張　杰　劉志彪

摘 要：收入分配結(jié)構(gòu)所決定的需求因素，是影響一國自主創(chuàng)新能力形成與發(fā)展的關(guān)鍵所在。我國現(xiàn)發(fā)展階段宏觀國家層面與微觀企業(yè)層面自主創(chuàng)新發(fā)展能力的滯后，是當前偏向于資本而非勞動者的收入分配結(jié)構(gòu)造成的需求規(guī)模與需求結(jié)構(gòu)“扭曲”所導(dǎo)致。這種扭曲性的收入分配結(jié)構(gòu)的形成與決定機制，是由勞動力的供需條件、地方政府的官員治理行為以及二元化城鄉(xiāng)分割中農(nóng)民工的收入來源結(jié)構(gòu)三方面因素的綜合作用而成。因此，制訂任何改變我國自主創(chuàng)新能力發(fā)展滯后的政策措施，都應(yīng)當充分考慮我國收入分配決定機制形成的復(fù)雜性、長期性以及戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變時機。

關(guān)鍵詞：收入分配結(jié)構(gòu)；需求；自主創(chuàng)新能力

中圖分類號：F047文獻標識碼：A文章編號：1003—0751(2008)01—0064—04

一國經(jīng)濟能否可持續(xù)增長，一個重要的內(nèi)在決定因素就是技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展能力。內(nèi)生增長理論更是強調(diào)，技術(shù)創(chuàng)新是一國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的決定性因素。但是，對于技術(shù)創(chuàng)新在一國內(nèi)部是如何形成與激勵的，卻存在兩種截然相反的理論假說。一種觀點是技術(shù)創(chuàng)新的“供給推動”（supply push）假說，認為技術(shù)創(chuàng)新活動是由來自于影響供給成本方面的諸如科學(xué)知識的發(fā)現(xiàn)、技術(shù)被偶然發(fā)現(xiàn)的幾率、研究機構(gòu)的效率、大規(guī)模推廣創(chuàng)新技術(shù)的成本等因素所決定的（Rosenberg, 1974；Dosi, 1988），另一種觀點是技術(shù)創(chuàng)新的“需求拉動”（demand pull）假說，認為一國（地區(qū)）收入分配結(jié)構(gòu)所蘊含的中高收入階層的需求規(guī)模和可意愿支付能力，是決定該國（地區(qū)）微觀企業(yè)創(chuàng)新動機決策的最根本因素，進而也就從宏觀層面成為一國（地區(qū)）技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展的決定性因素（Foellmi and Zweimuller, 2006；Utterback, 1999）。

本文從中國的收入分配決定機制所內(nèi)含的需求因素視角入手，借助收入分配結(jié)構(gòu)下的需求與自主創(chuàng)新能力的相互決定機制分析框架，試圖從需求因素這個獨特視角來探求中國自主創(chuàng)新能力形成的深層次內(nèi)在決定動因，進而從微觀視角到宏觀視角的內(nèi)在聯(lián)系出發(fā)，為中國國家創(chuàng)新體系的構(gòu)建和經(jīng)濟可持續(xù)增長提供一個具有理論和實踐意義的解答。

收入分配結(jié)構(gòu)影響下需求與自主創(chuàng)新的決定機制

一國經(jīng)濟能否實現(xiàn)可持續(xù)增長，從長期來看，是與收入分配比例關(guān)系（主要體現(xiàn)為勞動與資本所蘊含的收入分配比例）是否協(xié)調(diào)緊密相關(guān)的。然而，對于勞動和資本的收入分配關(guān)系是如何影響一國的經(jīng)濟可持續(xù)增長，一直是在市場經(jīng)濟運行機制的宏觀理論框架下進行分析，缺乏來自微觀基礎(chǔ)層面的研究。事實上，勞動與資本分配關(guān)系所決定的一國收入分配結(jié)構(gòu)對宏觀經(jīng)濟的影響， 是通過收入分配決定機制、消費者需求以及微觀企業(yè)自主創(chuàng)新能力這三個層面關(guān)鍵因素的交互作用來相互影響、相互制約的，因此，從收入分配決定機制、需求和微觀企業(yè)自主創(chuàng)新能力這三個獨特視角及其相互作用機制入手，是發(fā)現(xiàn)和解讀一國自主創(chuàng)新能力形成與可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵切入點和基本立足點。

