楊禮銀

〔摘要〕原初狀態(tài)理念在羅爾斯的正義理論中占據(jù)關(guān)鍵地位。它遭遇到來(lái)自各方面的批評(píng)，這些批評(píng)本身也凸顯出羅爾斯的這種理念在當(dāng)代政治哲學(xué)中的重要意義。原初狀態(tài)理念不僅在當(dāng)代政治哲學(xué)理論研究中引起了巨大反響，而且對(duì)于當(dāng)代社會(huì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的解決，特別是對(duì)于我國(guó)目前構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)也具有重要的啟示意義。

〔關(guān)鍵詞〕羅爾斯；原初狀態(tài)理念；公平；正義

〔中圖分類號(hào)〕 B1〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕 A 〔文章編號(hào)〕1008-2689（2008）02-0152-03

羅爾斯是當(dāng)代西方最重要的政治哲學(xué)家之一，其作為公平的正義理論已成為西方思想界體大思精的典范。而在他的正義理論中，原初狀態(tài)的理念（the idea of the original position）占有一個(gè)關(guān)鍵和中心的地位，它既是羅爾斯正義理論的邏輯起點(diǎn)，又是羅爾斯正義原則的論證方法。原初狀態(tài)是羅爾斯為了提出和論證正義的原則而假設(shè)的一種背景狀態(tài)。羅爾斯是這樣定義原初狀態(tài)的：“它是一種其間所達(dá)到的任何契約都是公平的狀態(tài)，是一種各方在其中都是作為道德人的平等代表，選擇的結(jié)果不受偶然因素或社會(huì)力量的相對(duì)平衡所決定的狀態(tài)?！盵1](120)

原初狀態(tài)包括中等匱乏的客觀環(huán)境和無(wú)知之幕加相互冷淡的主觀環(huán)境。在羅爾斯看來(lái)，正義的社會(huì)需要這樣一種客觀條件：每個(gè)人都有其生活計(jì)劃并追求其基本利益，而自然資源和社會(huì)財(cái)富既不是太缺乏以致于人們喪失理智，對(duì)別人像狼一樣掠奪，也不是太豐富而人人各取所需，致使社會(huì)合作沒(méi)有必要。只有處于中等程度的匱乏狀態(tài)，人與人之間才能既相互沖突又相互合作，從而實(shí)現(xiàn)各自的利益。僅僅客觀條件還不足以使得社會(huì)各方選擇正義的原則，于是羅爾斯又假定：原初狀態(tài)各方處于無(wú)知之幕的后面，不知道一些有關(guān)自身的特殊事實(shí)，如在社會(huì)中的地位、天生資質(zhì)、自然能力等，這就消除了人們憑借這些特殊事實(shí)在選擇原則時(shí)進(jìn)行討價(jià)還價(jià)的可能；沒(méi)有人知道他的善的觀念、合理的生活計(jì)劃以及心理特征（如樂(lè)觀或悲傷），甚至不知道這一社會(huì)的經(jīng)濟(jì)、政治、文明和文化狀況，這就消除了人們?cè)谶x擇契約條款時(shí)進(jìn)行討價(jià)還價(jià)甚而壓迫奴役等的必要。另外，羅爾斯還假設(shè)原初狀態(tài)各方對(duì)彼此的利益“相互冷淡”，不受仁愛(ài)或怨恨、嫉妒的影響，既不自私也不利他。無(wú)知之幕的設(shè)置排除了各種偶然因素和先在因素，使所有契約選擇者處于平等的處境，從而保證所選擇的合作條款不偏不倚。在這樣的原初狀態(tài)中，社會(huì)各方會(huì)選擇正義的原則：“（1）每一個(gè)人對(duì)于一種平等的基本自由之完全適當(dāng)體制都擁有相同的不可剝奪的權(quán)利，而這種體制與適于所有人的同樣自由體制是相容的。（2）社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)該滿足兩個(gè)條件：第一，他們所從屬的公職和職位應(yīng)該在公平的機(jī)會(huì)平等條件下對(duì)所有人開(kāi)放；第二，他們應(yīng)該有利于社會(huì)之最不利成員的最大利益?！盵2](70)

