[摘要]綜述了模塊化的基本理論，分析了模塊化與創(chuàng)新的關(guān)系，以模塊產(chǎn)品的特質(zhì)出發(fā)，解析模塊產(chǎn)品在進行創(chuàng)新時所采用的策略類型，并根據(jù)模塊化與產(chǎn)品的相關(guān)理論總結(jié)出“性能滿足”、“功能滿足”、“性能提升”與“功能創(chuàng)造”四種創(chuàng)新策略類型。

[關(guān)鍵詞]模塊化；產(chǎn)品創(chuàng)新；策略

[中圖分類號] F062.9［文獻標識碼］ Ａ

[文章編號] 1673-0461(2008)06-0031-03

一、引 言

日本產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)者青木昌彥指出“模塊”是指半自律的子系統(tǒng)，按照一定的規(guī)則與其他同樣的子系統(tǒng)相互聯(lián)系而構(gòu)成的更加復(fù)雜的系統(tǒng)或過程[1]。而把復(fù)雜的系統(tǒng)分拆成不同模塊，并使模塊之間通過標準化接口進行信息溝通的動態(tài)整合過程就叫做“模塊化”（Modularity）[2]。模塊化理論的先驅(qū)卡利斯·鮑德溫和吉姆·克拉克認為，模塊化是組織、設(shè)計復(fù)雜產(chǎn)品或過程的有效戰(zhàn)略之一[3]。首先，通過建立模塊化結(jié)構(gòu)能實現(xiàn)良好的分工，從而解決系統(tǒng)處理過程的復(fù)雜性；其次，模塊化能夠?qū)ζ叫虚_展的作業(yè)進行協(xié)調(diào)，而每個模塊內(nèi)部的獨立創(chuàng)新則是獨立的，從而促進產(chǎn)品創(chuàng)新和提高企業(yè)學(xué)習(xí)能力。最后，由于模塊化結(jié)構(gòu)會產(chǎn)生更多的選擇余地，因此它能處理子系統(tǒng)的不確定性，并能產(chǎn)生選擇價值[4]。模塊化有狹義和廣義之分，狹義模塊化是指產(chǎn)品生產(chǎn)和工藝設(shè)計的模塊化，而廣義模塊化是指把一系統(tǒng)（包括產(chǎn)品、生產(chǎn)組織和過程等）進行模塊分解與模塊集中的動態(tài)整合過程。模塊化生產(chǎn)在工業(yè)經(jīng)濟時代最先是作為一種工藝設(shè)計方法被運用到鐘表、汽車制造等行業(yè)。

二、模塊化與創(chuàng)新

模塊化理論認為，模塊化的復(fù)雜系統(tǒng)內(nèi)部有兩類信息，一類是顯性的系統(tǒng)信息，另一類是隱性的私人信息。系統(tǒng)信息是復(fù)雜系統(tǒng)內(nèi)部各子模塊共享的信息，這類信息使各子模塊之間建立明確的聯(lián)系規(guī)則，它包括結(jié)構(gòu)、界面（接口）和標準等三方面的信息；在經(jīng)濟系統(tǒng)不斷復(fù)雜化的今天，各模塊之間的聯(lián)系規(guī)則是不斷演化、發(fā)展的，要依靠事后的不斷改進來適應(yīng)新的環(huán)境。私人信息隱含于各子系統(tǒng)內(nèi)部，是其他系統(tǒng)看不見的，這類信息使各子模塊可以獨立、平行地展開工作，它可以被替代或事后進行再選擇。系統(tǒng)信息與私人信息并存的制度安排大大推進了創(chuàng)新，這可以從下述三個方面來說明。首先，模塊化系統(tǒng)內(nèi)各子模塊之間“背靠背”競爭具有“淘汰賽”的激勵效果。其次，模塊化系統(tǒng)是一個允許浪費的系統(tǒng)，系統(tǒng)內(nèi)各子模塊之間平行展開工作可以促進創(chuàng)新。一方面，子模塊內(nèi)部信息包裹化使每個子模塊內(nèi)創(chuàng)新項目免受外部干擾；另一方面也使得模塊集成者有多個備選創(chuàng)新項目以對付風(fēng)險與不確定性。再次，由于多個企業(yè)從事同一模塊產(chǎn)品的設(shè)計工作，創(chuàng)新性產(chǎn)品系統(tǒng)不需要事先集中設(shè)計便可以自行演化[5]。

