[摘要]交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)在解釋流通企業(yè)的本質(zhì)及規(guī)模決定問題時(shí)不如在解釋其它經(jīng)濟(jì)組織時(shí)更成功，原因在于流通企業(yè)本身是市場的載體，是專業(yè)化交易的經(jīng)濟(jì)組織，其最佳規(guī)模在一定市場容量的制約下，由交易費(fèi)用的變動(dòng)決定，并且流通企業(yè)的規(guī)模是商品供求矛盾內(nèi)在化于流通的結(jié)果。

[關(guān)鍵詞]流通企業(yè)；交易費(fèi)用；本質(zhì)；規(guī)模

[中圖分類號(hào)] F270［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ Ａ

[文章編號(hào)] 1673-0461(2008)06-0007-03

一、引言

交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山鼻祖科斯認(rèn)為，在完美價(jià)格機(jī)制下，企業(yè)沒有存在的理由。企業(yè)之所以出現(xiàn)，是由于用管理協(xié)調(diào)來代替市場協(xié)調(diào)能達(dá)到節(jié)約交易費(fèi)用的目的。因此，市場和企業(yè)是資源配置的相互替代的手段。“企業(yè)的本質(zhì)特征就是對(duì)價(jià)格機(jī)制的替代”（科斯，1937），二者之間的選擇信賴于市場定價(jià)的成本與企業(yè)內(nèi)官僚組織的成本之間的平衡關(guān)系。

在共同的交易費(fèi)用概念下，從科斯（1937）對(duì)經(jīng)濟(jì)組織形式的“二分法”，認(rèn)為企業(yè)是對(duì)市場的替代，到威廉姆森（1967）的“三分法”，把組織形式劃分為市場、混合形式和企業(yè)，再到威廉姆森（1991，2000）的“四分法”，更加完整和深入地刻畫了市場、混合形式、企業(yè)和官僚組織這四種經(jīng)濟(jì)社會(huì)中最主要的組織形式。然而不論是哪種劃分法，相同的一點(diǎn)是都認(rèn)為不同類型的組織形式具有不同的特征，都是外部交易費(fèi)用與內(nèi)部控制性損失相權(quán)的結(jié)果，彼此之間不能串換，只能相互替代。這種分析方法在分析生產(chǎn)性組織的本質(zhì)和最佳規(guī)模時(shí)是非常成功的，但在分析流通企業(yè)的相關(guān)問題時(shí)卻遇到了困難。首先，流通企業(yè)的本質(zhì)在于作為一種治理結(jié)構(gòu)并非是其它組織形式的替代，而是其它組織形式功能的延伸；其次，僅從交易費(fèi)用與控制性損失的比較中來確定流通企業(yè)的規(guī)模是不完全的。再次，沒有考慮相同組織形式間的競爭對(duì)組織邊界的影響。本文在交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架下，試圖回答流通企業(yè)的本質(zhì)和邊界決定問題，然后進(jìn)行實(shí)證分析并闡明其政策含義，最后是簡單的總結(jié)。

二、流通企業(yè)的本質(zhì)特征

（一）流通企業(yè)是市場功能的延伸

流通企業(yè)是在商品流通領(lǐng)域?qū)ｉT從事商品的交換活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)組織。流通企業(yè)一般不直接從事商品生產(chǎn)活動(dòng)，而是專業(yè)化于交易活動(dòng)，是交易的“專業(yè)化生產(chǎn)者”，“用交易去交易”是其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的本質(zhì)特性。因此，從功能上來講，流通企業(yè)是市場交換功能的具體體現(xiàn)，或是市場功能的延伸，而絕非市場的替代。