雖然這種假定的原初狀態(tài)引起了很多批評(píng)，但是正如威爾·金里卡所說(shuō)，它“對(duì)政治哲學(xué)領(lǐng)域的巨大影響力并不在于人們都對(duì)此表示贊同（事實(shí)上很少有人同意他理論的全部?jī)?nèi)容），而在于后來(lái)的理論家正是在反對(duì)羅爾斯的過(guò)程中才確立了自己的理論”[3] (102)，這些批評(píng)絲毫不能掩埋原初狀態(tài)理念在當(dāng)代的理論和現(xiàn)實(shí)中的意義。

第一，原初狀態(tài)理念引起政治哲學(xué)主題的轉(zhuǎn)換。羅爾斯通過(guò)原初狀態(tài)理念的設(shè)計(jì)將自由與平等的關(guān)系問(wèn)題提上議程，探索出一條平等的自由主義的途徑。自由主義作為西方政治哲學(xué)的主流其主題是自由，主要包括兩個(gè)問(wèn)題，一是自由價(jià)值，主要是財(cái)產(chǎn)自由、思想自由和良心自由等，二是自由的制度即在反對(duì)封建專制制度的基礎(chǔ)上要求建立一種民主制度來(lái)保障自由權(quán)利。其間也有平等問(wèn)題，但它一直隱藏在自由問(wèn)題的背后。盡管盧梭等也曾重視過(guò)此問(wèn)題，但并沒(méi)有把平等作為根本的原則來(lái)看待。

羅爾斯在《正義論》中確立的原初狀態(tài)理念將平等問(wèn)題推到了道德哲學(xué)和政治哲學(xué)的前臺(tái)，使當(dāng)代政治哲學(xué)家們不得不面對(duì)它，并做出表態(tài)。雖然整個(gè)《正義論》旨在解決正義制度問(wèn)題，但平等與自由卻是作為正義的核心價(jià)值同時(shí)出現(xiàn)的，并強(qiáng)調(diào)了“正義總是意味著某種平等”的論點(diǎn)。原初狀態(tài)的設(shè)置將平等與自由作為自由主義最基本的價(jià)值目標(biāo)，著重強(qiáng)調(diào)的是平等問(wèn)題。從原初狀態(tài)的定義中可看出，“契約都是公平的”、“平等代表”、“偶然因素”等關(guān)鍵詞要突出的都是平等。通過(guò)羅爾斯的精心構(gòu)造，原初狀態(tài)理念確實(shí)達(dá)到了其目的——建構(gòu)一個(gè)平等的自由的政治哲學(xué)大廈。

有學(xué)者將這種政治哲學(xué)主題的轉(zhuǎn)換稱為由自由向正義或平等的轉(zhuǎn)換[4](21)，這種觀點(diǎn)值得商榷。自由仍然是當(dāng)今政治哲學(xué)的核心主題之一，羅爾斯從沒(méi)有拋棄這個(gè)主題，相反，他是從政治的角度、從平等與自由的關(guān)系的角度去審視自由。所以，羅爾斯通過(guò)原初狀態(tài)的設(shè)計(jì)使政治哲學(xué)的主題從單純的自由轉(zhuǎn)到平等的自由上來(lái)，通過(guò)解決平等問(wèn)題去解決自由問(wèn)題。