三、模塊產(chǎn)品創(chuàng)新的內(nèi)涵

由于模塊產(chǎn)品的架構(gòu)設(shè)計與模塊設(shè)計分屬不同設(shè)計階段，產(chǎn)品創(chuàng)新的內(nèi)涵依據(jù)所涉及的范圍分為模塊層次的創(chuàng)新和架構(gòu)層次的創(chuàng)新。

1.模塊層次的創(chuàng)新

模塊層次的創(chuàng)新，主要以功能的變革為主，產(chǎn)品架構(gòu)本身不發(fā)生改變，或僅跟功能的創(chuàng)新做必要的調(diào)整。模塊層次的創(chuàng)新可分為現(xiàn)有模塊的改良、提升及全新模塊的開發(fā)兩方面。根據(jù)Henderson 和Clark的創(chuàng)新理論[6]，前者屬于架構(gòu)不變、模塊核心加強的漸進式創(chuàng)新；而后者則屬于架構(gòu)不變，模塊核心顛覆的模塊式創(chuàng)新。另一方面，模塊層次的創(chuàng)新方式亦可分為兩個方面：（1）模塊整合者提供模塊需求給模塊供應(yīng)者，此需求可能為規(guī)格、性能或甚至只提供模塊的功能需求，由模塊供應(yīng)者自行設(shè)計開發(fā)；（2）模塊供應(yīng)者基于自身及時的提升或開發(fā)，主動提供新模塊給模塊整合者。無論由模塊供應(yīng)者或模塊整合者所引發(fā)的模塊層次創(chuàng)新，實際設(shè)計變更部分皆有模塊供應(yīng)者執(zhí)行，故對模塊供應(yīng)者的影響較大。對模塊整合者而言，由于模塊層次的創(chuàng)新僅僅就部分的架構(gòu)加以調(diào)整，并未設(shè)計核心架構(gòu)知識的改變，因此影響較小，其扮演的角色在于確保模塊供應(yīng)者所提供的新模塊能夠遵循產(chǎn)品介面標準及規(guī)格限制。對模塊整合者而言，模塊層次創(chuàng)新的知識累積注重于個別模塊性能及應(yīng)用等相關(guān)知識部分。由于所涉及的開發(fā)程序較少，因此對模塊整合者而言，模塊層次的創(chuàng)新較為容易，同時加上部分模塊的開發(fā)或成本轉(zhuǎn)嫁至模塊供應(yīng)者處，開發(fā)成本也較小。無可避免，模塊層次的創(chuàng)新也可能有其問題點存在?；谀K技術(shù)由模塊供應(yīng)者掌握，若競爭者能透過模塊供應(yīng)者取得相同的創(chuàng)新模塊時，模塊整合者將難以借此建立競爭優(yōu)勢[7]。

2.架構(gòu)層次的創(chuàng)新

在模塊層次的創(chuàng)新中，產(chǎn)品架構(gòu)并不發(fā)生改變，或僅隨功能模塊的創(chuàng)新做部分修正。當(dāng)產(chǎn)品創(chuàng)新設(shè)計產(chǎn)品架構(gòu)一定程度以上的變動，也就是核心架構(gòu)知識發(fā)生改變時，可視為架構(gòu)層次的創(chuàng)新。架構(gòu)層次的創(chuàng)新可分為兩方面：（1）以架構(gòu)創(chuàng)新為主，功能模塊不發(fā)生改變，或僅僅做部分調(diào)整；（2）功能模塊與架構(gòu)同時發(fā)生大幅度的改變。根據(jù)Henderson 和Clark的創(chuàng)新理論，前者屬于架構(gòu)改變、模塊核心加強的架構(gòu)創(chuàng)新，而后者則屬于架構(gòu)改變、模塊核心顛覆的根本型創(chuàng)新[8]。由于架構(gòu)知識由模塊整合者所掌握，因此架構(gòu)層次的創(chuàng)新以模塊整合者為主導(dǎo)。同時由于架構(gòu)設(shè)計屬于產(chǎn)品開發(fā)程序的前端，當(dāng)產(chǎn)品涉及架構(gòu)層次的改變時，開發(fā)團隊需同時對后段開發(fā)程序，也就是模塊的性能、規(guī)格與介面規(guī)格再次確認，故所需的開發(fā)時間較長、開發(fā)成本也較大。對模塊整合者而言，架構(gòu)層次創(chuàng)新的知識累積注重于架構(gòu)知識的應(yīng)用與開發(fā)[9]。雖然面臨開發(fā)時間、開發(fā)成本等劣勢，但由于架構(gòu)知識由模塊整合者所有，因此涉及架構(gòu)層次的重新時，競爭者較難透過外部取得相關(guān)信息。值得注意的是，若為單純的架構(gòu)創(chuàng)新，也就是只將功能模塊的排列順序加以改變，并未涉及相關(guān)性能或架構(gòu)調(diào)整時，競爭者很可能直接采用此“創(chuàng)意”進入相同的產(chǎn)品領(lǐng)域[10]。

