摘要：中國經(jīng)濟發(fā)展不僅面臨傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門與現(xiàn)代工業(yè)部門之間二元分割的問題，而且還必須面對國有部門與民營部門分割的問題。中國改革開放30年，是制度結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)雙重變遷的30年。本文以修正的劉易斯模型證明，民營企業(yè)是30年來經(jīng)濟和制度“雙重結(jié)構(gòu)變遷”的支點，它擔(dān)負(fù)著改變中國經(jīng)濟二元性的重任。要改造中國的二元經(jīng)濟，實現(xiàn)經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型發(fā)展，僅僅按經(jīng)典發(fā)展理論主張解決資本積累問題是不夠的，還必須進(jìn)行制度結(jié)構(gòu)變遷，完善各種政策支持體系，解決民營企業(yè)所面臨的行業(yè)進(jìn)入壁壘、融資約束等問題，創(chuàng)造各種條件促進(jìn)民營部門的進(jìn)一步發(fā)展。

關(guān)鍵詞：民營企業(yè)；二元經(jīng)濟；經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變遷；制度結(jié)構(gòu)變遷

中圖分類號：F271文獻(xiàn)標(biāo)識碼：Ａ文章編號：１００３－８５４Ｘ（２００8）09－００09－０5

一、背景與問題

中國改革開放30年，是從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟成分從單一的公有制向多種所有制并存轉(zhuǎn)變的30年，是由二元經(jīng)濟向一元經(jīng)濟逐漸過渡的30年，即制度結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)雙重變遷的30年。在這一“雙重結(jié)構(gòu)變遷”過程中，民營企業(yè)迅速成長，在增加就業(yè)、增加出口、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步等方面，日益占據(jù)主導(dǎo)地位，成為拉動經(jīng)濟增長，提高經(jīng)濟效率的主要力量①。個體工商業(yè)從1981年的183萬戶、227萬從業(yè)人員，發(fā)展到2006年的2595.6萬戶、5159.68萬人，分別增長了13倍和22.73倍②；私營企業(yè)從1990年的9.81萬戶、170萬人，增長到2006年的498.1萬戶、6586.3萬人，分別增長了50倍和近38倍③；私營企業(yè)的產(chǎn)值從1990年的122億元增長到2005年的27434.1億元，增長了220多倍。民營企業(yè)的出口份額從1996年的2.3%迅速上升到2006年的19.6%，出口金額從35億美元增長到1489.8億美元，增長了40多倍④。民營經(jīng)濟對GDP的貢獻(xiàn)不斷提高。以私營工業(yè)企業(yè)增加值為例，其占工業(yè)總增加值的比重由1998年的不足3%增長到2006年的近21%，年均增長率高達(dá)40%-50%，成為我國工業(yè)增長的最主要動力⑤。

中國的民營企業(yè)在中國經(jīng)濟各個方面已經(jīng)占據(jù)著十分重要的地位，尤其是在吸收就業(yè)方面成為主導(dǎo)。在中國就業(yè)結(jié)構(gòu)中，傳統(tǒng)國有部門的就業(yè)份額在下降，而民營企業(yè)吸收的就業(yè)則在穩(wěn)步上升，尤其是私營企業(yè)的就業(yè)比重一直保持較快增長，有望超過國有單位的就業(yè)比重。國有單位對新增的就業(yè)貢獻(xiàn)率為負(fù)，而民營企業(yè)不僅擔(dān)當(dāng)著吸納新增勞動力的就業(yè)任務(wù)，而且還要不斷吸收從國有部門轉(zhuǎn)移出來的下崗失業(yè)工人。

中國民營企業(yè)的迅速發(fā)展，引起國內(nèi)外經(jīng)濟學(xué)家們的高度關(guān)注。許多文獻(xiàn)試圖分析和解釋中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌進(jìn)程中的民營企業(yè)行為及其績效，其研究視角相對集中在三個方面：（1）產(chǎn)權(quán)理論視角，強調(diào)民營企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及其相應(yīng)的制度安排是其良好行為績效的根本原因⑥；（2）公司治理理論視角，研究所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的績效⑦；（3）專注于企業(yè)目標(biāo)函數(shù)的微觀經(jīng)濟學(xué)視角，討論民營化與利潤最大化行為、民營化與效率之間的關(guān)系⑧。這些研究文獻(xiàn)大多致力于解釋民營企業(yè)績效顯著的原因，分析民營企業(yè)在改革不徹底的市場環(huán)境下的行為特征，論證民營化、市場化的必要性，以及漸近式改革的合理性。在經(jīng)濟效率層面上，這些代表性文獻(xiàn)的基本結(jié)論具有較強的解釋力。