第二，原初狀態(tài)理念將現(xiàn)實(shí)與理想、先驗(yàn)與經(jīng)驗(yàn)融為一體，為解決政治哲學(xué)的正義問(wèn)題提供了一條途徑。原初狀態(tài)作為一種假設(shè)狀態(tài)是非現(xiàn)實(shí)的，非歷史的，但又不完全是假設(shè)的，而是基于一種不平等的現(xiàn)實(shí)。羅爾斯所在的美國(guó)社會(huì)在二戰(zhàn)后各種社會(huì)問(wèn)題凸顯出來(lái)，如貧富差距懸殊、種族歧視、性別歧視、越戰(zhàn)、學(xué)生造反等等。正是這些現(xiàn)實(shí)的社會(huì)問(wèn)題促使羅爾斯對(duì)公平的正義問(wèn)題進(jìn)行深層思考。正如羅爾斯所自述：“《正義論》是在嚴(yán)重的政治沖突之后出現(xiàn)的第一本篇幅較大的書(shū)，而嚴(yán)重的政治沖突也表明是需要政治哲學(xué)的，通常會(huì)導(dǎo)致它的產(chǎn)生。所以，《正義論》很快就抓住了這個(gè)機(jī)遇?！盵5](7)所以，原初狀態(tài)蘊(yùn)含有歷史和現(xiàn)實(shí)。只不過(guò)它是一種針對(duì)歷史和現(xiàn)實(shí)的理想狀態(tài)。它既是一種對(duì)現(xiàn)實(shí)的不公平的鞭笞，也是一種向往美好社會(huì)的烏托邦。

羅爾斯在原初狀態(tài)中繼承了康德的二元論，試圖跨過(guò)先驗(yàn)與經(jīng)驗(yàn)的鴻溝，將其連接為一體。那就是作為自由平等的理性存在物的個(gè)人是一種本體，具有康德意義上的實(shí)踐理性，它遵循絕對(duì)命令，在追求自身目的的同時(shí)將他人也同時(shí)作為目的，而不是僅僅作為手段：其所選擇的正義原則必須獲得他人的同意。正是這種本體論的絕對(duì)命令決定了人與人間的存在方式——公平的社會(huì)合作，這種公平所蘊(yùn)含的平等不是資源平等，也不是能力平等，更不是一種歷史持有的平等，而是依據(jù)每個(gè)人作為社會(huì)合作系統(tǒng)的一員，作為人本身，他具有享受平等的自由權(quán)利的資格。但這種本體論并不是一種社會(huì)本體，而是一種個(gè)人本體，強(qiáng)調(diào)的是個(gè)人的自主權(quán)利，社會(huì)或國(guó)家是平等的個(gè)人權(quán)利實(shí)現(xiàn)的手段和途徑。同時(shí)個(gè)人所處的社會(huì)世界是一個(gè)充滿欲望和目的的經(jīng)驗(yàn)世界，每個(gè)人都合理地制定自身的生活計(jì)劃，力求最大限度的獲取利益，但人的這種合理性（相應(yīng)于康德的經(jīng)驗(yàn)理性）必須服從理性（相應(yīng)于康德的實(shí)踐理性），羅爾斯將這兩者統(tǒng)一于自由平等的公民一身，幷賦予它以道德人格能力，從經(jīng)驗(yàn)王國(guó)進(jìn)入目的王國(guó)。

第三，原初狀態(tài)理念對(duì)弱勢(shì)群體的關(guān)注為當(dāng)代政治哲學(xué)奠定了一種價(jià)值取向，從根本上說(shuō)仍是對(duì)每一個(gè)人自由平等價(jià)值的尊重，它也是維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的一個(gè)必要條件。弱勢(shì)群體是社會(huì)合作體系的不可缺少的一部分，理應(yīng)受到尊重，只有他們的基本善得到實(shí)現(xiàn)和保障，這一合作體系才是公平的。而這一群體的利益卻一直被忽視了。從柏拉圖的貴族政治到自由主義的個(gè)人權(quán)利，甚至到有社會(huì)主義特征的功利主義的大多數(shù)原則，弱勢(shì)群體的利益從來(lái)都扮演著一種手段或者絆腳石的作用。出于對(duì)弱者的關(guān)懷，出于對(duì)自由主義價(jià)值的深層思考——一種不應(yīng)得的不幸造成一種深刻的不平等，羅爾斯沒(méi)有訴諸于同情、博愛(ài)的感情沖動(dòng)，而是訴諸于公共理性指導(dǎo)下的制度的正義，一種程序性的公正的審判，訴諸于一種憲政民主的法律，從而使法律面前人人自由平等的原則具有更普遍更實(shí)質(zhì)的內(nèi)容，這種關(guān)懷使當(dāng)今政治哲學(xué)趨向理性，趨向成熟。

