張　靜　強(qiáng)自力　邵　晶

摘要 鑒于近幾年電子資源違規(guī)使用的情況屢屢發(fā)生，而圖書館界與數(shù)據(jù)庫商對(duì)此問題尚無明確、一致的認(rèn)識(shí)，因此嚴(yán)重影響了授權(quán)用戶的正常使用與合法權(quán)益。文章從授權(quán)用戶的概念入手，界定了電子資源違規(guī)使用的含義，同時(shí)結(jié)合實(shí)際工作對(duì)電子資源違規(guī)使用的各種情況及其對(duì)圖書館造成的影響作了深入的分析，并提出了圖書館責(zé)任的免除及應(yīng)對(duì)措施。

關(guān)鍵詞 違規(guī)使用 授權(quán)用戶 圖書館免責(zé) 電子資源管理

盡管許多圖書館都制定了保護(hù)電子資源知識(shí)產(chǎn)權(quán)，禁止違規(guī)使用的規(guī)定，但是此類事件仍然層出不窮。因此有必要對(duì)違規(guī)使用的概念作出準(zhǔn)確的定義，對(duì)其給圖書館日常工作造成的影響有明確的認(rèn)識(shí)，明確圖書館的責(zé)任和應(yīng)對(duì)措施，以使圖書館、授權(quán)用戶和數(shù)據(jù)庫商三方的利益達(dá)到均衡。

1 電子資源違規(guī)使用的概念及行為分析

1.1 電子資源違規(guī)使用的概念

目前圖書館多以授權(quán)許可的方式獲得電子資源使用權(quán)，授權(quán)許可協(xié)議對(duì)電子資源的使用（包括使用者、使用范圍、使用方式等）有明確的規(guī)定，凡是不符合授權(quán)許可協(xié)議關(guān)于電子資源使用的規(guī)定的行為即構(gòu)成違規(guī)使用。違規(guī)使用有多種類型，以“授權(quán)用戶”為界限將違規(guī)使用劃分為“盜用”和“濫用”是最常用的一種分類。非授權(quán)用戶未經(jīng)訂戶（圖書館）許可而使用稱為“盜用”，授權(quán)用戶不當(dāng)使用或超量使用，稱為“濫用”，兩者的性質(zhì)和處理方法是不同的，因此“授權(quán)用戶”的概念是判定“盜用”和“濫用”的分水嶺。

何為“授權(quán)用戶”，數(shù)據(jù)庫商和圖書館對(duì)此看法不一。（由于不同性質(zhì)圖書館所涵蓋的授權(quán)用戶范圍不同，在此僅針對(duì)高校圖書館進(jìn)行討論。）圖書館界有一種普遍的觀點(diǎn)認(rèn)為，高校圖書館的“被許可用戶應(yīng)該包括所有圖書館內(nèi)的用戶和其校園局域網(wǎng)內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)用戶” ^[1]。這實(shí)際上混淆了授權(quán)用戶(Authorized User)與授權(quán)場(chǎng)所(Authorized Site)兩個(gè)不同的概念，由于目前多數(shù)電子資源采用IP認(rèn)證的方式提供服務(wù)，易使人誤認(rèn)為在校園網(wǎng)IP范圍內(nèi)的用戶就是授權(quán)用戶，實(shí)際上授權(quán)場(chǎng)所是指被授權(quán)的可以訪問該電子資源的一個(gè)地理區(qū)域，大到一個(gè)學(xué)校的幾個(gè)校區(qū)，小到一個(gè)研究所的幾個(gè)樓層，而在這個(gè)區(qū)域使用電子資源的“人”并不一定都是授權(quán)用戶。數(shù)據(jù)庫商對(duì)授權(quán)用戶的限定通常比較具體。例如Elsevier公司規(guī)定：“教師(包括在聘用期間的臨時(shí)或交流教師)、研究生和本科生、職員，和以教師或職員身份行事的獨(dú)立合同制人員。公眾成員須經(jīng)過訂戶許可，通過物理路徑進(jìn)入訂戶的圖書館并只能使用圖書館終端設(shè)備才能對(duì)許可產(chǎn)品進(jìn)行接入、檢索、瀏覽和查看，并可以打印和下載題錄” ^[2]。 LexisNexis公司的定義較為簡(jiǎn)煉：“授權(quán)讀者指目前在冊(cè)的學(xué)生，任現(xiàn)職的教師和行政管理人員，沒有該大學(xué)合法有效身份證件的人不是授權(quán)讀者”^[3]。

