[摘要]學(xué)者們多從自主創(chuàng)新和壟斷優(yōu)勢兩個(gè)不同的角度分別對跨國公司自主創(chuàng)新的理論進(jìn)行研究，而將兩者結(jié)合起來分析卻比較少見。文章作者在分析韓國跨國公司的自主創(chuàng)新現(xiàn)狀和特征的基礎(chǔ)上，得出了幾點(diǎn)啟示：合作創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新宜并行；合作創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新是自主創(chuàng)新的前提；與發(fā)達(dá)國家不同，后發(fā)國家的自主創(chuàng)新多集中于過程技術(shù)創(chuàng)新；獨(dú)資是自主創(chuàng)新企業(yè)的常用模式。

[關(guān)鍵詞]韓國；跨國公司；自主創(chuàng)新

[中圖分類號]F276.7［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ Ａ

[文章編號] 1673-0461(2008)06-0084-04

※國家公派留學(xué)——中法博士生學(xué)院項(xiàng)目。

一、引 言

在短短的三十余年時(shí)間內(nèi)，韓國從一個(gè)經(jīng)濟(jì)落后國發(fā)展成為一個(gè)創(chuàng)新型國家，在這條從技術(shù)落后走向自主創(chuàng)新的飛躍之路上，韓國跨國公司可謂功不可沒。1968年，南方株式會(huì)社投資300萬元用于開發(fā)印尼的森林資源，由此拉開了韓國公司跨國經(jīng)營的序幕[1]。20世紀(jì)70～90年代，韓國出現(xiàn)了一批大型跨國公司，如三星、大宇、現(xiàn)代和樂喜金星等，這批跨國公司不斷從歐美、日本等國引進(jìn)或購買先進(jìn)技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上增加RD投入，發(fā)展自己的技術(shù)。

隨著韓國跨國公司對自主創(chuàng)新的重視和發(fā)展，它們已經(jīng)擺脫了對發(fā)達(dá)國家的技術(shù)依賴，實(shí)現(xiàn)了自主RD和自主創(chuàng)新。例如，1992年大宇汽車中斷了同美國通用汽車的技術(shù)聯(lián)系，開始獨(dú)自設(shè)計(jì)開發(fā)產(chǎn)品。1995年開發(fā)成功了小型汽車LANOS。而且，在一些技術(shù)領(lǐng)域，韓國跨國公司已經(jīng)具備了世界領(lǐng)先的技術(shù)水平。技術(shù)進(jìn)步對韓國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)在1999年到2000年間達(dá)到了39.54%，并推動(dòng)了韓國三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級[2]。可見，韓國跨國公司為韓國經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展作出了重要的貢獻(xiàn)，極大地提升了韓國在國際經(jīng)濟(jì)中的地位和作用。

我國近鄰韓國。早在1950年，韓國的人均GDP與我國當(dāng)時(shí)的水平基本相當(dāng)，其GDP總量僅僅是我國GDP總量的7%。到了2003年，韓國人均GDP已達(dá)到12，628美元，高出我國10倍多，以相當(dāng)于我國4%的4，700萬人口創(chuàng)造了相當(dāng)于我國40%多的經(jīng)濟(jì)總量（劉靜，2006）。對比之下，究其原因，缺乏自主創(chuàng)新無疑是制約我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的一個(gè)重要因素。2006年2月發(fā)布的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》中已將自主創(chuàng)新提到了前所未有的高度。在當(dāng)前形勢下，研究和分析韓國跨國公司的自主創(chuàng)新具有重要的借鑒意義。