3.創(chuàng)新內(nèi)涵的評價

在探討創(chuàng)新的內(nèi)涵時，有一點特別加以說明：并非所有的功能模塊組創(chuàng)新（漸進式或模塊式創(chuàng)新）其影響層面皆屬于模塊層次[11]。這是因為功能模塊的創(chuàng)新除了可改善產(chǎn)品的局部性能外，也可能對產(chǎn)品的整體功能產(chǎn)生影響。因此模塊整合者在面臨功能模塊創(chuàng)新時，應(yīng)以本身累積的產(chǎn)品知識經(jīng)驗判斷，決定何時應(yīng)做架構(gòu)層次的變動，何時應(yīng)視為模塊層次的創(chuàng)新，才不至于錯失根本型創(chuàng)新的商機[12]。以晶體管創(chuàng)新為例，美國雖然率先開發(fā)出第一臺便攜式晶體管收音機，但由于僅僅將晶體管視為取代真空管的模塊層次創(chuàng)新，因此并未對產(chǎn)品的其他部分加以改變；相對地，日本的廠商則除采用晶體管的創(chuàng)新外，也同時縮小電波調(diào)整電容器、喇叭、電源供應(yīng)器及天線大小，最后推出不論體積還是重量皆幾乎為美國產(chǎn)品一半的便攜式晶體管收音機，開創(chuàng)了廣大的口袋式收音機新市場。除收音機產(chǎn)業(yè)外，晶體管的發(fā)明亦可使用于電視機上。然而由于電視機的維修成本及體積主要受限于陰極映像管，因此晶體管的發(fā)明只降低電視機的維修頻率，對電視機產(chǎn)業(yè)而言，只屬于單純的模塊層次創(chuàng)新。由上述案例可知，即使是同樣的模塊創(chuàng)新，對不同的企業(yè)與產(chǎn)業(yè)而言，都有不同的意義，企業(yè)在面對功能模塊的創(chuàng)新時，需特別加以注意?，F(xiàn)將兩種創(chuàng)新影響層面的特征列表如下：

四、模塊化產(chǎn)品創(chuàng)新策略思考

依據(jù)以上的兩個分析維度，本文將模塊產(chǎn)品創(chuàng)新策略類型分為四大類型（見圖1）。由顧客對產(chǎn)品期待所引發(fā)的創(chuàng)新活動，經(jīng)由市場了解來滿足顧客對產(chǎn)品性能與功能的需求；而由產(chǎn)品技術(shù)提升所引發(fā)的創(chuàng)新活動，則為顧客帶來性能更好，或具備更多功能的產(chǎn)品。配合創(chuàng)新內(nèi)涵的不同，四個類型各有獨特之處，并應(yīng)各有其適用的外在環(huán)境與內(nèi)在條件。

1.性能滿足型

類型Ⅰ的創(chuàng)新策略，主要來自顧客對單一模塊的需求。模塊整合者經(jīng)由市場信息取得顧客對單一模塊的需求后，將所需的模塊性能或規(guī)格告知模塊供應(yīng)者，由模塊供應(yīng)者提供顧客需求的模塊，模塊整合者在視情況于必要時對產(chǎn)品架構(gòu)做部分的調(diào)整，推出顧客所需的產(chǎn)品。由于只改變個別模塊，對產(chǎn)品的整體功能并無影響，因此能透過此種創(chuàng)新策略滿足各科的需求，一般是現(xiàn)有顧客對既有模塊的性能需求仍未被滿足的部分；換言之，此種創(chuàng)新策略以滿足顧客對個別模塊性能的需求為主，故稱之為性能滿足型的創(chuàng)新策略。