首先，我們需要弄清楚的是需求與企業(yè)自主創(chuàng)新能力之間的相互決定機制。從一國經(jīng)濟發(fā)展的微觀基礎(chǔ)——企業(yè)來看，任何微觀企業(yè)生產(chǎn)新產(chǎn)品或者進行產(chǎn)品質(zhì)量、性能改進等方面的研發(fā)投入必須通過消費者的購買行為實現(xiàn)，因此消費者購買力和收入所決定的需求偏好決定了企業(yè)研發(fā)投入成本的可回收性和可補償性。從一國發(fā)展的宏觀層面來看，市場需求空間特別是對于一個處于高速增長的市場需求空間來說，是決定一切產(chǎn)品生產(chǎn)要素投入的價值和增值活動能否最終得以實現(xiàn)的關(guān)鍵因素。一國如果能夠有效地利用自身高速增長與擴張的需求市場空間培育或發(fā)展出自主創(chuàng)新能力，這就意味著具備了經(jīng)濟可持續(xù)的發(fā)展能力。

其次，我們需要搞清楚的是收入分配決定機制與需求之間的內(nèi)在相互決定機制。對于一個經(jīng)濟體來說，收入分配決定機制實質(zhì)上是影響社會購買力的規(guī)模與結(jié)構(gòu)的決定性因素。對于絕大部分依賴于工資收入的家庭和個人購買力狀態(tài)來說，至少可以通過兩種相互競爭、相互制約的力量來影響其需求規(guī)模與結(jié)構(gòu)，進而影響該經(jīng)濟體中微觀企業(yè)的創(chuàng)新活動及經(jīng)濟增長。一方面，一定規(guī)模的中高收入階層，可以為高價格的新產(chǎn)品提供一個有效的市場需求，從而激勵微觀企業(yè)的創(chuàng)新活動以及促進經(jīng)濟持續(xù)增長；另一方面，高收入分配結(jié)構(gòu)顯然會壓制中低收入階層對高價格新產(chǎn)品的需求能力，減少新產(chǎn)品的市場規(guī)模，進而阻礙微觀企業(yè)創(chuàng)新活動的盈利能力，抑制經(jīng)濟增長。

具體到從消費者的行為角度來看，收入制約著其自身的購買力和消費偏好。一個經(jīng)濟體中收入是否在高中低群體中合理分配，會影響該經(jīng)濟體中的消費者對創(chuàng)新產(chǎn)品的需求能力和需求空間，進而深刻影響微觀企業(yè)創(chuàng)新活動的整體實現(xiàn)能力，以及微觀企業(yè)創(chuàng)新動力的利益補償激勵機制，從而影響該經(jīng)濟體中微觀企業(yè)創(chuàng)新活動的生存能力，進而，影響該經(jīng)濟體中高研發(fā)密度、高技術(shù)含量新產(chǎn)業(yè)的誕生和發(fā)展，最終會影響到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化與調(diào)整能力。

我國收入分配結(jié)構(gòu)的形成與決定機制

我們前文的分析表明，收入分配結(jié)構(gòu)的差異會通過對需求因素的影響，傳導(dǎo)到對經(jīng)濟體中微觀企業(yè)創(chuàng)新活動激勵機制的影響，進而決定性地影響到一國自主創(chuàng)新能力的形成與發(fā)展乃至經(jīng)濟可持續(xù)增長。因此，從一國收入分配結(jié)構(gòu)的決定機制入手，應(yīng)該是揭示一國自主創(chuàng)新能力發(fā)展的邏輯起點。那么，從我們以上分析邏輯來看，我國現(xiàn)發(fā)展階段國家層面自主創(chuàng)新能力發(fā)展的滯后，是與中國現(xiàn)階段微觀企業(yè)創(chuàng)新活動的普遍缺失相關(guān)；而微觀企業(yè)創(chuàng)新活動的普遍缺位，很顯然就是與現(xiàn)發(fā)展階段我國收入分配結(jié)構(gòu)的“扭曲”與不合理所造成的需求制約緊密相關(guān)；而我國當前的收入分配結(jié)構(gòu)有著它自身的形成與決定演進機制軌跡。所以，任何試圖探求中國微觀企業(yè)自主創(chuàng)新活動乃至經(jīng)濟可持續(xù)增長的有效激勵政策的理論與實踐層面的研究，就必須著眼于如何理解中國現(xiàn)發(fā)展階段收入分配結(jié)構(gòu)的形成與決定機制這個獨特視角入手。

