摘 要：本文探討了知識產(chǎn)權(quán)管理的基本內(nèi)容和法律基礎(chǔ)，簡要論述了知識產(chǎn)權(quán)管理如何和科技管理相結(jié)合，把知識產(chǎn)權(quán)管理融入到具體的科技管理工作中，以促進(jìn)科技發(fā)展，為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作提供參考。

關(guān)鍵詞：高校；知識產(chǎn)權(quán)管理；科技發(fā)展

中圖分類號：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：16711165(2008)04007304

隨著知識經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，知識產(chǎn)權(quán)已成為保護(hù)國家科技、經(jīng)濟(jì)競爭力的重要武器，成為高等學(xué)校科技實(shí)力和科技水平的重要標(biāo)志。知識產(chǎn)權(quán)工作是科技創(chuàng)新工作的重要組成部分，加強(qiáng)與科技有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)，是提升我國科技創(chuàng)新層次，增強(qiáng)我國科技與經(jīng)濟(jì)競爭力的重要手段。隨著科研力量的增強(qiáng)和自主知識產(chǎn)權(quán)的增多，作為我國科研隊(duì)伍中的一支重要力量，高等學(xué)校重視和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的意識正逐步提高，專利申請呈逐年增長的發(fā)展態(tài)勢。然而，在不斷深化知識產(chǎn)權(quán)對科技創(chuàng)新作用認(rèn)識的同時(shí)，不應(yīng)忽略對知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)性和法定性的認(rèn)識，提高知識產(chǎn)權(quán)管理水平和探索新時(shí)期高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式，促進(jìn)科技事業(yè)的發(fā)展，在當(dāng)前知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代顯得更為必要。

一、知識產(chǎn)權(quán)管理的法律基礎(chǔ)

我國早在1980年就已加入世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)。目前已加入《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《植物新品種國際公約》、《伯爾尼公約》、《專利合法條約》、《集成電路知識產(chǎn)權(quán)條約》、《馬德里協(xié)定》以及《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(TRIPS)等多個(gè)國際條約。

我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度自改革開放以來，相繼制定了《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》、《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》以及《植物新品種保護(hù)條例》等。

2002年科技部將專利戰(zhàn)略列入國家發(fā)展的三大戰(zhàn)略，即人才戰(zhàn)略、專利戰(zhàn)略、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略之一，從國家層面上確定了知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略地位?？萍疾亢拖嚓P(guān)部委出臺了一系列有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的政策。如《關(guān)于加強(qiáng)與科技有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作的若干意見》，《關(guān)于國家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》，《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》等。在2004年1月舉行的全國專利工作會議上，吳儀副總理提出“實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”：通過加快建設(shè)和不斷提高知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、實(shí)施和保護(hù)能力，加快建設(shè)和不斷完善現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度，加快造就龐大的高素質(zhì)的人才隊(duì)伍，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的總體謀劃。為了進(jìn)一步鼓勵發(fā)明人的積極性，新修改的《專利法》還引入了契約制度，允許單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人通過合同形式，對申請權(quán)和專利權(quán)的歸屬作出約定。采取契約方式明確單位和發(fā)明人之間權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。知識產(chǎn)權(quán)制度對科技成果權(quán)屬的法律保障，極大地激勵和調(diào)動了發(fā)明人的創(chuàng)造積極性，使科技成果在經(jīng)濟(jì)建設(shè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、資源有效配置方面發(fā)揮重要作用，也提高了學(xué)校科技工作的競爭力和對外合作的優(yōu)勢地位。

這些知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則以及國內(nèi)法規(guī)條例，都是實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)管理的綱領(lǐng)性文件。這些文件對加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理工作起到了積極的推動作用，特別是明確了國家科技計(jì)劃項(xiàng)目研究成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的以外，國家授予項(xiàng)目承擔(dān)單位。項(xiàng)目承擔(dān)單位可以依法自主決定實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等，并取得相應(yīng)的收益。我國科技管理體制上的重大突破，將對我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作帶來深刻的影響。

二、知識產(chǎn)權(quán)管理的基本內(nèi)容

知識產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)是高?？萍及l(fā)展規(guī)劃中的重要戰(zhàn)略，關(guān)系到高校未來核心競爭力的提升和競爭優(yōu)勢的獲取。^[1]