作者認(rèn)為，以是否持有合法身份證件來劃分授權(quán)用戶和非授權(quán)用戶是比較明確又便于操作的，只要持有合法的身份證件，均可表明與該大學(xué)有人事隸屬關(guān)系，屬于授權(quán)用戶；對(duì)于非授權(quán)用戶也不應(yīng)絕對(duì)禁止其使用，而是應(yīng)有限制的許可使用，通常認(rèn)為必須在訂戶的圖書館館舍內(nèi)、使用圖書館的終端設(shè)備接入，使用范圍僅限于題錄信息等。

1.2 非授權(quán)用戶“盜用”的行為分析

授權(quán)許可協(xié)議中對(duì)非授權(quán)用戶的使用通常會(huì)作出非常嚴(yán)格的限制，這些規(guī)定包括：必須得到訂戶的許可，在圖書館的館舍內(nèi)，使用圖書館的終端設(shè)備接入、檢索、瀏覽，可以下載或打印題錄信息，超出此范圍的使用則視為“盜用”。通常有以下情況：⑴非授權(quán)用戶利用不正當(dāng)?shù)氖侄危I用授權(quán)用戶的IP地址或網(wǎng)絡(luò)帳號(hào)；（2）非授權(quán)用戶在圖書館館舍之外的授權(quán)場(chǎng)所使用電子資源。需要指出的是，圖書館對(duì)于這種行為目前無法控制；（3）其他超出限制范圍之外的使用。非授權(quán)用戶由于沒有支付費(fèi)用，其使用權(quán)限理應(yīng)受到限制，除使用地點(diǎn)之外，對(duì)其使用深度也有限制，例如只能檢索或?yàn)g覽，不能下載或打印全文，要獲得全文必須辦理文獻(xiàn)傳遞手續(xù)。

1.3 授權(quán)用戶“濫用”的行為分析

授權(quán)用戶的“濫用”情況比較復(fù)雜，大體可分為“不當(dāng)目的”的濫用和“不當(dāng)下載”的濫用兩種。根據(jù)《著作權(quán)法》及授權(quán)許可協(xié)議的規(guī)定，授權(quán)用戶使用電子資源必須是出于個(gè)人學(xué)習(xí)、研究、欣賞的目的，不符合這一目的的行為即構(gòu)成“不當(dāng)目的”的濫用。包括以下情況：（1）利用電子資源謀取商業(yè)利益。（2）私設(shè)代理服務(wù)器或?qū)⒕W(wǎng)絡(luò)帳戶/IP地址私自轉(zhuǎn)給非授權(quán)用戶使用。（3）其他不當(dāng)使用行為。例如通過EMAIL及其他文件傳輸協(xié)議向非授權(quán)用戶傳送從數(shù)據(jù)庫中下載的電子版全文。