二、相關(guān)研究回顧

1.關(guān)于自主創(chuàng)新的研究

Kotabe把創(chuàng)新定義為由產(chǎn)品技術(shù)和過程技術(shù)的革新組成的訣竅，產(chǎn)品技術(shù)即根植于產(chǎn)品中的概念，過程技術(shù)是在產(chǎn)品制造過程中涉及的概念，是組合新原材料生產(chǎn)最終產(chǎn)品的必要技術(shù)[3]。Teece研究發(fā)現(xiàn)，美國企業(yè)長期以來比較重視產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新，設(shè)計(jì)新產(chǎn)品，為新產(chǎn)品制定創(chuàng)新的營銷戰(zhàn)略；而韓國、日本和新加坡的企業(yè)則主要從事過程技術(shù)創(chuàng)新，專注于生產(chǎn)制造過程中的RD[4]。

Gemser和 Wijinberg認(rèn)為，只有當(dāng)同行業(yè)中的其他企業(yè)沒有提出過同樣或類似的觀點(diǎn)時(shí)，才能稱之為自主創(chuàng)新[5]。自主創(chuàng)新是依靠企業(yè)自身力量完成的技術(shù)創(chuàng)新，其中的關(guān)鍵技術(shù)由企業(yè)自身研制成功。除自主創(chuàng)新之外，還存在兩種創(chuàng)新模式——模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新。模仿創(chuàng)新是企業(yè)通過學(xué)習(xí)、模仿創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為，借鑒其成功的經(jīng)驗(yàn)或吸取其失敗的教訓(xùn)，在引進(jìn)和分析其核心技術(shù)和技術(shù)秘密的基礎(chǔ)上開展的進(jìn)一步開發(fā)活動(dòng)。而合作創(chuàng)新是指兩個(gè)或兩個(gè)以上企業(yè)為某項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行的合作RD。

韓國學(xué)者Linsu·Kim認(rèn)為，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)能力在發(fā)展過程中是逆向的關(guān)系，發(fā)達(dá)國家技術(shù)能力的發(fā)展過程是由成熟技術(shù)向前沿技術(shù)進(jìn)化的過程；發(fā)展中國家的技術(shù)能力發(fā)展一般經(jīng)歷了引進(jìn)、吸收和提高的過程。Linsu·Kim提出了后發(fā)國家技術(shù)能力成長的一般模式：引進(jìn)→消化吸收→創(chuàng)新，他認(rèn)為自主創(chuàng)新能力是建立在引進(jìn)、消化和吸收國外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上的[6]。2.與跨國公司自主創(chuàng)新相關(guān)的理論

S·Hymer在其著名的壟斷優(yōu)勢理論中指出，壟斷優(yōu)勢是跨國公司在對外直接投資中取得成功的關(guān)鍵，跨國公司的壟斷優(yōu)勢主要體現(xiàn)在技術(shù)優(yōu)勢、工業(yè)組織優(yōu)勢、利用過剩管理資源的優(yōu)勢、獲取廉價(jià)資本和投資多元化的優(yōu)勢、獲得特殊原材料的優(yōu)勢等五個(gè)方面[7]。可見，壟斷優(yōu)勢的很大一部分來源于跨國公司的自主創(chuàng)新。

R·Vernon(1966)的產(chǎn)品生命周期理論把產(chǎn)品的生命周期劃分成三個(gè)階段，即：產(chǎn)品的“嶄新”階段、“成熟”階段和“標(biāo)準(zhǔn)化”階段。Vernon認(rèn)為，產(chǎn)品在“嶄新”階段的特異性使其具有壟斷優(yōu)勢，并使產(chǎn)品的價(jià)格需求彈性較低；在產(chǎn)品的“成熟”階段，伴隨著技術(shù)的擴(kuò)散和競爭者的增加，對外直接投資就成為了比出口更有利的經(jīng)營方式，企業(yè)就開始選擇需求類型相似的海外地區(qū)投資設(shè)廠；而在“標(biāo)準(zhǔn)化”階段，競爭就成了價(jià)格競爭，企業(yè)逐漸把生產(chǎn)或組裝業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)成本低的國家和地區(qū)[7]。所以，自主創(chuàng)新能保持和延長跨國公司的產(chǎn)品停留在“嶄新”階段和“成熟”階段的時(shí)間，提高跨國公司的國際競爭力。