2.功能滿足型

有時顧客對產(chǎn)品的需求，并不限定于單一模塊的性能。類型Ⅱ的創(chuàng)新策略，主要來自顧客對產(chǎn)品整體功能的需求。模塊整合者經(jīng)由市場信息取得顧客對產(chǎn)品功能的需求后，更改產(chǎn)品架構(gòu)，并與必要時輔以模塊改變，推出顧客所需的產(chǎn)品。由于此類創(chuàng)新以滿足顧客對產(chǎn)品功能的需求為主，故稱之為功能滿足型的創(chuàng)新策略。功能滿足型的創(chuàng)新策略可分為兩種形式。當(dāng)模塊整合者能直接以產(chǎn)品架構(gòu)的調(diào)整滿足顧客所需功能時，屬于較簡單的架構(gòu)創(chuàng)新，此時并未涉及功能模塊的改變。另一方面，有時除了架構(gòu)調(diào)整外，尚須功能模塊同時加以改變，方能達成顧客所需功能，此時屬于較復(fù)雜的根本型創(chuàng)新。在第二種情況中，模塊整合者經(jīng)由市場信息得到顧客對產(chǎn)品的需求后，轉(zhuǎn)換為對個別功能模塊的需求，并交由模塊供應(yīng)者開發(fā)，最后以新模塊加上新架構(gòu)形成顧客所需的根本性創(chuàng)新新產(chǎn)品。

3.性能提升型

類型Ⅲ 的創(chuàng)新策略，主要來自于某項不影響產(chǎn)品整體功能、只對局部性能發(fā)生影響的模塊技術(shù)突破。模塊供應(yīng)者基于自身技術(shù)能力的提升，提供更高性能的模塊給模塊整合者。模塊整合者在采用新模塊后，在必要時對產(chǎn)品做部分調(diào)整形成新商品，再進一步開發(fā)市場。對模塊供應(yīng)者而言，為維持在主流市場中的地位，將以邁向高獲利的高性能市場為目標；同時由于模塊供應(yīng)者并未實際與最終顧客接觸，再對顧客需求不熟悉的情況下，不會主動提出較低性能的模塊；因此，由模塊供應(yīng)者所提供的創(chuàng)新模塊，在不影響產(chǎn)品架構(gòu)的情況下，屬于既有模塊的提升，故稱之為性能提升型的創(chuàng)新策略。

4.功能創(chuàng)造型

類型Ⅳ的創(chuàng)新策略，主要來自于某項影響產(chǎn)品整體功能的整合技術(shù)或模塊技術(shù)突破。模塊整合者采用突破的整合技術(shù)或模塊技術(shù)后，更改產(chǎn)品架構(gòu)及產(chǎn)品其他部分形成新產(chǎn)品，進一步開發(fā)市場。由于此項創(chuàng)新為顧客帶來了新的產(chǎn)品功能，故稱之為功能創(chuàng)造型的創(chuàng)新策略。功能創(chuàng)造型策略可分為兩種形式。當(dāng)模塊整合者基于自身整合技術(shù)的突破而形成新產(chǎn)品功能時，屬于較簡單的架構(gòu)創(chuàng)新，此時功能模塊組并未改變或僅做部分調(diào)整。另一方面，當(dāng)創(chuàng)新來自于某項可影響產(chǎn)品整體功能的模塊技術(shù)突破時，將同時涉及模塊于架構(gòu)技術(shù)的改變，此時屬于較復(fù)雜的根本型創(chuàng)新。第二種情況的產(chǎn)品開發(fā)程序可分為三個階段。首先來自于某項模塊技術(shù)突破，模塊整合者在決定采用此創(chuàng)新模塊，并對產(chǎn)品進行架構(gòu)層次的改變后，將其他相關(guān)模塊的新需求告知其他模塊供應(yīng)者進行開發(fā)與調(diào)整，同時模塊整合者則進行產(chǎn)品架構(gòu)的調(diào)整，最后再為全新的產(chǎn)品開發(fā)市場。

5.結(jié)論

通過以上分析可見，根據(jù)模塊化理論，本文總結(jié)了模塊產(chǎn)品重新的四種策略，這對于推動模塊產(chǎn)品(生產(chǎn))系統(tǒng)快速、經(jīng)濟地運轉(zhuǎn)，提高企業(yè)敏捷性，推動了企業(yè)向?qū)W習(xí)型組織的發(fā)展，最終推動整個行業(yè)的創(chuàng)新。

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Research on Innovation Strategies for Modular Products Based on Modularity Theory

Chen Guotie1，2

（1.Economics College of Fujian Normal University， Fuzhou 350007，China; 2.Fujian University of Technology， Fuzhou350014，China）

Abstract: This paper discusses the innovation strategies of modular products based on their characteristics. By reviewing related researches， this article divides the innovation strategies of modular products into four types: “Performance Fulfill”， “Function Fulfill”， “Performance upgrade”， and “Function Creation”.

Key words：modularity；product Innovation；strategies

（責(zé)任編輯：張改蘭）