（二）流通企業(yè)是市場的載體

流通企業(yè)是市場的一個(gè)載體，是交易關(guān)系的總和。商品或資源所有者個(gè)體或群體通過市場來轉(zhuǎn)讓和獲取所有權(quán)，在這一所有權(quán)轉(zhuǎn)換過程中，市場作為連接不同所有者的中間介質(zhì)而存在。流通企業(yè)即是市場中介的一種形式，其本身就是作為一種交易形式而存在的。一方面，生產(chǎn)企業(yè)并不把其產(chǎn)品直接交給最終消費(fèi)者，而是將其銷售給流通企業(yè)；另一方面，最終消費(fèi)者通過流通企業(yè)獲得所需要的商品。借助于流通企業(yè)的專事交易的活動(dòng)，不同的商品所有者實(shí)現(xiàn)其所有權(quán)的轉(zhuǎn)換。

（三）流通企業(yè)的效率是市場效率的體現(xiàn)

流通企業(yè)是交易的專業(yè)化提供者，媒介著商品買賣和流通，其效率的高低直接反映著市場交易活動(dòng)的頻繁程度。在這個(gè)過程中，流通企業(yè)能夠使市場交換以前所未有的大規(guī)模的方式快速進(jìn)行，但并不改變商品市場交換的規(guī)律。市場價(jià)格機(jī)制的作用通過流通企業(yè)調(diào)節(jié)著商品供需，并以此有效地配置資源。所以，流通企業(yè)不能代替市場實(shí)現(xiàn)資源的配置，只能在價(jià)格機(jī)制的作用下使市場配置資源的具體方式不斷改變并因此使資源配置的效率得以提高。流通企業(yè)越是能夠低成本、快速和大規(guī)模地組織交易活動(dòng)，其運(yùn)營的效率就越高?？梢?，市場效率通過流通企業(yè)的效率直接反映出來，從某種程度上可以說，流通企業(yè)的效率即是市場效率的體現(xiàn)。

（四）流通企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張不存在垂直一體化問題

從整個(gè)社會(huì)再生產(chǎn)過程來看，流通處于生產(chǎn)與消費(fèi)的中間階段，流通企業(yè)是一種專業(yè)化于交易活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)組織，因此不存在“取代市場交易”的垂直一體化問題。首先，流通企業(yè)不可能對(duì)生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行后向一體化，一是因?yàn)樯a(chǎn)企業(yè)一般都具有一定的資本規(guī)模及相對(duì)專用的技術(shù)，這種資金和技術(shù)壁壘不利于流通企業(yè)向生產(chǎn)領(lǐng)域擴(kuò)張；二是流通企業(yè)經(jīng)營的產(chǎn)品種類成百上千，為了節(jié)省與生產(chǎn)企業(yè)間的交易成本而選擇自制不僅是難以想象的，而且是不現(xiàn)實(shí)的；三是后向一體化會(huì)侵蝕流通企業(yè)自身的專業(yè)化優(yōu)勢(shì)。其次，流通企業(yè)也不可能對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行前向一體化，一是因?yàn)榱魍ㄆ髽I(yè)不可能統(tǒng)一所有消費(fèi)者眾多的消費(fèi)偏好和消費(fèi)能力，也無法對(duì)它們做出精確測(cè)度，因此取消市場交易而將消費(fèi)者統(tǒng)一于流通企業(yè)內(nèi)部是不現(xiàn)實(shí)的；二是現(xiàn)實(shí)中的會(huì)員制、俱樂部制度等流通現(xiàn)象并不表示流通企業(yè)向消費(fèi)領(lǐng)域的擴(kuò)張，而只是流通企業(yè)與消費(fèi)者之間交易形式的改變，目的在于節(jié)約交易費(fèi)用。

綜上所述，流通企業(yè)本質(zhì)上不是對(duì)市場的替代，而是作為市場的載體執(zhí)行市場的功能，通過專業(yè)化活動(dòng)獲取交易的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并以此作為節(jié)約交易費(fèi)用、提高交易效率的市場運(yùn)行方式。

