蘇明吾

摘 要：區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過(guò)程實(shí)質(zhì)是基于利益追求的主體在適應(yīng)性選擇下相互作用、相互影響的過(guò)程。產(chǎn)業(yè)政策是進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要手段，對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成有直接的影響。由于政策目標(biāo)與主體目標(biāo)之間以及區(qū)域間動(dòng)力結(jié)構(gòu)上存在著差異，弱化了政策效應(yīng)，所以區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的制定、執(zhí)行等要建立在主體適應(yīng)性的基礎(chǔ)之上。

關(guān)鍵詞：政策有效性；利益協(xié)調(diào)；適應(yīng)性

中圖分類(lèi)號(hào)：F127 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003—0751(2008)02—0038—04

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)視角下區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是主體適應(yīng)性選擇下共同作用力的結(jié)果。區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的主體，包括中央政府、地方政府和企業(yè)，實(shí)際上形成了一種網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，主體就如同網(wǎng)上的節(jié)點(diǎn)，通過(guò)縱橫交錯(cuò)的網(wǎng)線進(jìn)行著物質(zhì)、能量、信息的交換，每個(gè)主體的行為既會(huì)影響到其他主體的行為選擇，又受其他主體行為選擇的影響。由于區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中各行為主體目標(biāo)函數(shù)中所包含的變量是不一樣的，這就決定了他們之間行為上的差異，競(jìng)爭(zhēng)還是合作、協(xié)調(diào)還是背離不僅僅取決于對(duì)自身行為的利益預(yù)期，還取決于對(duì)其他主體行為結(jié)果的預(yù)期。區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過(guò)程實(shí)質(zhì)是基于利益追求的主體在適應(yīng)性選擇下相互作用、相互影響的過(guò)程，主體基于利益追求的適應(yīng)性選擇成為區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的源動(dòng)力。

一、產(chǎn)業(yè)政策在區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的局限性

產(chǎn)業(yè)政策在改變行為主體的預(yù)期從而影響其行為選擇、協(xié)調(diào)區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局以及區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)上發(fā)揮著積極作用。但是由于政策目標(biāo)與主體目標(biāo)之間上的差異、地區(qū)之間在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整動(dòng)力結(jié)構(gòu)上的不同，產(chǎn)業(yè)政策在實(shí)際操作過(guò)程中有一定的局限性。特別是由于以往在區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，并沒(méi)有把產(chǎn)業(yè)調(diào)整的主體之間的利益及相互聯(lián)系重視起來(lái)，忽視了作為產(chǎn)業(yè)調(diào)整主體的適應(yīng)性、主動(dòng)性，也導(dǎo)致了區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策實(shí)施中的滯后性和作用的有限性。

1.政策目標(biāo)與主體目標(biāo)之間的差異

政府制定區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策的目的不是取代市場(chǎng)機(jī)制，而是一方面利用政府的功能來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足，從而加強(qiáng)發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制功能；另一方面體現(xiàn)政府的宏觀意圖。所以區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的政策目標(biāo)就是要引導(dǎo)區(qū)域合理分工，充分發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢(shì)，選擇適合區(qū)域條件的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，形成各具特色的區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，達(dá)到區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益最大化。區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)具有宏觀性和全局性的特點(diǎn)，與結(jié)構(gòu)調(diào)整中的地方政府和企業(yè)這兩大主體的目標(biāo)相比較，存在明顯差異。