“不當(dāng)下載”的濫用又可分為超量下載（Excessive Downloading）和系統(tǒng)下載（Systematic Downloading）^[4]兩種情況。（1）超量下載。這是個(gè)頗具爭(zhēng)議的問題，至今數(shù)據(jù)庫商也沒有就此提出統(tǒng)一的概念，通常認(rèn)為在單位時(shí)間內(nèi)超出正常的閱讀或?yàn)g覽速度下載全文，即屬于超量下載。用戶正常地進(jìn)行檢索→瀏覽→下載這一過程大約需要幾分鐘的時(shí)間，只有下載速度和數(shù)量明顯超過了合理的區(qū)間才應(yīng)視為超量下載。特別需要指出的是，“cover-to-cover”的整本下載是不被允許的。（2）系統(tǒng)下載。是指使用網(wǎng)絡(luò)螞蟻等機(jī)器人下載工具下載全文的行為。與超量下載的區(qū)別在于，只要使用了下載工具，即使只下載極少數(shù)的全文，也構(gòu)成系統(tǒng)下載。這是數(shù)據(jù)庫商最擔(dān)心的問題，一方面他們認(rèn)為這種行為可能隱藏商業(yè)目的，另一方面這種多線程的下載工具很容易使數(shù)據(jù)庫商的服務(wù)器陷入癱瘓，從而給正常的訪問服務(wù)造成威脅，因此很多數(shù)據(jù)庫商從技術(shù)上加強(qiáng)了對(duì)系統(tǒng)下載的偵測(cè)能力。但是目前越來越多的數(shù)據(jù)庫商開始和Googel、Baidu等著名的搜索引擎合作，致使一些用戶通過搜索引擎找到了圖書館購買的屬于某個(gè)商業(yè)數(shù)據(jù)庫中的全文，卻誤認(rèn)為是網(wǎng)絡(luò)上的免費(fèi)資源，而使用下載工具對(duì)其進(jìn)行下載，雖然這些用戶并沒有主觀故意，卻實(shí)際造成了“濫用”結(jié)果的發(fā)生，并被數(shù)據(jù)庫商中止了訪問權(quán)。此類問題的解決還需要圖書館和數(shù)據(jù)庫商的共同努力。

2 違規(guī)使用對(duì)圖書館日常工作的影響

2.1 損害圖書館聲譽(yù)，干擾電子資源管理的正常工作。

違規(guī)使用行為一旦發(fā)生，數(shù)據(jù)庫商往往會(huì)給圖書館發(fā)來警告信，嚴(yán)重的還會(huì)發(fā)來律師函，這對(duì)圖書館乃至學(xué)校的聲譽(yù)都是不利的影響，嚴(yán)重的還會(huì)對(duì)圖書館今后參加集團(tuán)采購造成影響。同時(shí)電子資源管理者必須調(diào)查違規(guī)者，對(duì)其進(jìn)行批評(píng)教育并做出一定的處罰，這需要圖書館的不同部門甚至學(xué)校網(wǎng)絡(luò)中心的共同協(xié)作才能完成，耗時(shí)耗力，纏訴其中，嚴(yán)重影響正常工作的進(jìn)行。

2.2影響電子資源采訪工作的正常進(jìn)行。

例如2005年底，AIAA數(shù)據(jù)庫曾在國(guó)內(nèi)高校中試用，當(dāng)時(shí)預(yù)定試用期為一個(gè)月，但由于下載量過大，一周以后數(shù)據(jù)庫商就宣布提前結(jié)束試用。由于缺少了評(píng)估試用效果這個(gè)必要環(huán)節(jié)，導(dǎo)致該數(shù)據(jù)庫的引進(jìn)工作在本館無法正常開展。

2.3影響其他授權(quán)用戶的正常使用。

數(shù)據(jù)庫商最早采取關(guān)閉一個(gè)IP地址段的方法來懲罰違規(guī)使用者，這會(huì)導(dǎo)致該段上百臺(tái)計(jì)算機(jī)無法訪問該電子資源，嚴(yán)重影響了其他授權(quán)用戶的正常使用。經(jīng)過圖書館界的長(zhǎng)期努力，目前數(shù)據(jù)庫商可以做到只對(duì)違規(guī)IP進(jìn)行凍結(jié)，但是一些違規(guī)者往往利用圖書館電子閱覽室或者實(shí)驗(yàn)室的計(jì)算機(jī)從事違規(guī)使用，凍結(jié)IP對(duì)其本人影響不大，反而會(huì)影響其他用戶的使用。另一方面，對(duì)于按使用量收費(fèi)或有并發(fā)用戶數(shù)限制的數(shù)據(jù)庫，違規(guī)使用會(huì)嚴(yán)重影響他人的正常使用，例如萬方數(shù)據(jù)庫下載一篇全文收費(fèi)3元，2006年11月本校帳戶多次發(fā)生資金不足被暫停使用的情況，經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)是有人在該月利用下載工具批量下載了幾千篇全文；還有中國(guó)期刊網(wǎng)，本校購買了80個(gè)并發(fā)用戶，但一直無法滿足讀者的需要，為了找出真正的原因，圖書館安排專人每天監(jiān)測(cè)登錄用戶的使用情況，很快發(fā)現(xiàn)一些IP能夠同時(shí)占用幾個(gè)乃至幾十個(gè)并發(fā)用戶，經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)這些用戶都使用了網(wǎng)絡(luò)下載工具，多線程的下載占用了多個(gè)并發(fā)用戶數(shù)，造成了其他用戶無法登錄的情況?？梢哉f電子資源的違規(guī)使用是影響授權(quán)用戶正常使用的一個(gè)重要原因，調(diào)查、處理違規(guī)使用事件已成了電子資源管理的一項(xiàng)重要工作。