三、流通企業(yè)的最佳規(guī)模決定

在回答流通企業(yè)的邊界決定問題之前，為分析上的邏輯關(guān)系，有必要對(duì)以下情況做出說明：一是本文暫且不考慮流通企業(yè)內(nèi)部的組織官僚成本或管理交易費(fèi)用對(duì)企業(yè)邊界的影響，認(rèn)為隨著流通企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張，節(jié)約的市場交易費(fèi)用與相應(yīng)增加的組織官僚成本相比總能滿足效率的要求。二是暫不考慮同一流通企業(yè)的分店擴(kuò)張經(jīng)營；三是假設(shè)市場總?cè)萘肯薅ㄔ谝欢▍^(qū)域之內(nèi)，即指市場容量在一定區(qū)域和時(shí)期內(nèi)是既定的。在做出以上說明之后，以下內(nèi)容將主要關(guān)注流通企業(yè)間競爭、信息不對(duì)稱、資產(chǎn)專用性及不確定性等因素變動(dòng)引起的交易費(fèi)用的改變，并由此決定的企業(yè)的最佳規(guī)?；蜻吔?。

在一定的區(qū)域內(nèi)，市場容量在一定時(shí)期內(nèi)基本不變。在此條件下，流通企業(yè)規(guī)模與數(shù)量之間是相互矛盾的，流通企業(yè)規(guī)模越大，則企業(yè)數(shù)量和網(wǎng)點(diǎn)越少，反之則之。但總存在一個(gè)最佳規(guī)模與數(shù)量。流通企業(yè)總是建立在近可能接近買賣各方的地方，并具有一定的市場輻射力。當(dāng)流通企業(yè)的數(shù)量過多、企業(yè)規(guī)模達(dá)不到最佳狀態(tài)時(shí)，各企業(yè)為追求潛在的不斷上升的規(guī)模經(jīng)濟(jì)而不可避免地要展開激烈的競爭。對(duì)于消費(fèi)者來說，在流通企業(yè)因沒有享受到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處而平均成本較高的情況下，未必能獲得較低競爭價(jià)格的利益。企業(yè)間長期競爭的結(jié)果會(huì)產(chǎn)生均衡的市場結(jié)構(gòu)，但短期內(nèi)的重復(fù)建設(shè)和過渡競爭會(huì)伴隨巨大的資源浪費(fèi)。所以量多、小規(guī)模的流通企業(yè)會(huì)趨向擴(kuò)大規(guī)模、減少數(shù)量的格局發(fā)展。

假設(shè)存在另一種極端情況：流通企業(yè)規(guī)模巨大而數(shù)量極少。競爭不足的一個(gè)可能結(jié)果就是流通企業(yè)對(duì)于生產(chǎn)者和消費(fèi)者的雙向壟斷，爭取壟斷價(jià)格和利潤的努力會(huì)削弱市場配置資源的效率。因此，巨大的企業(yè)規(guī)模若不能被有限的市場容量吸收，便會(huì)不是因高昂的投資成本就是因由此產(chǎn)生的市場低效率而最終被迫收縮規(guī)模。