第四，羅爾斯的原初狀態(tài)理念的目的是為社會(huì)基本結(jié)構(gòu)的正義提供了一種道德基礎(chǔ)，這促使了當(dāng)代政治哲學(xué)向規(guī)范倫理研究的范式轉(zhuǎn)型。隨著財(cái)富兩極分化的嚴(yán)重，隨著不同民族間矛盾的惡化、不同文明間沖突的加劇和各文化傳統(tǒng)間差異的擴(kuò)大，社會(huì)生活陷入失范的境地。羅爾斯以敏銳的眼光捕捉到這一社會(huì)現(xiàn)象的本質(zhì)：制度正義的缺失。所謂制度正義就是在社會(huì)契約或其它政治認(rèn)同基礎(chǔ)上對(duì)社會(huì)全體人員的權(quán)利和義務(wù)的正義安排、正義分配、正義保障以及為實(shí)現(xiàn)此類正義所建立的各種政治規(guī)章和倫理規(guī)范。它具有三個(gè)層次：一是制度的道德基礎(chǔ)，二是制度原則的正義，三是制度執(zhí)行的程序的正義。

羅爾斯通過(guò)原初狀態(tài)的設(shè)計(jì)為制度的正義提供了一種道德基礎(chǔ)——正義的兩個(gè)原則。這兩個(gè)原則既保留了個(gè)人自由權(quán)利優(yōu)先的經(jīng)典自由主義原則，又堅(jiān)持了一種“平等的自由主義”的社會(huì)政治理想，為制度正義提供了一條底線：平等的自由。正如萬(wàn)俊人所評(píng)價(jià)的那樣：“這是一種現(xiàn)實(shí)主義的現(xiàn)代政治哲學(xué)：只有保證和促進(jìn)所有公民的自由權(quán)利得到公正平等的發(fā)展，才能真正持久地保證和促進(jìn)每一個(gè)人的基本權(quán)利和自由，從而最終穩(wěn)妥而和諧地保持社會(huì)的秩序和穩(wěn)定?！盵6](13)一種制度只有從道德上獲得了正當(dāng)性，才能從政治上獲得其正當(dāng)性和可能性，從而得到實(shí)施。

羅爾斯的這種社會(huì)正義倫理思想使社會(huì)規(guī)范倫理或制度倫理突顯出來(lái)。隨后，諾齊克繼承了這一主題，在批判羅爾斯的公平的正義的基礎(chǔ)上提出了特有的正義理論；德沃金在繼承羅爾斯的平等的自由主義的同時(shí)，批判了其自由優(yōu)先性理論，提出了平等優(yōu)先于自由的思想。社群主義也正是在批判羅爾斯的自由主義，尤其是個(gè)人權(quán)利優(yōu)先理論的前提下，提出了公益政治學(xué)說(shuō)，主張國(guó)家應(yīng)在權(quán)利義務(wù)分配中起重要作用，而分配應(yīng)以社群利益而不是個(gè)人權(quán)利為基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)。自羅爾斯以后，制度倫理占據(jù)了整個(gè)西方倫理學(xué)界的主導(dǎo)地位。

第五，羅爾斯以原初狀態(tài)理念為基礎(chǔ)而提出和論證的正義理論對(duì)于我們深化認(rèn)識(shí)社會(huì)主義的本質(zhì)，解決我國(guó)在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度過(guò)程中遇到的公平、效率和穩(wěn)定問(wèn)題，建立社會(huì)主義政治文明和制度文明，建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)都有重要的啟示意義。