問題是，中國改革開放及其由此推動的經(jīng)濟發(fā)展，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不只是提高經(jīng)濟效率的過程，更是一個經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和制度結(jié)構(gòu)的雙重變遷過程。民營企業(yè)的崛起恰好集中而濃縮地體現(xiàn)了這種“雙重結(jié)構(gòu)變遷”，而現(xiàn)有研究民營企業(yè)的文獻(xiàn)卻忽略了這種結(jié)構(gòu)變遷視角。本文的目的在于，把民營企業(yè)放置于經(jīng)濟發(fā)展的“雙重結(jié)構(gòu)變遷”進(jìn)程中來審視和剖析，更深刻地理解民營企業(yè)，更深刻地洞悉它在中國改革開放的歷史使命、在推進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展進(jìn)程中的特殊功能。

二、基本模型

1. 對劉易斯模型的修正

中國經(jīng)濟發(fā)展不僅面臨傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門與現(xiàn)代工業(yè)部門的二元分割問題，而且還必須面對國有部門與民營部門的二元分割問題。30年來的改革開放以及由此推動的經(jīng)濟發(fā)展，除了經(jīng)濟增長的量變之外，在本質(zhì)上是由制度結(jié)構(gòu)變遷以及由此推動的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變遷過程。民營企業(yè)及其迅速發(fā)展正是這種“雙重結(jié)構(gòu)變遷”的支點：一方面，民營企業(yè)的新生與發(fā)展本身就是制度結(jié)構(gòu)變遷的載體與表征；另一方面，民營企業(yè)的大量成長，為農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移，為國有企業(yè)分離剩余勞動力，提供了廣闊的空間，因而為二元經(jīng)濟向一元經(jīng)濟過渡開辟了道路。正是基于這種認(rèn)識，本文試圖從結(jié)構(gòu)變遷視角出發(fā)，通過修正劉易斯二元經(jīng)濟模型，來分析改革開放進(jìn)程中民營企業(yè)的角色與功能，并由此提出進(jìn)一步改革的政策建議。

劉易斯模型(Lewis， 1954; Ros， 2000)從發(fā)展中國家資本稀缺而勞動力過剩的基本條件出發(fā)，構(gòu)建了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門和現(xiàn)代工業(yè)部門共存的兩部門模型，指出了經(jīng)濟發(fā)展的階段和路徑，并提出了通過資本積累來實現(xiàn)從二元經(jīng)濟向一元經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的著名論斷⑨。當(dāng)然，該模型也存在諸多不完善之處，但本文更關(guān)注的是：（1）它沒有討論資本的配置及其內(nèi)部結(jié)構(gòu)問題，該模型假定現(xiàn)代部門是同質(zhì)的，市場是完善的、完全競爭的，資本積累的路徑也是內(nèi)生的；（2）它假定現(xiàn)代工業(yè)部門可以自由地接納從傳統(tǒng)部門轉(zhuǎn)移而來的剩余勞動力，當(dāng)我們審視中國30年改革開放的具體歷程時，這兩點必須得到修正。因為，中國改革開放以及由此推動的經(jīng)濟發(fā)展，是制度結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)雙重變遷，它給發(fā)展經(jīng)濟學(xué)意義上的二元經(jīng)濟向一元經(jīng)濟轉(zhuǎn)型注入了新的“中國元素”。