2.4干擾電子資源管理者的決策。

電子資源的違規(guī)使用會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)庫使用量虛高，或并發(fā)用戶數(shù)不足，一些數(shù)據(jù)庫商會(huì)以此為由抬高下一期合同的價(jià)格或建議圖書館增加并發(fā)用戶數(shù)，電子資源管理者如不進(jìn)行深入的調(diào)研，很容易被假象蒙蔽而做出錯(cuò)誤的決策。因此必須對(duì)使用統(tǒng)計(jì)報(bào)告進(jìn)行深入的分析，排除違規(guī)使用帶來的無效使用量。

3 圖書館的責(zé)任及應(yīng)對(duì)措施

3.1 圖書館免責(zé)。

圖書館引進(jìn)電子資源，免費(fèi)為讀者提供服務(wù)，違規(guī)使用發(fā)生后圖書館是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任呢？Duncan E. Alford曾有這樣的論述：通常情況下在一份電子資源許可協(xié)議中，圖書館不應(yīng)對(duì)出版商承擔(dān)任何的賠償責(zé)任，包括用戶違反版權(quán)法使用電子資源的情況，因?yàn)閳D書館完全無法控制用戶使用電子資源的行為，但是圖書館應(yīng)當(dāng)為阻止濫用的發(fā)生采取合理措施，包括拒絕濫用者訪問電子資源^[5]。

圖書館的“合理措施”應(yīng)該包括教育讀者遵守版權(quán)法的規(guī)定，告知讀者有關(guān)違規(guī)使用的規(guī)定，協(xié)助處理違規(guī)使用的事件，對(duì)違規(guī)者做出處罰等。只要圖書館做了“合理努力”，就不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任。有的圖書館在這方面做得更為完善，例如清華大學(xué)圖書館專門開發(fā)了電子資源訪問監(jiān)控系統(tǒng)，可以在違規(guī)使用發(fā)生之前向讀者發(fā)出警告，2006年共發(fā)出警告6000多次，大大減少了違規(guī)使用的發(fā)生，值得其他圖書館借鑒。需要指出的是，對(duì)于“盜用”行為圖書館目前仍束手無策，無法控制盜用的行為，無法查找和處理盜用者，因此只要圖書館履行了告知的義務(wù)就可認(rèn)為采取了合理的措施。

3.2圖書館的應(yīng)對(duì)措施。

（1）事前預(yù)防與事后處理。制定有關(guān)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，禁止違規(guī)使用的規(guī)章制度，并在讀者教育中增加有關(guān)內(nèi)容，變事后處理為事前預(yù)防。對(duì)違規(guī)事件進(jìn)行調(diào)查和處理，區(qū)別對(duì)待“盜用”和“濫用”，視情節(jié)輕重對(duì)違規(guī)者處以書面檢查、網(wǎng)上通報(bào)、暫停網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)、暫停借閱權(quán)等處罰，并向數(shù)據(jù)庫商通告處理結(jié)果。

（2）重視授權(quán)許可協(xié)議，告知授權(quán)用戶其中的重要條款。授權(quán)許可協(xié)議是數(shù)據(jù)庫商和圖書館就電子資源貿(mào)易中的法律主體、授權(quán)許可范圍、權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任等問題協(xié)商一致簽訂的具有法律約束力的文件，不同數(shù)據(jù)庫的授權(quán)許可協(xié)議內(nèi)容也不同，尤其是關(guān)于授權(quán)用戶、違規(guī)使用等問題的規(guī)定。這些原則性的規(guī)定是應(yīng)當(dāng)告知讀者的，國(guó)外在這一方面比較重視，例如耶魯大學(xué)圖書館將授權(quán)許可協(xié)議掃描后放在網(wǎng)上以方便讀者獲得，并將其中一些重要條款用簡(jiǎn)單的語言概括出來，以幫助讀者理解^[6]。國(guó)內(nèi)圖書館可以借鑒這些做法。