就地方政府而言，在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中，中央政府賦予地方政府相對(duì)獨(dú)立的利益和經(jīng)濟(jì)管理的自主權(quán)，使地方政府不僅是國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀總量在不同地區(qū)平衡的調(diào)控主體，而且已成為區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的獨(dú)立的調(diào)控主體，能直接對(duì)本地區(qū)內(nèi)各個(gè)層次的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行調(diào)解。從地方政府在區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的職能來(lái)看，一方面作為中央政府的“代理人”，地方政府要先對(duì)中央直接調(diào)控的產(chǎn)業(yè)和部門(mén)依法進(jìn)行檢查和監(jiān)督，補(bǔ)充中央政府調(diào)控的不足，同時(shí)維持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序；另一方面作為本地區(qū)的利益代表，地方政府要對(duì)本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展負(fù)責(zé)，在制定和執(zhí)行本地區(qū)經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，以地區(qū)利益為中心加入“地方偏好”。區(qū)域內(nèi)政府往往為了短期的經(jīng)濟(jì)利益而制定不符合經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的經(jīng)濟(jì)政策，尤其是落后區(qū)域更具有這種短期效應(yīng)。如采取設(shè)置勞動(dòng)力和資本的流動(dòng)性障礙、廠商進(jìn)出口壁壘以及市場(chǎng)進(jìn)入約束等政策保護(hù)該地區(qū)的短期利益。宏觀產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域內(nèi)政策的協(xié)調(diào)對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的預(yù)期有重要作用，協(xié)調(diào)的政策可以保證經(jīng)濟(jì)主體的資源流動(dòng)更具合理性，經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展也就有了最基本的前提；若政策不協(xié)調(diào)，則經(jīng)濟(jì)主體不能形成對(duì)未來(lái)的有效預(yù)期，就會(huì)導(dǎo)致資源流動(dòng)的無(wú)效率甚至負(fù)效率，從而整體經(jīng)濟(jì)和區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展都會(huì)陷入效率低下的惡性循環(huán)。

就企業(yè)而言，企業(yè)是產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)的微觀基礎(chǔ)。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)政策是調(diào)整手段，現(xiàn)行的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是調(diào)整對(duì)象，產(chǎn)業(yè)的合理布局和升級(jí)是目標(biāo)。就發(fā)布產(chǎn)業(yè)政策而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主體是國(guó)家中央政府和地方各級(jí)政府，但真正實(shí)踐調(diào)整的主體則是企業(yè)。企業(yè)對(duì)政府的產(chǎn)業(yè)政策做出適應(yīng)性反應(yīng)，這種反應(yīng)直接表現(xiàn)為生產(chǎn)要素在企業(yè)之間乃至產(chǎn)業(yè)之間的流動(dòng)，企業(yè)通過(guò)信息和物質(zhì)流通網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行自我適應(yīng)調(diào)整，從而使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向著產(chǎn)業(yè)政策誘導(dǎo)的方向變化。這種“調(diào)整——反應(yīng)”規(guī)則就是產(chǎn)業(yè)政策的微觀作用機(jī)制。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)以利潤(rùn)最大化為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和利益機(jī)制的作用下，會(huì)出現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)與產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)相沖突的情況。下面利用一個(gè)二階段重復(fù)博弈模型來(lái)說(shuō)明目標(biāo)差異所導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)政策失效。在這一博弈模型中，第一階段先由政府進(jìn)行選擇，發(fā)布明確的產(chǎn)業(yè)政策，有兩種選擇（鼓勵(lì)，限制）；第二階段由企業(yè)進(jìn)行選擇，企業(yè)對(duì)該產(chǎn)業(yè)有兩種對(duì)策（進(jìn)入，放棄）。如圖1所示，圖中數(shù)字分別代表政府和企業(yè)的支付。

上述博弈中，政策鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)，企業(yè)進(jìn)入的收益為（50，200），由于存在機(jī)會(huì)成本，企業(yè)放棄的收益為（100，100）。比較兩種不同選擇下的收益，盡管企業(yè)選擇進(jìn)入的總收益為250，大于選擇放棄行為下的200，但是企業(yè)還是會(huì)選擇放棄，因?yàn)榇藭r(shí)選擇放棄帶給企業(yè)的收益更大。同理，在政策限制下，由于選擇進(jìn)入帶給企業(yè)的利益大于放棄，所以企業(yè)選擇進(jìn)入。在市場(chǎng)機(jī)制作用下，產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率是決定企業(yè)行為的關(guān)鍵因素。上述博弈模型中，產(chǎn)業(yè)政策鼓勵(lì)或限制企業(yè)進(jìn)入某一種產(chǎn)業(yè)，而企業(yè)是否受政策的引導(dǎo)則取決于進(jìn)入或放棄該產(chǎn)業(yè)所帶來(lái)的收益的比較。如果放棄或進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)符合其利益，即使產(chǎn)業(yè)政策是鼓勵(lì)或限制其進(jìn)入，企業(yè)也會(huì)有動(dòng)力放棄或進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)。政策的有效性因?yàn)榕c企業(yè)目標(biāo)發(fā)生沖突而受到限制。

2.區(qū)域間動(dòng)力結(jié)構(gòu)的差異弱化政策效應(yīng)