在計劃經(jīng)濟時代，發(fā)達(dá)的工業(yè)部門同時也完全是國有部門，而在城鄉(xiāng)分割的體制下國有部門并不能自由地吸收農(nóng)村剩余勞動力，極大地阻滯了經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型。計劃經(jīng)濟幾十年的發(fā)展（1949-1977）不僅沒有降低、反而增強了經(jīng)濟的二元性。改革之初已經(jīng)累積了大量的剩余勞動力，改革以后，農(nóng)村實行承包制，剩余勞動力從隱性變?yōu)轱@性。轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余的迫切性增強，而國有部門不僅沒有對農(nóng)村勞動力開放，而且，隨后拉開國有企業(yè)改革序幕之后，國有企業(yè)自身不斷分離出一批又一批的冗員。在此過程中，制度結(jié)構(gòu)變遷給民營企業(yè)的興起與成長開辟了生存空間，民營企業(yè)成為承接和吸納農(nóng)村剩余勞動力的主體。所以，只有民營企業(yè)才具有劉易斯模型中現(xiàn)代部門(M)的基本特征，國有部門并不具備吸納農(nóng)村剩余勞動力的能力。我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型是以民營部門的擴張和國有部門的縮小為特征的，民營企業(yè)面對的幾乎是無限供給的剩余勞動力。然而，我國金融市場同樣存在制度造成的二元分割問題，國有銀行主導(dǎo)的金融市場基本不對民營企業(yè)開放。民營企業(yè)的特殊成長環(huán)境使其在中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的進(jìn)程中扮演了一個特殊的角色，并發(fā)揮著特殊的功能。面臨著傳統(tǒng)部門轉(zhuǎn)移出來的低質(zhì)勞動力供給過剩，以及由制度約束造成的資本供給不足，民營企業(yè)大多首選進(jìn)入勞動密集型產(chǎn)業(yè)。在相當(dāng)大的程度上，民營企業(yè)是隨著剩余勞動力素質(zhì)的提高、資本供給約束的緩解而不斷發(fā)展的。

2. 模型假定

假定在我國的現(xiàn)代部門內(nèi)部又分為兩個部門，國有部門和民營部門，民營部門與劉易斯模型中的現(xiàn)代部門(M)一樣，這里對國有部門有一個極端的假定，國有部門僅使用資本進(jìn)行生產(chǎn)，原因是，一方面由于城鄉(xiāng)分割的繼續(xù)存在，國有部門并不能吸納農(nóng)村剩余勞動力，另一方面，國有部門普遍存在冗員的狀況，勞動力的邊際產(chǎn)出很低，對于創(chuàng)造就業(yè)的作用非常之弱。這一點可從附圖1我國各類型企業(yè)就業(yè)增長狀況看到，國有企業(yè)的就業(yè)增長率一直是負(fù)的。

生存部門的生產(chǎn)函數(shù)是：S=wS，LS(1)

民營部門的生產(chǎn)函數(shù)為：M=A（?姿K）aL1-aM (2)

國有部門的生產(chǎn)函數(shù)為：Q=?茲（1-?姿）K(3)

并且有：L=LS+LM以及K=?姿K+（1-?姿）K

這里的生產(chǎn)函數(shù)都是總量生產(chǎn)函數(shù)。其中S表示生存部門的產(chǎn)出，M表示部門的產(chǎn)出，Q為國有部門的產(chǎn)出，LS，LM分別代表生存部門和民營部門的勞動力數(shù)量，L為勞動力總供給，?姿是民營部門在總資本中所占的比重，可以用其來反映民營化的程度，這是一個廣義的度量，對民營企業(yè)融資門檻的降低，國有企業(yè)民營化的擴大以及對民營企業(yè)準(zhǔn)入的放寬所帶來的民營化的提高都可以由?姿的增長來體現(xiàn)。?茲是國有部門的資本邊際報酬，假定其不變。

民營部門的工資率為：wM=f1wS(4)

資本邊際報酬為：rM=f2?茲(5)

其中f1，f2>1，分別為工資的溢價系數(shù)和資本的溢價系數(shù)，這一條件保證了勞動力從生存部門向民營部門轉(zhuǎn)移，同時保證了資本可從傳統(tǒng)國有部門向民營部門轉(zhuǎn)移。f2>1的假定，即當(dāng)前我國民營部門的經(jīng)營效率高于國有部門的事實，已經(jīng)為多數(shù)學(xué)者從理論與實證上加證明而成為理論分析的一個基本假定（樊綱2000，劉小玄2003，劉小玄2005，胡一帆，宋敏等2006）。民營部門生產(chǎn)函數(shù)分別對資本和勞動力求偏導(dǎo)，可得到民營部門勞動力和資本的需求函數(shù)：

LM=[（1-a）A/wM]1/a?姿K(6)

?姿K=（aA/rM）1/（1-a）(7)

可見，在現(xiàn)代部門內(nèi)部存在分割的情況下，現(xiàn)代部門對剩余勞動力的需求不僅取決于資本的多少，還取決于資本在國有部門與民營部門之間的比例?姿。