Mansfield 和Romeo發(fā)現(xiàn)，跨國公司子公司采用的技術(shù)均為領(lǐng)先于東道國企業(yè)，但落后于母公司的技術(shù)。可見，跨國公司的自主創(chuàng)新活動(dòng)大多集中在母國[8]。

以前，學(xué)者們多從自主創(chuàng)新和跨國公司的壟斷優(yōu)勢兩個(gè)不同的角度分別進(jìn)行研究，而將兩者結(jié)合起來分析跨國公司自主創(chuàng)新的理論卻比較少見。本文將主要分析韓國跨國公司的自主創(chuàng)新，總結(jié)其自主創(chuàng)新的特征，以期為我國企業(yè)的自主創(chuàng)新提供有益的借鑒。

三、韓國跨國公司自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀

經(jīng)過幾十年的發(fā)展，韓國跨國公司已經(jīng)從購買和模仿發(fā)達(dá)國家技術(shù)的階段成功過渡到自主創(chuàng)新的階段。它們自主RD出了一些新產(chǎn)品、新技術(shù)和新工藝，部分跨國公司甚至擠入了世界500強(qiáng)。

1.世界500強(qiáng)中的韓國跨國公司

韓國跨國公司的規(guī)模在不斷擴(kuò)大，其國外子公司數(shù)也在迅速地增長。2006年美國《FORTUNE》雜志評選出的世界500強(qiáng)企業(yè)中就有12家韓國跨國公司入圍（如表1所示）。這些跨國公司的成長與其長期實(shí)施的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略息息相關(guān)。

2.韓國跨國公司的行業(yè)分布

韓國跨國公司的對外直接投資一般集中在制造業(yè)、貿(mào)易、不動(dòng)產(chǎn)及服務(wù)業(yè)和資源開發(fā)業(yè)等行業(yè)。從1968年到2003年的幾個(gè)時(shí)間段的統(tǒng)計(jì)來看，韓國跨國公司對制造業(yè)的投資明顯高于其他行業(yè)（如圖1所示），而制造業(yè)也正是韓國跨國公司投入大量RD資源的行業(yè)。

3.韓國跨國公司的RD機(jī)構(gòu)及區(qū)位分布

企業(yè)研究所和海外RD中心是韓國跨國公司的主要RD機(jī)構(gòu)。企業(yè)研究所的RD投入占到了韓國總投入的70%左右，一些大型企業(yè)研究所，如：三星、現(xiàn)代、金星等大型跨國公司的研究所還得到了政府的支持，其RD成果能較快地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力12]。

在投資區(qū)位分布方面，韓國跨國公司的對外投資區(qū)位比較集中。截至2002年，韓國跨國公司對外投資中87.7%的項(xiàng)目和69.3%的金額分布在北美和亞洲[9]。一些韓國跨國公司還在歐洲設(shè)立了RD中心。例如，三星電子移動(dòng)終端電信事業(yè)部不僅在韓國設(shè)立了兩家RD機(jī)構(gòu)，而且擁有6家海外RD機(jī)構(gòu)，它們分別位于中國、英國、美國、日本、以色列和印度，RD人員總數(shù)達(dá)到1，437人。部分韓國跨國公司的RD機(jī)構(gòu)及區(qū)位分布情況如表2所示。