首先，羅爾斯將正義視為社會(huì)制度的首要價(jià)值，其原初狀態(tài)理念排除出身、天資等方面的偶然因素，使各方選擇出公平的原則，從而保證制度的正義，實(shí)現(xiàn)每一個(gè)人的平等的權(quán)利，這有助于我們進(jìn)一步深化對(duì)社會(huì)主義本質(zhì)的認(rèn)識(shí)。社會(huì)主義的本質(zhì)是解放和發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕，共同富裕就是實(shí)現(xiàn)每個(gè)人的平等的自由，從而實(shí)現(xiàn)每個(gè)人的全面發(fā)展。而當(dāng)前我國(guó)的制度建設(shè)的重中之重就是建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，有中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)須以效率、公平和穩(wěn)定為基本價(jià)值目標(biāo)。效率是社會(huì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的價(jià)值目標(biāo)，而正義或公平是社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益分配的價(jià)值目標(biāo)，兩者共同構(gòu)成社會(huì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式和經(jīng)濟(jì)生活制度的價(jià)值基礎(chǔ)。建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義一方面要提高效率，大力發(fā)展生產(chǎn)力，另一方面也要體現(xiàn)公平，維護(hù)和促進(jìn)每個(gè)人的平等的利益。

其次，羅爾斯的差別原則對(duì)弱勢(shì)群體利益的強(qiáng)烈關(guān)注對(duì)于我國(guó)解決目前的貧富兩極分化、城鄉(xiāng)差距、下崗、失業(yè)等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題有重要的啟示意義。在強(qiáng)弱對(duì)比明顯的情況下，我們不能任憑力量在同等條件下對(duì)抗，而是應(yīng)該訴諸于先在的公平的社會(huì)理想，訴諸于和諧的發(fā)展取向，保證弱勢(shì)者的基本權(quán)利不受侵犯。這種理想和取向不是建立在同情的感情基礎(chǔ)上，而是建立在對(duì)整個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)的理性思慮基礎(chǔ)之上。弱勢(shì)群體作為社會(huì)合作體系的不可缺少的一部分，國(guó)家應(yīng)建立健全相應(yīng)的制度以保障他們的基本自由。目前我國(guó)最迫切的任務(wù)就是建立健全合理的利益分配制度和社會(huì)保障制度，為弱勢(shì)群體提供一個(gè)合宜的環(huán)境，為他們參與下一次合作打下良好的基礎(chǔ)。也只有維護(hù)了這一部分人的利益，社會(huì)才能安定和諧。

當(dāng)然，羅爾斯的原初狀態(tài)理念也具有一定的局限性。首先，正義作為意識(shí)形態(tài)的一方面，是由生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系決定的，而作為一種理想主義的假設(shè)，原初狀態(tài)理念脫離了現(xiàn)實(shí)的社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐。與此相應(yīng)，原初狀態(tài)中人與人的關(guān)系也不是一種現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)關(guān)系，而是一種假設(shè)的相互冷淡的關(guān)系。所以，原初狀態(tài)理念是虛擬的，這就使得正義原則與歷史的和現(xiàn)實(shí)的實(shí)踐相脫離，與歷史唯物主義相悖。其次，羅爾斯的原初狀態(tài)理念是服務(wù)于美國(guó)式的憲政民主體制，所以，其根本的文化基礎(chǔ)就是生產(chǎn)資料私有制和個(gè)人主義的價(jià)值觀。羅爾斯也一再?gòu)?qiáng)調(diào)資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和相應(yīng)的政治文化背景的重要性，這決定了原初狀態(tài)理念不可能真正成為解決全球正義的鎖鑰。

〔參考文獻(xiàn)〕

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［６］萬(wàn)俊人.制度倫理與當(dāng)代倫理學(xué)范式轉(zhuǎn)移——從知識(shí)社會(huì)學(xué)的視角看[J].浙江學(xué)刊,2002(4).

（責(zé)任編輯：李曉光）

On the Contemporary Significance of Rawlss Idea of the Original Position

YANG Li-yin

（Philosophy School Wuhan University, Wuhan 430072,China）

Abstract:The idea of the original position plays a key role in Rawls theory of justice. It has encountered the criticism from many sides, which shows its importance in contemporary political philosophy. The idea of the original position not only brought great echo in contemporary political philosophy, but also has important significance in resolving the real social problems, especially in our building harmonious society at present.

Key words:Rawls; the idea of the original position; fairness; justice