流通企業(yè)的最佳規(guī)模除了受市場容量限制外，還取決于相關(guān)的交易費(fèi)用的變化，流通企業(yè)具有商品信息聚集功能，因此其市場交易費(fèi)用的節(jié)約主要表現(xiàn)在信息搜尋費(fèi)用的降低。交易者為獲取最大效用、實(shí)現(xiàn)利益最大化，必須充分占有相關(guān)信息，并及時(shí)加以分類、篩選，以迅速找到合適的交易對(duì)象和商品，這就不可避免需要耗費(fèi)一定的信息搜尋費(fèi)。當(dāng)流通企業(yè)規(guī)模較大時(shí)，其所經(jīng)營的商品種類和數(shù)量相應(yīng)較多，可接納和處理的供應(yīng)商及客戶的流量和交易量也較大。一方面，大規(guī)模較集中的商品品種和數(shù)量可以節(jié)省客戶的商品搜尋成本；另一方面，在一定的市場容量下，隨著大規(guī)模流通企業(yè)的出現(xiàn)，企業(yè)數(shù)量會(huì)相對(duì)減少，這一趨勢(shì)減弱了企業(yè)間競爭而增強(qiáng)規(guī)模較大企業(yè)對(duì)于商品供應(yīng)商的談判優(yōu)勢(shì)，同時(shí)削弱了供應(yīng)商對(duì)于需求方的選擇和談判能力；通常商品生產(chǎn)者只生產(chǎn)特定種類的產(chǎn)品，且具有一定的資本規(guī)模和專用技術(shù)，也即流通企業(yè)的供應(yīng)商一般具有資產(chǎn)專用性。伴隨資產(chǎn)專用性的提高，商品供應(yīng)商面對(duì)的不確定性也相應(yīng)提高，當(dāng)流通企業(yè)潛在的機(jī)會(huì)主義行為成為現(xiàn)實(shí)，高昂的簽約成本將導(dǎo)致生產(chǎn)者的商品不能順利進(jìn)入甚至退出流通企業(yè)，如果該商品沒有市場需求，那么簽約成本將由生產(chǎn)者承擔(dān)；但如果市場情況相反，則流通企業(yè)將會(huì)增加由于產(chǎn)品種類和數(shù)量不適當(dāng)而帶來的高昂成本。這一問題也可通過以下數(shù)理方法來說明：假設(shè)流通企業(yè)經(jīng)營的來自生產(chǎn)者的商品供給為Qs=｛Qs1， Qs2，…Qsn｝， Qs是商品種類的集合，品種 n是空間Qs的維數(shù)，Qsi(i=1，2…n)為Qs在各個(gè)維度上的分量，受生產(chǎn)者的投資規(guī)模和市場容量約束。流通企業(yè)的最優(yōu)化選擇往往是n和Qsi的恰當(dāng)組合。同樣，對(duì)于流通企業(yè)的客戶來說，商品需求為Qd=｛Qd1，Qd2，…Qdm｝，則客戶的商品需求量Qdi受市場的需求能力和消費(fèi)偏好約束，理性的客戶也追求m和Qdi的恰當(dāng)組合。因此，流通企業(yè)交易的一般均衡應(yīng)是供給的商品集合Qs能由需求的商品集合Qd和非負(fù)參數(shù)向量λ=（λ1，λ2…λp）（對(duì)于任意i(i=1，2…p)，有λi >0）線性表示，即Qs=λ·Qd.只有這樣，流通企業(yè)才能獲得節(jié)約交易費(fèi)用、提高交易效率的好處。

四、實(shí)證分析及政策含義

以我國批發(fā)市場的發(fā)展為例。隨著我國改革開放的不斷深入，特別是隨著交通、通訊的發(fā)展，信息、物質(zhì)的交流傳遞大大加快，各地均建設(shè)了一定規(guī)模的批發(fā)市場，使其競爭日趨激烈，各自的批發(fā)市場輻射范圍明顯縮小。例如，山東省臨沂市商業(yè)批發(fā)市場，自1992年以來，就以“買全國、賣全國”的大氣魄，坐上了全國同類市場的“第三把交椅”，形成江北最大商品集散地，成為臨沂市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的龍頭產(chǎn)業(yè)。迄今臨沂批發(fā)城已形成68個(gè)專業(yè)批發(fā)市場，總面積10平方千米，商品購銷輻射26個(gè)省、市、自治區(qū)，經(jīng)營攤點(diǎn)2萬多個(gè)，上市商品3萬多種，每天有20多萬來自全國各地的客商參加交易。其規(guī)模、交易額、綜合效益等指標(biāo)一直居山東省同類市場首位，在國內(nèi)貿(mào)易部公布的全國十大工業(yè)品市場中名列第三，初步形成了魯蘇皖地區(qū)大的商品集散地。2002年臨沂批發(fā)城新增經(jīng)營攤位1萬多個(gè)，日交易額近1 1億元，全年成交額突破400億，連續(xù)7年在全國工業(yè)品專業(yè)批發(fā)市場中名列第一，成為全省最大的專業(yè)批發(fā)市場群，并連續(xù)7年名列全省貨幣回籠之首。然而，隨著全國各地尤其是臨沂周邊一些地區(qū)批發(fā)市場的迅速崛起，強(qiáng)烈的競爭格局已經(jīng)形成。據(jù)了解，臨沂周邊的徐州、連云港、鹽城、淮陰、棗莊、濟(jì)寧、德州、淄博、諸城、慶云、濰坊、濱州、煙臺(tái)、聊城等地借鑒臨沂與其他著名批發(fā)市場的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)臨沂批發(fā)市場形成包圍之勢(shì)，這不僅導(dǎo)致了臨沂批發(fā)市場客戶大量流失，而且成為臨沂批發(fā)市場向全國輻射的屏障。同時(shí)，由于臨沂批發(fā)市場四周形成了道道“關(guān)山”，使其輻射范圍已大大縮小，而且這種趨勢(shì)還在加劇。

