的機構和個人。送存機構不僅僅是國家圖書館，也可以是其他公共機構，如各種專業(yè)數(shù)據(jù)庫、知識倉儲庫、專業(yè)圖書館等。送存品，即出版物，采用廣義定義，包含各種媒體，其種類與形態(tài)十分寬泛，包括圖書、期刊、報紙、小冊子、政府出版物、樂譜、地圖、靜態(tài)圖像資料、微縮資料、視聽資料、其他形態(tài)的資料等。紙本出版物如期刊，如果另以電子方式出版則電子版也需要送存；對于電子出版物，無論是離線的還是在線的都需要與其附件(如安裝軟件、使用手冊等)一同送存。為了合理使用送存的資源，還應建立送存品免費使用制度，賦予送存機構例外授權，允許非商業(yè)性地提供用戶免費使用。依據(jù)此模式，以科技期刊為例可規(guī)定如下：凡在中國正式公開出版的科技論文，不論是紙介質(zhì)媒體還是網(wǎng)絡媒體，版權人必須在出版后的規(guī)定時間內(nèi)(如30日)，送2份紙介質(zhì)文本或最終電子版文檔給指定的知識倉儲庫，如國家圖書館、國家科技圖書館、中國知識資源總庫等，同時建立催繳制度、補償制度和處罰制度。送存機構負責永久保存文獻資源，并供用戶免費獲取和使用。

出版物法定送存制度的建立與實施意義重大，不僅為完整收集和保存國家文獻資源奠定法律基礎，也為更廣泛的信息資源開放共享提供保障?？萍计诳撐牡拈_放存取只是其中的一個重要組成部分，在此制度框架下，科技文獻信息的自由交流和傳播就可以依法進行，保障和加速科技成果的廣泛傳播與充分利用。

3、制定和實施國家許可制度

國家許可(National License)是指通過政府授權，出版商與第三方即非贏利性組織之間通過簽訂國家許可證允許其在全國范圍內(nèi)使用信息產(chǎn)品或服務，并由該非贏利性組織提供信息獲取渠道。獲得國家許可證后，在許可協(xié)議的規(guī)定下本國范圍內(nèi)的任何公眾都可以接人、檢索、瀏覽、下載、打印或復印被許可使用的信息產(chǎn)品。國家可以通過轉(zhuǎn)移支付對作者、出版者和信息提供機構進行經(jīng)濟補償。國家許可證制度的實施包括對國外數(shù)據(jù)庫資源和國內(nèi)數(shù)據(jù)庫資源許可利用兩方面。國內(nèi)現(xiàn)在已實行的電子資源集團采購方式即是國家許可制度的體現(xiàn)。電子資源集團采購是指多個圖書館組織起來，聯(lián)合采購某種資源，以最優(yōu)價格和最少的經(jīng)費獲取最佳服務和最符合需求的資源。它是圖書館資源共建共享在網(wǎng)絡環(huán)境下的產(chǎn)物，集團采購能否成功的重要因素包括：集團結構和組織模式、采購和價格模式、資源共享模式和數(shù)據(jù)庫訪問模式。

作為全國最大的高校圖書館聯(lián)盟，CALIS(中國高等教育文獻保障體系)的宗旨是建設以中國高等教育數(shù)字圖書館為核心的教育文獻聯(lián)合保障體系，實現(xiàn)信息資源共建、共知、共享，以發(fā)揮最大的社會效益和經(jīng)濟效益，為中國的高等教育服務。其組織的集團采購項目實踐證實了以集團采購方式引進國外電子資源的優(yōu)勢和效益，促進了圖書館的電子資源建設。但目前集團購買的電子資源只提供集團成員內(nèi)部使用，沒有加入聯(lián)盟的機構不能使用，公眾也不能使用，也就是沒有提供開放使用，其效益并沒有最大化。