從一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體軌跡上來(lái)看，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)遵循著從農(nóng)業(yè)向制造業(yè)繼而再向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)變的過(guò)程；在工業(yè)內(nèi)部，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)從輕紡工業(yè)向能源、原材料工業(yè)再向加工制造業(yè)轉(zhuǎn)移。政府制定的指導(dǎo)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策在一定程度上遵循產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)律，具有一般性。但是，區(qū)域間由于在自然資源、人力資本積累、技術(shù)進(jìn)步、資本積累、制度創(chuàng)新、區(qū)域開(kāi)放程度上存在著差別，不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)演進(jìn)呈現(xiàn)出自身的發(fā)展軌跡，有其特殊性。由于動(dòng)力結(jié)構(gòu)上的差異而呈現(xiàn)出的區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的特殊性會(huì)弱化產(chǎn)業(yè)政策的宏觀調(diào)控效應(yīng)。

二、利益協(xié)調(diào)機(jī)制在產(chǎn)業(yè)政策效應(yīng)中的有效性分析

考慮到區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，地方政府的產(chǎn)業(yè)政策就是一個(gè)基于產(chǎn)業(yè)主體適應(yīng)性的利益調(diào)整過(guò)程。從產(chǎn)業(yè)政策對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過(guò)程來(lái)看，產(chǎn)業(yè)政策實(shí)際上充當(dāng)了一種利益協(xié)調(diào)手段，通過(guò)影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中不同主體的利益分配，使區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的適應(yīng)性主體之間能夠在利益實(shí)現(xiàn)中完成適應(yīng)性的產(chǎn)業(yè)行為，可見(jiàn)能否使產(chǎn)業(yè)主體之間利益協(xié)調(diào)起來(lái)是產(chǎn)業(yè)政策發(fā)揮作用的關(guān)鍵。所以利益協(xié)調(diào)機(jī)制的建立是確保產(chǎn)業(yè)政策有效性的必要條件。下面通過(guò)一個(gè)博弈模型來(lái)說(shuō)明建立利益協(xié)調(diào)機(jī)制的必要性。

1.模型的假說(shuō)

（1）參與人。針對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，模型中假說(shuō)有兩類(lèi)參與人：一類(lèi)是中央政府，另一類(lèi)是地方政府A和地方政府B。中央政府從全局利益出發(fā)，行為具有長(zhǎng)期性和福利性；地方政府從地區(qū)利益出發(fā)，行為具有短期性和盈利性。（2）行動(dòng)。中央政府有兩種行動(dòng)選擇：鼓勵(lì)和不鼓勵(lì)；地方政府的行動(dòng)是：進(jìn)入和不進(jìn)入。（3）信息。假定是完全信息的市場(chǎng)。（4）函數(shù)設(shè)定：假定有產(chǎn)業(yè)A和產(chǎn)業(yè)B，地方政府面臨進(jìn)入A或B產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)A是地方政府A的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率為m_a，該產(chǎn)業(yè)有較強(qiáng)的正外部性。產(chǎn)業(yè)B是地方政府B的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率為m_b，m_ab

2.沒(méi)有利益協(xié)調(diào)機(jī)制下的博弈分析

（1）中央政府和地方政府A之間的博弈

中央政府的宏觀調(diào)控角色決定了其在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中鼓勵(lì)正外部性較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。下面通過(guò)一個(gè)二階段博弈模型來(lái)分析中央政府與地方政府A之間的博弈。在第一階段，中央政府發(fā)布產(chǎn)業(yè)政策，鼓勵(lì)或不鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)A的發(fā)展；第二階段，地方政府A做出選擇：進(jìn)入或不進(jìn)入。博弈結(jié)果如圖2所示：

圖2利益分布中，m_z是從國(guó)家的角度來(lái)計(jì)算地方政府A進(jìn)入A產(chǎn)業(yè)的總收益，m_z=m_a+m₁+m₂，m_z'是地方政府A沒(méi)有進(jìn)入A產(chǎn)業(yè)的總收益，m_z=m_b'，m_z>m_z'。在沒(méi)有利益協(xié)調(diào)或約束機(jī)制的情況下，地方政府A會(huì)逆其優(yōu)勢(shì)選擇產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率較高產(chǎn)業(yè)B，盡管整體收益下降（m_zz