由此可看出，批發(fā)市場規(guī)模及輻射范圍不斷縮小的原因除了日益激烈的市場競爭外，還有不完全的與供應(yīng)商之間的契約關(guān)系，這不僅損害了供應(yīng)商的利益，而且造成了批發(fā)市場內(nèi)產(chǎn)品品種結(jié)構(gòu)、數(shù)量不完善、不合理，甚至出現(xiàn)“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象。這種現(xiàn)象使得顧客大量流失，也進(jìn)一步導(dǎo)致了批發(fā)市場的吸引力及其規(guī)模迅速縮小。

由于流通企業(yè)本身是市場功能的延伸，隨著市場的發(fā)展而產(chǎn)生并伴隨市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而繁榮。在這一過程中，首先，流通企業(yè)產(chǎn)生的直接原因是大量的市場需求，而非政府意愿。只有在足夠的市場需求條件下，才有可能通過專事交易的流通企業(yè)實(shí)現(xiàn)交易的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，否則，過度的競爭會(huì)使有限的市場需求下企業(yè)無法獲得應(yīng)有的規(guī)模經(jīng)濟(jì)而導(dǎo)致投資無效率。其次，流通企業(yè)與供應(yīng)商之間完備的契約關(guān)系對(duì)于保護(hù)雙方的長遠(yuǎn)利益具有重大意義。因此，公平競爭的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和完善的法律、執(zhí)法體系將為這一保障提供基礎(chǔ)條件。當(dāng)然，企業(yè)自身管理能力的提升、先進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用對(duì)于企業(yè)發(fā)展的意義應(yīng)是不喻之理。

四、結(jié) 論

綜上所述，流通企業(yè)在本質(zhì)上是作為市場的載體專業(yè)化了市場的交換功能，在獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，其規(guī)模邊界也受到不同因素的制約。首先是一定區(qū)域內(nèi)市場容量對(duì)流通企業(yè)規(guī)模無限擴(kuò)張的外在限制，其次是流通企業(yè)在與其供應(yīng)商和客戶交易過程中產(chǎn)生的交易費(fèi)用對(duì)其規(guī)模擴(kuò)張和收縮的影響。交易費(fèi)用的產(chǎn)生和變動(dòng)實(shí)質(zhì)是供求矛盾由不均衡到均衡的動(dòng)態(tài)過程在交易關(guān)系上的反映，由此也正說明了作為市場載體的流通企業(yè)，在將市場供求矛盾產(chǎn)生的成本內(nèi)在化于企業(yè)的過程中，最終決定了其規(guī)模邊界。

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The Function and Size of Circulate Enterprises: One analysis on Transaction Cost Economics

Guo shiti 1，2

（1.Xi’anJiaotongUniversity ， Xi’an710061，China；2.Xidian University， Xi’an710071， China）

Abstract:Transaction Cost Economics is more successful when we explain the circulate enterprise's function and boundary than we explain the others. Because the circulate enterprise is the medium of market and it specializes transaction. The size of circulate enterprise is restricted by the capacity of market and its transaction cost. The size of the circulate enterprise depends on intrinsically the contradiction between supplies and demands.

Key words: transaction cost; the circulate enterprise; nature; scale

（責(zé)任編輯：張丹郁）