自1978年以來，中國城鄉(xiāng)居民收入占GDP的比重呈現(xiàn)出先緩慢增加，再緩慢下降的變化趨勢，到2000年以后，中國居民（同時也是最終消費者）的收入占GDP的比重穩(wěn)定在40%左右。這表明，中國國民收入的分配結(jié)構(gòu)很大程度上并非是偏向于作為社會最終消費者的居民的收入分配結(jié)構(gòu)，而是顯著偏向于資本所有者的收入分配結(jié)構(gòu)。此外，農(nóng)村居民平均收入與城鎮(zhèn)居民平均收入之比也呈現(xiàn)出先緩慢增加，再緩慢下降的趨勢，這也同樣清晰地表明，我國居民的收入分配結(jié)構(gòu)很大程度上呈現(xiàn)出偏向于城鎮(zhèn)居民，而作為人口較大比重農(nóng)村居民的收入無論是從絕對增長速度，還是相對增長速度來看，卻表現(xiàn)出隨著中國經(jīng)濟的高速增長，呈現(xiàn)出逐年下降的趨勢。由此，我們可以總結(jié)出中國現(xiàn)發(fā)展階段收入分配結(jié)構(gòu)所呈現(xiàn)出的兩個基本特征：一方面，形成了偏向于資本所有者的收入分配結(jié)構(gòu)；另一方面，形成了城鄉(xiāng)之間，乃至城市內(nèi)部、農(nóng)村內(nèi)部巨大的收入差距分配結(jié)構(gòu)特征。鑒于我們前文對一國（地區(qū)）收入分配結(jié)構(gòu)與需求因素和自主創(chuàng)新能力發(fā)展之間相互有機聯(lián)系機制的分析，我們可以發(fā)現(xiàn)，任何探求中國收入分配結(jié)構(gòu)所導(dǎo)致的需求與自主創(chuàng)新能力發(fā)展問題的研究，首先必須從理清中國現(xiàn)發(fā)展階段收入分配結(jié)構(gòu)的決定與形成機制及其演進軌跡這個必要前提入手。

從偏向于資本所有者收入分配結(jié)構(gòu)的形成與決定機制的初始階段來看，首先是與我國經(jīng)濟發(fā)展起飛階段勞動與資本的市場勢力（market power）博弈結(jié)果密不可分。中國初級勞動力在經(jīng)濟起飛階段勞動力市場的絕對過剩，以及資本的相對稀缺的客觀事實，決定了無論是簡單勞動者，或者是掌握一定技能的勞動者為主的居民在國民收入分配結(jié)構(gòu)只占弱勢地位，因此，在中國經(jīng)濟起飛階段偏向于資本所有者的收入分配結(jié)構(gòu)的形成與決定機制，是中國勞動力稟賦這種自然特征所決定與導(dǎo)致形成的。

如果僅僅把中國起飛階段階段這種偏向于資本所有者的收入分配結(jié)構(gòu)特征，歸納于勞動力相對于資本的絕對過剩稟賦條件所決定，而忽略與中國地方政府諸如地方官員“錦標賽式”的晉升與治理機制相關(guān)的經(jīng)濟增長競爭、財政與稅收競爭等至關(guān)重要行為特征的影響效應(yīng)，就不利于更為深入的從動態(tài)角度全面理解中國收入分配結(jié)構(gòu)決定與形成機制的演化軌跡與內(nèi)在作用機理，也不利于全面理解由于勞動力市場的供需均衡變化對中國收入分配結(jié)構(gòu)形成與決定機制內(nèi)在機制交互影響作用動態(tài)變化。出于對GDP增長所決定的地方官員晉升機會競爭，中國地方政府的多數(shù)政府行為和政策制定基本是傾向于有利于資本所有者的收入分配政策。雖然中國起飛階段的勞動力要素稟賦促進了有利于資本所有者的收入分配結(jié)構(gòu)的形成，但是，在中國地方政府中類似于經(jīng)濟增長或稅收競爭的地方官員“錦標賽式”晉升競爭機制的廣泛激勵效應(yīng)下，盡可能地促使地方經(jīng)濟的規(guī)模擴張或GDP增長，就成為地方政府官員制定政策的首要出發(fā)點。這種情形下，制定偏向于資本所有者的收入分配結(jié)構(gòu)的各種政策，如稅收政策、匯率政策、勞動法規(guī)，既可以達到促進企業(yè)利潤積累增長，為促進企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的盡可能快速擴張?zhí)峁┩庠谡弑Ｕ?，同時，借助本地企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模擴張，也可以盡可能地滿足多層級地方官員利用地方GDP增長的競爭機制來達到晉升競爭的勝出機會。