4.韓國跨國公司專利申請情況

據(jù)韓國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)，2001年韓國受理的發(fā)明專利申請為103，011件，其中韓國國內(nèi)與國外的申請各為73，648件(占71.5％)和29，363件(占28.5％)。韓國跨國公司每年在韓國國內(nèi)和國外都申請了大量專利以保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)。1999年，韓國在美國申請的專利已經(jīng)名列全球第5。曾被美國《商業(yè)周刊》評為全球IT業(yè)200強(qiáng)之首的韓國三星集團(tuán)，2002年獲美國專利3，300件，位居獲美專利第六位；在華獲專利1，024件，其中98.8%是發(fā)明專利，居國外企業(yè)在華申請專利的前列。在韓國國內(nèi)，跨國公司也通過申請專利的形式對最新研制的技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)行保護(hù)。韓國信息技術(shù)評估研究所發(fā)布的報(bào)告表明，韓國2005年網(wǎng)絡(luò)電視技術(shù)專利申請數(shù)量總計(jì)為319項(xiàng)，排名第一。其中，韓國大宇電子公司在該技術(shù)的專利申請數(shù)量最多，達(dá)到107項(xiàng)；韓國LG電子公司和三星電子公司分別申請了56項(xiàng)和41項(xiàng)專利。

四、韓國跨國公司自主創(chuàng)新的特征

1.從模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新

韓國跨國公司最初走的是模仿創(chuàng)新的道路，它們通過與發(fā)達(dá)國家的企業(yè)合資合作，學(xué)習(xí)和吸收發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)，并將其內(nèi)部化為企業(yè)的一部分，融入到企業(yè)的自主RD過程中，從而逐漸具備了趕超發(fā)達(dá)國家的后發(fā)優(yōu)勢。發(fā)達(dá)國家的技術(shù)外溢畢竟有限，而且合作公司中外方采用的技術(shù)雖然領(lǐng)先于韓國企業(yè)，但卻落后于合作公司母國的先進(jìn)技術(shù)。韓國跨國公司意識(shí)到要達(dá)到并超越世界領(lǐng)先技術(shù)，必須依靠自主創(chuàng)新。韓國學(xué)者Kim對韓國企業(yè)從模仿創(chuàng)新迅速走向自主創(chuàng)新的過程進(jìn)行了研究?，F(xiàn)代汽車曾通過與福特簽訂組裝協(xié)議、與國外供應(yīng)商簽訂大量合同的方式來吸收國外技術(shù)?，F(xiàn)代在掌握了這些外國技術(shù)后，對之進(jìn)行了改進(jìn)、完善和突破。這不僅培育了企業(yè)的自主研發(fā)能力，提高了企業(yè)的科研水平，也在企業(yè)內(nèi)部根植了自主創(chuàng)新的文化。結(jié)果，只用了短短10年時(shí)間，現(xiàn)代就具備了開發(fā)自有車型的能力[6]?？梢?，從模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新之路是韓國跨國公司實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的飛躍之旅。

2.企業(yè)創(chuàng)辦研究所，RD機(jī)構(gòu)多元化

為了促進(jìn)自主創(chuàng)新，韓國除了創(chuàng)辦大量國家公立研究所、大學(xué)研究所外，一些企業(yè)還創(chuàng)建了企業(yè)研究所，負(fù)責(zé)專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的開發(fā)和研究工作，其研究成果直接為生產(chǎn)服務(wù)。1978年韓國僅有企業(yè)研究所48個(gè)，到1991年增加到1，000家，而到了2003年企業(yè)研究所的數(shù)量猛增至1萬個(gè)左右[2]。在過去的幾十年中，韓國企業(yè)研究所增長極為迅速，這一方面也推動(dòng)了韓國企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)的增加。

韓國跨國公司的RD機(jī)構(gòu)一般包括本國的研究所和設(shè)立在發(fā)達(dá)國家的研究所。這些研究所之間有明確的RD分工，各自專注于自己擅長的技術(shù)領(lǐng)域，而且相互之間存在廣泛的聯(lián)系和合作。設(shè)置在發(fā)達(dá)國家的研究所主要利用科研人員的當(dāng)?shù)鼗瘉韺W(xué)習(xí)當(dāng)?shù)氐南冗M(jìn)技術(shù)，關(guān)注前沿技術(shù)的最新動(dòng)向；以市場為主導(dǎo)的海外研究所，則主要根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌鲂枨筇卣鳎瑢υ屑夹g(shù)進(jìn)行改進(jìn)和局部創(chuàng)新，以滿足當(dāng)?shù)叵M(fèi)者的需求，提高當(dāng)?shù)厥袌稣加新省?/p>