顯然，單獨建設或購買電子資源的成本很高，如果以國家許可的形式購買，不僅可供全國的圖書館、大學、科研機構使用，只要可以上網(wǎng)的公民均可使用，而且花費的成本會比各自單獨購買低得多，使用效益也比集團購買高。此外，國家在與國外數(shù)據(jù)提供商進行價格談判過程中，可以統(tǒng)籌考慮，獲得優(yōu)惠的價格，國家與國家之間還可以采用數(shù)據(jù)庫交換的形式購買。國內(nèi)數(shù)據(jù)庫資源的銷售與授權許可存在同樣的問題，如國內(nèi)中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)、維普資訊三大期刊網(wǎng)，目前主要通過大學、圖書館和機構付費購買，或者讀者個人按頁面付費下載。單位購買都使用國家的資金，造成資金的重復浪費，還嚴重影響了公眾對期刊文獻信息的獲取與使用。如果采用國家許可制度，國家每年統(tǒng)一支付給期刊內(nèi)容提供商一筆經(jīng)費，讓所有資源免費開放，許多問題都迎刃而解。但是中國各個單位、部門的業(yè)務歸口與行政隸屬關系錯綜復雜，如何統(tǒng)一規(guī)劃協(xié)調(diào)與組織實施，在操作層面還存在一些具體問題需要進一步深入研究解決。

事實上，如前面所述，政府直接投資支持開放存取期刊，也就相當于對開放存取期刊實施國家許可制度。國家把科技學術期刊的出版納入公益事業(yè)管理，通過科技事業(yè)經(jīng)費撥款支持，讓期刊內(nèi)容及時免費全文開放，提供開放訪問服務。筆者的問卷調(diào)查結果也表明，科研人員很支持(支持率高達86％)通過這種模式實現(xiàn)開放存取。

國家許可制度在全國范圍內(nèi)實施的許可使用，可以避免各地區(qū)、各系統(tǒng)的信息資源重復建設，并且有利于縮小國內(nèi)不同地區(qū)之間的信息差距；國家許可的實施可以有效地協(xié)調(diào)和解決非營利性組織與出版商之間的爭議；而且，國家許可對出版商進行合理的經(jīng)濟補償，保障了出版商的經(jīng)濟利益，能夠鼓勵信息資源建設與信息服務。如芬蘭的FineLIB計劃就是由政府出資對ISI等15個數(shù)據(jù)庫實施了國家許可。挪威、瑞典、丹麥、冰島等國都建立了國家許可證制度。國家許可能夠有效地協(xié)調(diào)好出版商和公眾之間的利益，在促進網(wǎng)絡信息資源獲取尤其是數(shù)據(jù)庫的開放存取，消除數(shù)字鴻溝，實現(xiàn)信息平等方面具有深遠的意義。

4、建立防止信息壟斷的機制

信息壟斷有多種形式，如行政壟斷、行業(yè)壟斷、超級企業(yè)壟斷。信息壟斷必然帶來信息產(chǎn)品價格壟斷，提高公眾獲取信息的成本。政府部門對信息的行政壟斷，例如國家對政府統(tǒng)計信息的壟斷與封鎖就是阻礙信息開放存取的瓶頸，是防止信息壟斷機制的重點之一。

應該公開政府統(tǒng)計信息，讓公眾免費使用。統(tǒng)計行為雖是政府行為，但統(tǒng)計數(shù)據(jù)卻不能為政府所獨享。因為政府利用納稅人的稅金生產(chǎn)出來的信息和在政府行政管理過程中產(chǎn)生的信息，都屬于全體公民所有，是一種公共產(chǎn)品，除少數(shù)涉及國家安全和利益的機密信息外，政府有義務向全體公民提供。而且，統(tǒng)計數(shù)據(jù)直接關系到老百姓的生活和福利。中國現(xiàn)行的統(tǒng)計法在統(tǒng)計信息產(chǎn)品的歸屬、統(tǒng)計服務對象等基本問題上，沒有明確的規(guī)定。在實際統(tǒng)計工作中，實行的是以“政府為主、社會為輔”的方針，反映到統(tǒng)計設計上主要是考慮政府的需要，而很少研究企業(yè)和社會公眾的需要，甚至一些統(tǒng)計指標和分組設置是以政府部門的市場開發(fā)為目的的；在統(tǒng)計數(shù)據(jù)披露方面，實行先內(nèi)后外、內(nèi)詳外略的“政府優(yōu)先”政策；與此相適應，制定了過于寬泛和嚴格的統(tǒng)計數(shù)據(jù)保密制度，對社會公眾獲取統(tǒng)計信息設置許多限制。因此，破除統(tǒng)計信息歸政府所有的傳統(tǒng)觀念，打破政府部門統(tǒng)計信息壟斷和封鎖的局面，樹立統(tǒng)計信息是公共產(chǎn)品、歸全民所有的新思想，也是當前統(tǒng)計制度改革的核心問題之一。