此外，我們需要重點關(guān)注的是，為什么中國現(xiàn)發(fā)展階段勞動者的低工資能夠保持相當長的時期？換而言之，我們需要深入探尋的問題是，中國這種低工資是由什么因素所決定？這種廣泛的勞動者低工資的來源與其保持穩(wěn)定的內(nèi)在決定因素又是什么？如果把中國勞動者的長期低工資僅僅歸咎于勞動力相對于資本的弱勢地位，或者歸咎于中國地方政府的政策扭曲行為，這似乎都不足以全面地揭示中國勞動者為什么能夠“自愿”長期接受這種低水平工資，我們認為，這其中的關(guān)鍵因素之一是與中國“二元”城鄉(xiāng)分割制度的存在密不可分的。一個基本的現(xiàn)實情形是，中國勞動者的主要來源是農(nóng)民工，在存在城鄉(xiāng)二元分割的制度條件下，農(nóng)民工是無法徹底擺脫農(nóng)村而融入到城市生活中去，所以，從農(nóng)民工這個特殊階層的收入來源與生活方式入手，應(yīng)該是理解該問題的前提條件和主要切入點。中國農(nóng)民工的一個顯著特征就是他們都擁有一定的土地經(jīng)營權(quán)，這個土地經(jīng)營權(quán)所帶來的收入是作為中國勞動者主體的農(nóng)民工的生存與養(yǎng)老的主要保障和來源，這就使得農(nóng)民工的外出打工收入只是作為其收入的一個補充，而非替代效應(yīng)。這種情形下，企業(yè)付給農(nóng)民工的工資只是他們生活成本的一部分，也正是因為土地經(jīng)營權(quán)所賦予農(nóng)民工的一部分收入，從而降低了他們從事打工活動的工資收入生存保障線，這就是中國勞動者為什么能夠接受如此低工資水平的另一個深層次的制度視角解讀。

收入分配決定機制的改變與我國自主創(chuàng)新發(fā)展能力的形成

中國現(xiàn)發(fā)展階段偏向于資本所有者的收入分配結(jié)構(gòu)的形成，既是由經(jīng)濟起飛階段勞動力的供大于求的稟賦條件所決定的，也是由現(xiàn)有的地方官員晉升選拔競爭機制以及“二元化”的城鄉(xiāng)分割制度所扭曲固化的，因此，任何試圖一勞永逸地或者通過短期政策措施操作迅速解決中國現(xiàn)發(fā)展階段這種扭曲的收入分配結(jié)構(gòu)的設(shè)想與做法，都不具有現(xiàn)實可操作性。只要“晉升錦標賽”式的地方官員治理模式不發(fā)生改變，中國現(xiàn)發(fā)展階段偏向于資本所有者的收入分配結(jié)構(gòu)就難以發(fā)生改變，相反，極有可能在勞動力供需條件短期無法改變的現(xiàn)實背景下，呈現(xiàn)出類似于制度層面上的“路徑依賴”效應(yīng)和“示范”效應(yīng)。任何試圖解決這些問題的政策措施都必須著眼于正確認清其復(fù)雜性、相關(guān)性與長期性，切不可以為能夠簡而單之，一蹴而就。