3.堅(jiān)持“人才第一”理念，注重人才培養(yǎng)

“人才第一”是大部分韓國企業(yè)的人力資源管理理念。韓國企業(yè)非常注重人才培養(yǎng)，一些大中型企業(yè)紛紛獨(dú)資興辦了企業(yè)院校，甚至研究院，以便保質(zhì)保量地為企業(yè)輸送大批人才。一些韓國企業(yè)在人才培訓(xùn)方面的投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了歐美發(fā)達(dá)國家。三星集團(tuán)每年用于培訓(xùn)人才的經(jīng)費(fèi)就高達(dá)6，000多萬美元，人均投資相當(dāng)于美國、西歐等大中企業(yè)的兩倍之多[2]。韓國大企業(yè)還經(jīng)常從實(shí)習(xí)生中挑選和培養(yǎng)未來員工，這種方式可簡化新員工的培訓(xùn)環(huán)節(jié)，縮短新員工融入企業(yè)所花費(fèi)的時(shí)間；而且，在實(shí)習(xí)階段，企業(yè)有充分的時(shí)間來判斷實(shí)習(xí)生是否符合企業(yè)的需要，降低可能發(fā)生的招聘失誤。韓國跨國公司在國外市場也逐步實(shí)現(xiàn)了“人才本土化”戰(zhàn)略，它們一方面聘用當(dāng)?shù)氐腞D人才，另一方面招聘具有韓國留學(xué)經(jīng)歷的東道國留學(xué)生。韓國跨國公司的人才戰(zhàn)略從側(cè)面反映了韓國技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新的必然性。

五、結(jié)論及啟示

當(dāng)然，韓國跨國公司在其發(fā)展過程中也并非一帆風(fēng)順，特別是20世紀(jì)末的亞洲金融危機(jī)曾使一些企業(yè)資金鏈斷裂而不得不申請破產(chǎn)；而且，韓國跨國公司一般經(jīng)營的范圍極為廣泛，有過份多元化之嫌。但是，從韓國跨國公司的自主創(chuàng)新中，我們能得到一些有益的啟示：

1.與發(fā)達(dá)國家不同，后發(fā)國家的自主創(chuàng)新多集中于過程技術(shù)創(chuàng)新

縱觀韓國跨國公司的自主創(chuàng)新，不難發(fā)現(xiàn)韓國企業(yè)對外直接投資中很大一部分集中于制造業(yè)，而制造業(yè)正是韓國企業(yè)自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)的行業(yè)。韓國跨國公司主要專注于過程技術(shù)創(chuàng)新。過程技術(shù)創(chuàng)新主要發(fā)生在產(chǎn)品制造過程中，是組合原材料生產(chǎn)最終產(chǎn)品過程中的技術(shù)創(chuàng)新。韓國、日本和新加坡等后發(fā)國家的企業(yè)主要從事過程技術(shù)創(chuàng)新，它們重視生產(chǎn)制造過程中的RD。這與發(fā)達(dá)國家的自主創(chuàng)新有所不同，發(fā)達(dá)國家主要關(guān)注產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新。如美國企業(yè)一般比較重視新產(chǎn)品設(shè)計(jì)和產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新。后發(fā)國家與發(fā)達(dá)國家在自主創(chuàng)新方面的差異值得我們深思。