（3）利用先進(jìn)的技術(shù)手段，使授權(quán)用戶更方便地使用電子資源。我曾經(jīng)處理過一起系統(tǒng)下載JSTOR數(shù)據(jù)庫的違規(guī)使用事件，違規(guī)者是一名在職博士生，因?yàn)橐獣簳r(shí)出差，擔(dān)心無法使用圖書館的電子資源而盲目地批量下載。此類事件屢見不鮮，盡管錯(cuò)在違規(guī)者，但也提醒了圖書館，我們?yōu)樽x者提供的服務(wù)還不夠到位，應(yīng)讓授權(quán)用戶即使不在授權(quán)場(chǎng)所也有權(quán)使用電子資源?？上驳氖?，目前許多圖書館都已經(jīng)建成或正在開發(fā)身份認(rèn)證系統(tǒng)，這為授權(quán)用戶不受地理限制、更加便捷地使用電子資源提供了保證。

（4）制定館藏發(fā)展政策，保證電子資源訂購的連續(xù)性和穩(wěn)定性。隨著電子資源引進(jìn)和評(píng)估工作的逐漸成熟，很多圖書館會(huì)對(duì)原有的電子資源結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，停訂某些學(xué)科相關(guān)度不高或使用率不佳的數(shù)據(jù)庫，再增訂一些新的資源。這是完善館藏體系的一項(xiàng)重要工作，但也會(huì)給一些用戶造成電子資源經(jīng)常會(huì)被停訂的錯(cuò)覺，因此這些用戶對(duì)自己研究領(lǐng)域內(nèi)的電子資源，尤其是一些核心資源，會(huì)大批量地盲目下載。這提醒圖書館，要科學(xué)地制定館藏發(fā)展政策，處理好電子資源與學(xué)科需求、電子資源與印刷型資源等多方面的關(guān)系和矛盾，并做好引進(jìn)前的評(píng)價(jià)工作，一旦引進(jìn)就要保持訂購的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

4 結(jié)論

電子資源是文獻(xiàn)資源的一種類型，它涉及著作權(quán)人、數(shù)據(jù)庫商、圖書館、授權(quán)用戶等多個(gè)主體，只有各方利益達(dá)到均衡狀態(tài)，主體間的關(guān)系才可長(zhǎng)久地維持。電子資源的違規(guī)使用會(huì)破壞這種均衡，因此圖書館員有必要對(duì)違規(guī)使用的各種情況有比較明確的認(rèn)識(shí)，對(duì)違規(guī)使用的事件做出處理，以排除其對(duì)決策的影響。盡管圖書館對(duì)違規(guī)使用不承擔(dān)責(zé)任，但也應(yīng)該積極采取各種措施預(yù)防違規(guī)使用的發(fā)生，以維護(hù)授權(quán)用戶利益的最大化。

參考文獻(xiàn)

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5 Duncan E. Alford. Negotiating and Analyzing Electronic License Agreements. Law Library Journal,2002,94(4):621-644

6 Ellen Finnie Duranceau. LicenseCompliance. Electronic Journal Forum,2000,26(1):53-58お

作者單位：西安交通大學(xué)圖書館，西安，710049

收稿日期：2007年5月18日

Status Analysis on the Misuse of Electronic Resource and the Measures of Library

Zhang Jing Qiang Zili Shao Jing

Abstract:

During the past several years, incidents of misuse of electronic resource happened frequently. These incidents have negative effect on the legal rights of authorized users. This paper discusses the issue of misuse of electronic resource starting from the concept of the authorized user, and then defines the meaning of misuse of electronic resource. It also makes analysis on status on misuse and the influence on electronic resource management and provides the necessary measures of library.

Keywords:Misuse; Authorized User; Library Exoneration; Electronic Resource Management