2004年，科技部率先啟動了科學數(shù)據(jù)共享工程。中國雖已積累了豐富的科學數(shù)據(jù)資源，但因缺乏開放共享的有效機制，這些基本數(shù)據(jù)大多數(shù)利用率很低，導致國家投入經(jīng)費重復采集基本數(shù)據(jù)，造成嚴重的浪費。因此，實施科學數(shù)據(jù)共享已成為國

家資源有效利用的必要手段和重要途徑，必須樹立科學數(shù)據(jù)是國家資源的觀念，不得私自占有和封鎖。2006年，科技部宣布實施了強制開放存取受公共資金資助研究產(chǎn)出的科學數(shù)據(jù)，其中80％的科學數(shù)據(jù)均可提供開放共享。這是政府在消除行政壟斷，支持科學數(shù)據(jù)開放存取方面的重大舉措，具有非凡的意義。

歐美大型跨國期刊出版商對科學、技術和醫(yī)學領域期刊的壟斷導致了連續(xù)出版物危機和學術交流危機。中國大陸雖沒有私營出版商，但行業(yè)壟斷的情況依然存在。中國內(nèi)地的出版社和期刊編輯部多為計劃經(jīng)濟的產(chǎn)物，表現(xiàn)為在某一政府部門或與政府部門有相似職能的部門主管、主辦下，出版與該部門管轄范圍有關的出版物，帶有比較濃厚的行業(yè)壟斷特色。應改革準入制度，引入市場競爭機制，打破行業(yè)壟斷，促使行業(yè)出版社和行業(yè)期刊在失去行業(yè)壟斷、行業(yè)保護的情況下，依靠自己的特色和品牌做深做新，做大做強。通過建立機制，打破對信息生產(chǎn)和發(fā)布的壟斷，消除信息壁壘，為科技信息資源的開放存取提供保障。創(chuàng)辦開放存取期刊，與傳統(tǒng)期刊競爭，也是反壟斷的重要措施之一。

5、維系信息網(wǎng)絡傳播權保護與信息公共獲取的平衡

《信息網(wǎng)絡傳播權保護條例》(以下簡稱《條例》)的出臺，客觀上加強了互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的版權保護，擴大了權利人對作品網(wǎng)絡傳播的控制權，一定程度上限制了信息的快速傳播與廣泛共享，但同時也通過“合理使用”和“法定許可”對信息網(wǎng)絡傳播權附加了種種限制。此外，只要獲得權利人的授權許可，其個人的作品仍然可以按照其約定的方式(如創(chuàng)作共享許可協(xié)議CCAL)傳播和使用。而開放存取的信息大都是通過獲得著作權人的授權許可提供網(wǎng)絡傳播和使用的，同時《條例》還提供了相對寬容的“避風港”條款，因此《條例》對版權的保護不會也不應該束縛包括科技文獻在內(nèi)的作品的創(chuàng)作、傳播與共享。但必須明確，作為版權法中最重要的權利人應該是作者和創(chuàng)作者，這就要求在發(fā)表作品時作者和創(chuàng)作者應該保留版權，而不應將版權轉(zhuǎn)讓給出版商，致使出版商成為了網(wǎng)絡傳播權的控制者?！缎畔⒕W(wǎng)絡傳播權保護條例》解決了權利人與使用者之間的矛盾，保持權利人、網(wǎng)絡服務提供者、作品使用者三方之間的利益平衡，充分發(fā)揮網(wǎng)絡傳播作品的潛能，非但不會阻礙科技文獻開放存取的發(fā)展，還為科技文獻的開放存取提供了法律保障。