3. 成熟經(jīng)濟拐點與穩(wěn)態(tài)工資和資本水平

依照劉易斯模型的做法，我們可以得到經(jīng)濟從勞動力剩余到成熟經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的拐點人均資本水平以及經(jīng)濟穩(wěn)態(tài)的人均資本水平。

經(jīng)濟成為一個成熟經(jīng)濟的條件是LS=0或LM=L，將LM=L代入(6)可得

K=1/ ?姿[f1wS/（1-a）A]1/a(8)

wM=A（1-a）（?姿k）a =?姿aA（1-a）ka(9)

此時工資水平將會隨著人均資本和民營化系數(shù)的上升而上升，同時因為0[f1ws/（1-a）A]1/a，即當(dāng)現(xiàn)代部門內(nèi)部存在分割時經(jīng)濟成熟的資本水平高于單一現(xiàn)代部門的水平，因為資本并不能全部而只能部分地用于與剩余勞動力相結(jié)合的部門，從而減緩了剩余勞動力轉(zhuǎn)移的進(jìn)程。另一方面，?姿aaA（1-a）

再看長期穩(wěn)態(tài)的工資水平和人均資本量。對參數(shù)作如下限定：（n+?啄）/ S?仔>?茲(A1)，該條件的涵義將在后文加以討論。

資本積累率為：I/K=S?仔r-?啄，其中S?仔為來自利潤的儲蓄率，和劉易斯模型一樣本文假定儲蓄只來自于利潤而不來自于工資，同時假定國有部門和民營部門的儲蓄率相等，r是利潤率，可將其表示為一個國有部門和民營部門的加權(quán)利潤率：r=?姿rM+（1-?姿）?茲，將此式代入穩(wěn)態(tài)的資本積累方程可解得穩(wěn)態(tài)民營部門利潤率由I/K=S?仔[?姿rM+（1-?姿）?茲]-?啄=n（n為勞動力增長率，假定為外生）解得：

rM*=（n+?啄）/ S?仔-（1-?姿）?茲(10)

另外由(6) 式和(7)式可解得：

rM=aA1/a[（1-a）A/wM]（1-a）/a (11)

聯(lián)立(10)和(11)可解得長期穩(wěn)態(tài)工資率為：

wM*=（1-a）A1/（1-a）■a/（1-a）

(12)

由條件(A1)可以得到，w*M是關(guān)于民營化系數(shù)?姿的一個增函數(shù)，因此

wM*

即存在分割現(xiàn)代部門的經(jīng)濟長期穩(wěn)態(tài)工資率低于現(xiàn)代部門沒有分割的經(jīng)濟，原因在于在成熟經(jīng)濟中由于民營部門資本供給低于未分割的經(jīng)濟，限制了對勞動力的需求，因此使得資本的相對價格較高而勞動力的相對價格較低。

圖1 現(xiàn)代部門存在分割時的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程

在現(xiàn)代部門存在分割的發(fā)展中國家經(jīng)濟中，經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌過程可由圖1所示。其中k0，k*0分別表示沒有分割經(jīng)濟的經(jīng)濟成熟的拐點以及穩(wěn)態(tài)資本水平；k，k*分別表示現(xiàn)代部門存在分割時的成熟經(jīng)濟拐點與穩(wěn)態(tài)資本水平。分割的效應(yīng)是在勞動力剩余階段，延緩了經(jīng)濟由二元經(jīng)濟向一元成熟經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的進(jìn)程，在成熟經(jīng)濟階段降低了穩(wěn)態(tài)的工資率，而民營化的提高將使得穩(wěn)態(tài)工資率上升。

4. 民營化對經(jīng)濟增長率的貢獻(xiàn)

經(jīng)濟的總產(chǎn)出是三個部門產(chǎn)出之和：

Y=wSLS+A（?姿k）aL1-aM+?茲（1-?姿）K

寫成人均產(chǎn)出的形式為：

y=Y/L=wSLS/L+A（?姿k）aL1-aM/L+?茲（1-?姿）K/L=wS（1-LM/L）+A（?姿k）aL1-aM/L+?茲（1-?姿）k(13)

將勞動力需求方程LM=[（1-a）A/wM]1/a?姿K代入(13)并化簡可得：

y=wS+{?姿（a+f-1）[（1-a）/wS]（1-a）/a（a/f）1/a+（1-?姿）?茲}k=wS+ck(14)

其中，c={?姿（a+f-1）[（1-a）/wS]（1-a）/a（a/f）1/a+（1-?姿）?茲}，當(dāng)?姿=1時，我們有y=wS{（a+f-1）[（1-a）/wS]（1-a）/a（a/f）1/a}k，得到了與經(jīng)典劉易斯模型一樣的結(jié)果。