需要注意的是，進入2005年以來，中國勞動力市場的供需條件發(fā)生了質(zhì)的變化，這就為制定與實施收入分配結(jié)構(gòu)的改變政策措施提供了一個關(guān)鍵戰(zhàn)略時機。這種勞動力市場的供需條件變化主要體現(xiàn)在如下幾個方面：（1）隨著中央政府工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市反哺農(nóng)村力度的不斷加強，農(nóng)村稅費大幅下降與逐步取消、糧食價格的穩(wěn)步提升都提高的農(nóng)業(yè)部門的經(jīng)濟收入，從而提高了勞動者主力軍——農(nóng)民工工資收入的機會成本，致使一部分勞動力回流農(nóng)村，減少了勞動力的短期市場供給。（2）從勞動力市場結(jié)構(gòu)來看，經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展帶來勞動力教育水平的普遍提高。在勞動力細分市場中，表現(xiàn)為“金字塔”結(jié)構(gòu)的整體上移，這在一定程度上緩解了處于金字塔下端的低技能勞動力的就業(yè)壓力，帶來一般勞動力工資收入上漲。同時，我國始于1996年的教育產(chǎn)業(yè)化式擴張培養(yǎng)了大量學(xué)歷型人才，而技能型人才培養(yǎng)明顯不足，形成技術(shù)工人的結(jié)構(gòu)性短缺。值得引起重視的是，由于當前的教育體制結(jié)構(gòu)與市場需求結(jié)構(gòu)間存在錯位，教育的普及化與高度化使得學(xué)歷型人才在人才市場中供大于求，低工資的收入分配結(jié)構(gòu)開始向?qū)W歷型人才市場蔓延，造成中高端人才的“過度教育”和人力資本投入的短期浪費。所以，當前的勞動力市場供需的變化主要體現(xiàn)在技能人才和低技能人才的結(jié)構(gòu)性短缺，而非勞動力的整體性短缺。（3）再從勞動力的來源和勞動力的價值觀變化來看，新生代的農(nóng)民工正在逐步成為勞動力的主力軍。這些新一代的農(nóng)民工與老一代相比更容易適應(yīng)城市化生活，這種情形下，農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)所帶來的收入很大程度上已經(jīng)對他們不再具有吸引力，他們對工作條件以及工資水平有著更高的要求，當前勞動力的局部性短缺只是他們對超低工資、差工作條件的一種理性反應(yīng)與無聲反抗。從這個意義上來看，當前勞動力市場供需條件的變化不只是量的變化，更大程度上體現(xiàn)為質(zhì)的變化。由于新生代農(nóng)民工中的相當部分已經(jīng)不再愿意依附于土地，由此，土地經(jīng)營權(quán)所帶來的收入不再作為他們收入的一種補充機制，而是一種替代機制。眾多企業(yè)所實施或者所依賴的低工資競爭空間與競爭優(yōu)勢將逐步消失，會逐步刺激與促進企業(yè)通過打造創(chuàng)新研發(fā)能力來獲取競爭優(yōu)勢，這就會從微觀層面上會推動我國自主創(chuàng)新發(fā)展能力的形成與發(fā)展。

結(jié)論與啟示

如何有效促進我國自主創(chuàng)新能力的形成與發(fā)展，一直是相關(guān)理論研究和實際工作者的熱點和難點。我們的分析表明，正是由于我國現(xiàn)發(fā)展階段扭曲的收入分配結(jié)構(gòu)所決定的需求因素，深刻影響了微觀企業(yè)創(chuàng)新活動的行為決策動機，進而從宏觀層面上影響了我國自主創(chuàng)新能力的形成與發(fā)展。本文得出的一個重要結(jié)論是，任何試圖促進或激勵我國自主創(chuàng)新能力形成與發(fā)展的政策或措施，從最核心、最根本的長期可持續(xù)激勵角度來看，都不可脫離對現(xiàn)階段收入分配結(jié)構(gòu)所包含需求因素的限制與約束的考慮。激勵我國本土企業(yè)創(chuàng)新動力的形成與促進我國自主創(chuàng)新能力形成與發(fā)展的政策措施，不能僅僅局限于激勵企業(yè)研發(fā)投入和產(chǎn)業(yè)調(diào)整的各種優(yōu)惠政策，而應(yīng)該把視角放寬到如何調(diào)節(jié)收入分配決定機制對需求結(jié)構(gòu)的傳導(dǎo)機制作用上來，把政策視角集中于培育合理的需求結(jié)構(gòu)對微觀企業(yè)創(chuàng)新動力的誘致功能和對自主創(chuàng)新能力發(fā)展的內(nèi)在激勵機制和調(diào)整能力方面，這樣，或許才能培育出我國微觀企業(yè)創(chuàng)新動力形成和國家自主創(chuàng)新能力可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力。

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責任編輯：曉 立