《條例》是著作權制度在網(wǎng)絡環(huán)境中的拓展和延伸，其中合理使用制度的規(guī)定對信息網(wǎng)絡傳播權的限制進行了詳細界定，是新環(huán)境下對著作權法“合理使用”原則的擴充和調(diào)整。《條例》一方面以法律形式對著作權人的信息網(wǎng)絡傳播權進行規(guī)制，限制了著作權人權利在數(shù)字環(huán)境下的無限度擴張；另一方面詳細地規(guī)范了作品的傳播者和使用者在利用數(shù)字化作品方面的權利，保障了社會公眾能夠廣泛地訪問網(wǎng)絡世界中的作品，協(xié)調(diào)了作者、傳播者與使用者三者之間的利益，體現(xiàn)了著作權法保護個人、保護弱勢群體、保護公共利益的立法精神，從而使著作權人與作品使用者之間在數(shù)字網(wǎng)絡環(huán)境下達成新的利益平衡，充分實現(xiàn)網(wǎng)絡傳播與公共利益的協(xié)調(diào)，在促進社會信息的廣泛交流的同時，增進社會文化產(chǎn)業(yè)的整體進步。

《條例》固然有很多進步之處，但也存在不少缺陷，如網(wǎng)絡服務提供者難以通過用戶注冊資料提供涉嫌侵權的服務對象，沒有規(guī)定著作權人向網(wǎng)絡服務提供者的查詢權等，難以依據(jù)《條例》解決信息網(wǎng)絡傳播權中的所有問題。這些缺陷不僅會給著作權人維權帶來困難，也會給網(wǎng)絡服務提供者正確審視自己的商業(yè)模式帶來困惑。為了促進信息的網(wǎng)絡傳播與利用，維系網(wǎng)絡傳播權保護與公共利益的協(xié)調(diào)，在貫徹執(zhí)行《條例》時，一方面應充分利用《條例》所規(guī)定的“避風港”條款，另一方面，還應盡可能地擴大“合理使用”與“法定許可”的范圍，為開放存取出版爭取更大的發(fā)展空間，實現(xiàn)知識和信息傳播的社會效益最大化?！稐l例》在限制規(guī)范信息開放存取的同時，也為開放存取提供了法律依據(jù)。

6、結語

開放存取是一種理想的模式，理論和實踐證明，開放存取在法律、技術、經(jīng)濟和商業(yè)模式上都切實可行。開放存取在國外發(fā)展很快，免費獲取與使用學術信息已經(jīng)部分成為現(xiàn)實。開放存取在世界各國的發(fā)展不平衡，而中國的開放存取的發(fā)展才剛剛起步，政府主管部門在政策與法規(guī)層面的重視與推動十分有利于開放存取的發(fā)展。研究表明，可通過修訂著作權有關條款，制定版權許可和使用協(xié)議，尋求版權保護與廣泛傳播使用之間的妥協(xié)，將開放存取出版置于知識產(chǎn)權法的框架內(nèi)，消除兩者之間的矛盾。法定送存與國家許可制度均有助于信息的開放存取。由于擁有版權，作者的態(tài)度至關重要，決定作品是否開放和開放的程度，因此在沒有法規(guī)限定的情況下，建議元數(shù)據(jù)生產(chǎn)者、期刊出版者、信息提供商等需要與作者簽訂版權使用許可協(xié)議，明確標示所提供文獻的版權狀況與使用許可范圍，并以機器可讀取形式盡可能使之標準化。版權所有者表示支持開放存取的最容易、有效和日益普遍的方式就是“創(chuàng)作共享許可協(xié)議(Creative Commons licen-ses)”，版權人可根據(jù)自己的需要為其作品提供靈活的授權機制。本文在前人研究基礎上探索提出的促進科技信息開放存取的法律與制度，可為政府決策部門和立法機構提供參考借鑒，以期推動發(fā)展適合中國國情的科技文獻開放存取機制和模式。