產(chǎn)出增長率為：

gy=■=c■=■■=（1-wS /y）gk(15)

(15)式與經(jīng)典劉易斯模型的結(jié)果是一樣的，產(chǎn)出增長率與產(chǎn)出水平y(tǒng)以及人均資本增長率gk之間都是正相關(guān)關(guān)系，但人均資本增長率gk的內(nèi)容有所不同。

gy=■=■-n=■-n

I=S?仔rK-?啄K，從而■=S?仔r-?啄=S?仔[?姿f2?茲+（1-?姿）?茲]-?啄=S?仔[?姿（f2-1）+1]?茲-?啄

gk=S?仔[?姿（f2-1）+1]?茲-（?啄+n） (16)

(16)式表明在勞動力剩余階段當(dāng)其他參數(shù)不變時，由于f2-1>0，即民營部門的生產(chǎn)率要高于國有部門，因此人均資本增長率gk要大于純國有部門（?姿=1）的水平，從而帶來更高的產(chǎn)出增長率水平，這正是改革所釋放出來的經(jīng)濟增長的新動力。如果保持其他條件不變，并且民營部門繼續(xù)有著比國有部門更高的生產(chǎn)率，那么更高的民營化水平?姿在勞動力剩余階段將帶來更高的人均產(chǎn)出增長率。當(dāng)（?姿=0）時，gk=S?仔?茲=（?啄+n），與工資率的變化無關(guān)，穩(wěn)態(tài)條件是?茲=（?啄+n）/S?仔。而如果代入條件(A1)，亦即?茲<（?啄+n）/S?仔，則有g(shù)k<0，資本增長率為負(fù)，現(xiàn)代部門會收縮，使得經(jīng)濟轉(zhuǎn)型失敗。其含義是，在一個只有國有部門的二元經(jīng)濟中，如果國有部門的效率太低則無法完成經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，而要成功實現(xiàn)轉(zhuǎn)型只能依靠效率高于國有部門又能夠吸納剩余勞動力的部門——在中國即民營部門，才能實現(xiàn)經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型和持續(xù)增長。中國當(dāng)前屬于這種情形，國有部門的低效率成為經(jīng)濟進(jìn)一步增長的包袱，改革成為必要舉措。另一方面，即使國有部門的生產(chǎn)率足夠高?茲>（?啄+n）/S?仔，使得gk>0，卻不能減少剩余勞動力，會造成經(jīng)濟的二元性更加嚴(yán)重，生存部門越來越落后，現(xiàn)代部門越來越先進(jìn)，這是中國改革之前的經(jīng)濟發(fā)展主要模式，經(jīng)濟雖然也保持了較高增長，但使得工農(nóng)業(yè)之間的差距越來越大。

綜合以上分析，可把兩部門模型與三部門模型或未分割的現(xiàn)代部門與分割的現(xiàn)代部門經(jīng)濟比較列成表1。

表1 三部門模型與兩部門模型的比較⑩

三﹑基本結(jié)論及其政策含義

劉易斯模型認(rèn)為，在資本稀缺和勞動力豐裕的發(fā)展中國家，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門與現(xiàn)代工業(yè)部門并存，其經(jīng)濟發(fā)展首先必須經(jīng)歷一個勞動力從生存部門（即農(nóng)業(yè)部門）向現(xiàn)代部門轉(zhuǎn)移的過程，實現(xiàn)從二元經(jīng)濟向一元經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變。在中國，除了資本稀缺和勞動力豐裕以及傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門與現(xiàn)代工業(yè)部門并存之外，另一個突出的特殊性問題就是經(jīng)濟體制造成的現(xiàn)代部門內(nèi)部分割，即低效率的國有部門和高效率的民營部門并存。國有部門掌握的大量的資本卻不能大量吸納剩余勞動力，民營部門可以吸納農(nóng)村剩余勞動力卻面臨資本和政策的各種限制。所以，中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展與經(jīng)典二元經(jīng)濟模型最大的差異在于二元經(jīng)濟向一元經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程是與制度結(jié)構(gòu)變遷過程交織在一起的。因此，我們修正了劉易斯模型，以分析民營部門的成長與中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展過程的內(nèi)在聯(lián)系。分析表明，在中國勞動力剩余經(jīng)濟中，民營化程度的提高有助于產(chǎn)出增長率的提高：當(dāng)國有部門缺乏效率時，現(xiàn)代經(jīng)濟部門將趨于萎縮，發(fā)展民營經(jīng)濟就成為一種必要；即使國有部門效率較高，只要就業(yè)分割仍然存在，若沒有民營企業(yè)，那種無就業(yè)的經(jīng)濟增長也只會強化而不是消除經(jīng)濟的二元性。因此，本文的基本結(jié)論是，在中國改革開放的30年進(jìn)程中，民營企業(yè)成為經(jīng)濟和制度“雙重結(jié)構(gòu)變遷”的支點，擔(dān)負(fù)著改變中國經(jīng)濟二元性的重任。若沒有民營企業(yè)，中國經(jīng)濟不可能改變落后的二元經(jīng)濟格局。