2.合作創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新宜并行

雖然合作創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新是兩種截然不同的創(chuàng)新方式，但從韓國跨國公司所經(jīng)歷的創(chuàng)新之路來看，合作創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新宜同時(shí)進(jìn)行。企業(yè)在合作創(chuàng)新的過程中能近距離地接觸合作方，學(xué)習(xí)合作方的現(xiàn)有技術(shù)，了解合作方的技術(shù)設(shè)備和技術(shù)研發(fā)的動(dòng)向，甚至覺察到合作方在技術(shù)上存在的弊端。而模仿創(chuàng)新則強(qiáng)調(diào)模仿標(biāo)桿企業(yè)的技術(shù)，并對之進(jìn)行適度地改進(jìn)和完善。合作創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新相結(jié)合能增強(qiáng)企業(yè)學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)，加快企業(yè)學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)的速度，彌補(bǔ)企業(yè)與本行業(yè)世界技術(shù)水平的差距，填補(bǔ)企業(yè)所不具備的技術(shù)空白，使企業(yè)在盡快掌握行業(yè)內(nèi)現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行自主創(chuàng)新。

3.合作創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新是自主創(chuàng)新的前提

自主創(chuàng)新是企業(yè)依靠自身力量完成的技術(shù)創(chuàng)新。Gemser和Wijinberg在對企業(yè)自主創(chuàng)新的研究中表明，只有當(dāng)行業(yè)中其他企業(yè)沒有提出過相同或類似的觀點(diǎn)時(shí)，一項(xiàng)創(chuàng)新才能被稱為自主創(chuàng)新[5]。一方面，企業(yè)可以通過合作創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新有效地掌握本領(lǐng)域內(nèi)迄今為止所研制出的技術(shù)，避免將時(shí)間和精力花費(fèi)在已經(jīng)被前人研制出的技術(shù)上。另一方面，也只有借助合作創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新學(xué)習(xí)了本領(lǐng)域內(nèi)的現(xiàn)有技術(shù)后，企業(yè)才有可能提出其他企業(yè)從未提出過的觀點(diǎn)，開發(fā)出全新的技術(shù)。

4.獨(dú)資是自主創(chuàng)新企業(yè)的常用模式

當(dāng)一個(gè)企業(yè)具備了自主創(chuàng)新的能力，說明它已經(jīng)掌握了本行業(yè)的核心技術(shù)和前沿技術(shù)，具有成為本行業(yè)技術(shù)領(lǐng)袖的潛質(zhì)。這樣的企業(yè)特別是海外RD組織常用的模式是獨(dú)資。獨(dú)資可以防止企業(yè)技術(shù)的外溢，保護(hù)企業(yè)自主創(chuàng)新的成果，保證自主創(chuàng)新為企業(yè)創(chuàng)造足夠的經(jīng)濟(jì)效益，彌補(bǔ)前期投入的大量RD資金和管理成本。韓國一些具備自主創(chuàng)新能力的跨國公司所創(chuàng)建的海外子公司大部分采用的是獨(dú)資形式。例如，在北京現(xiàn)代順義廠區(qū)周邊，現(xiàn)代汽車就有兩家獨(dú)資公司，分別是現(xiàn)代摩比斯（Mobis）汽車零部件有限公司和現(xiàn)代海斯克（Hysco）鋼材有限公司，前者負(fù)責(zé)變速箱等關(guān)鍵零部件的生產(chǎn)，后者則主要向北京現(xiàn)代提供車用鋼板。

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The Feature and Revelation on Independent Innovation of South Korea's Transnational Corporations

Zhou Wei1，2

(1.Economics and management school of Wuhan University， Wuhan 430072， China; 2.university of Paris 11， Paris 92260， France)

Abstract: Scholars have researched it from the angle of independent innovation or the monopoly advantage of independent innovation， but the theory of independent innovation of transnational corporation analyzed with two former angles is seldom. Based on the feature and reality on independent innovation of South Korea's transnational corporations， we can obtain several revelations. It is good to connect collaborative innovation with simulated innovation. Moreover， collaborative innovation or simulated innovation is the premise of independent innovation. Other than developed country， independent innovation of step-developing country focuses on technological innovation in course. the usual corporation model of independent innovation is investment by oneself.

Key words:South Korea; transnational corporation; independent innovation

（責(zé)任編輯：張積慧）