劉易斯二元經(jīng)濟理論認(rèn)為，轉(zhuǎn)移的條件就是資本積累，只有資本擴大了才能創(chuàng)造對勞動力的需求，從而轉(zhuǎn)移出剩余勞動力，實現(xiàn)一元經(jīng)濟。但是，我們的模型表明，要實現(xiàn)中國經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型發(fā)展，使傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門的剩余勞動力轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代工業(yè)部門，必須使資本更多地流向效率更高的民營部門。這就是說，僅僅解決資本積累問題是不夠的，還必須進(jìn)行制度結(jié)構(gòu)變遷，以解決資本的結(jié)構(gòu)性問題。因此，本文的基本政策含義是，要把民營企業(yè)提升到關(guān)乎中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展成敗的戰(zhàn)略高度，在重視資本積累的同時，通過完善各種政策支持體系，解決民營企業(yè)所面臨的行業(yè)進(jìn)入壁壘、融資約束等問題，創(chuàng)造各種條件促進(jìn)民營部門的進(jìn)一步發(fā)展。

此外，我們注意到，當(dāng)前民營企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模偏小、技術(shù)水平偏低，這些特征其實是與中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型初期的勞動力結(jié)構(gòu)和資本結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的。一方面，數(shù)量龐大且技術(shù)水平偏低的剩余勞動力的存在，使得勞動力能夠在較低工資水平下趨于無限供給，這是民營企業(yè)能夠在資本政策等諸多約束下仍能快速發(fā)展的基本條件。數(shù)量龐大且技術(shù)水平偏低的剩余勞動力、融資約束以及不公正的市場待遇等，在很大程度上決定了民營企業(yè)規(guī)模偏小、技術(shù)水平偏低。另一方面，也正是因為具備這些特征，改革開放30年來，民營企業(yè)才能夠接納傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移出來的、從傳統(tǒng)國有部門釋放出來的低技術(shù)勞動力，從而順應(yīng)了中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展初期的客觀要求。但是，在今后一個時期，人力資本素質(zhì)偏弱、規(guī)模小、技術(shù)低將會成為民營企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的約束。

注釋：

① 不同文獻(xiàn)對民營企業(yè)的界定其統(tǒng)計口徑上略有不同，但大多文獻(xiàn)都把個體工商業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和私營企業(yè)看做是民營企業(yè)的構(gòu)成主體。因此，本文所討論的民營企業(yè)也主要是指這三類企業(yè)。

②④⑤ 黃孟復(fù)、胡德平：《中國民營經(jīng)濟發(fā)展報告No.3（2005-2006）》，社會科學(xué)出版社2007年版，第33、105、105頁。

③ 王克忠：《非公有制經(jīng)濟論》，上海人民出版社2003年版，第30頁。

⑥ 樊綱：《論體制轉(zhuǎn)軌的動態(tài)過程———非國有部門的成長與國有部門的改革》，《經(jīng)濟研究》2000年第1期。

⑦ 劉小玄、李利英：《改制對企業(yè)績效影響的實證分析》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2005年第3期。

⑧ 趙志君、金村俊樹：《一個中國私營部門發(fā)展模型》，《經(jīng)濟研究》2005年第4期。

⑨ Lewis， W. A. 1954，“Economic Development with Unlimited Supply of Labor”， The Manchester School of Economie and Socialstudies 22，P.139-191.

⑩ 表中兩部門模型的結(jié)論取自Jaime Ros， 2000. Development Theory and the Economics of Growth. University of Michigan Press. P69-78.

（責(zé)任編輯 陳孝兵）