知識產(chǎn)權(quán)管理的主要內(nèi)容，一是通過完善規(guī)章制度和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)管理過程，充分調(diào)動科研人員的積極性和創(chuàng)造性，使他們能夠主動、積極地從事知識創(chuàng)新活動，產(chǎn)生更多具有核心競爭力的自主知識產(chǎn)權(quán)；二是加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)所包含的資產(chǎn)特性的管理，充分運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，搶占學(xué)術(shù)制高點(diǎn)，為優(yōu)勢學(xué)科的發(fā)展及特色研究方向，提供法律制度保障下的拓展空間，提高原始創(chuàng)新能力和整體科技實(shí)力。

目前，高校對科研活動中獲得的智力成果一般采用科技成果獎勵管理、學(xué)術(shù)論文論著管理、知識產(chǎn)權(quán)（主要是指專利、計(jì)算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計(jì)等）管理及技術(shù)秘密管理等方式。面對市場經(jīng)濟(jì)的宏觀環(huán)境，在市場競爭日益激烈的環(huán)境下，高等學(xué)校也必須適應(yīng)這一大環(huán)境，明確界定和保護(hù)所取得的智力成果，采用法制手段來管理知識產(chǎn)權(quán)；制定相應(yīng)的專利管理戰(zhàn)略，并對申請的專利進(jìn)行規(guī)范化管理，如申請程序、專利費(fèi)用交納、專利權(quán)維持、放棄等，以保護(hù)好學(xué)校的無形資產(chǎn)。專利申請及其授權(quán)的數(shù)量是衡量高?？萍紕?chuàng)新水平和實(shí)力的重要指標(biāo)，具有“跑馬圈地”的功能^[2]，制定科學(xué)合理的知識產(chǎn)權(quán)管理制度或政策尤其必要。

知識產(chǎn)權(quán)制度，是在承認(rèn)知識是一種財(cái)產(chǎn)并對其進(jìn)行保護(hù)的基礎(chǔ)上促進(jìn)知識的創(chuàng)造、傳播和應(yīng)用的一種重要的法律制度?，F(xiàn)行的鼓勵政策過多關(guān)注了知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新性，而忽視其經(jīng)濟(jì)性和法定性。^[3]對于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不能只停留在專利申請上，還要強(qiáng)調(diào)專利申請的質(zhì)量，要有實(shí)施的價(jià)值。要加強(qiáng)科研人員的產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，明確區(qū)分職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明，提升科技成果的法律內(nèi)涵和市場外延，只有在觀念上形成良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，在機(jī)制上有規(guī)范的科技管理制度，在組織上有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理機(jī)構(gòu)，才能為高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作營造良好的環(huán)境，確保其得到持續(xù)發(fā)展。

三、將知識產(chǎn)權(quán)管理融于科研管理

高校知識產(chǎn)權(quán)工作是我國知識產(chǎn)權(quán)工作體系中一個(gè)不可分割的重要的組成部分，同時(shí)也是高?？蒲泄芾砉ぷ髦械闹匾M成部分?？茖W(xué)研究的過程包括課題申請立項(xiàng)、研究開發(fā)、成果形成、評價(jià)及其轉(zhuǎn)化等。傳統(tǒng)的科研管理依照項(xiàng)目研發(fā)的自然流程大致分為科研計(jì)劃管理、成果評審(鑒定)和獎勵、轉(zhuǎn)化推廣三階段為主線的管理模式，研發(fā)過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)作為科技成果的表現(xiàn)形式，通常被納入成果管理。在科研計(jì)劃管理、科技成果轉(zhuǎn)移等具體工作環(huán)節(jié)通常缺少知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略研究，對知識產(chǎn)權(quán)的管理缺乏前瞻性、系統(tǒng)性和規(guī)范性。

隨著國際經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展進(jìn)程的加速，科技在經(jīng)濟(jì)增長中所占比例愈來愈大，國家對知識產(chǎn)權(quán)重視的程度也日益增加。高校應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身特點(diǎn)并結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)特征，將知識產(chǎn)權(quán)激勵與保障作用、對資源的有效配置作用、規(guī)范市場行為以及促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移的作用，運(yùn)用在科技管理全過程中，用新的管理理念來帶動科技管理體制的創(chuàng)新^[4]，知識產(chǎn)權(quán)管理與科技管理具體環(huán)節(jié)相結(jié)合。在科技管理過程中堅(jiān)持科技計(jì)劃與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、研究開發(fā)與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、科技成果轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營相結(jié)合的知識產(chǎn)權(quán)管理原則。充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度對科技計(jì)劃項(xiàng)目的引導(dǎo)、保障和激勵作用，促進(jìn)科技計(jì)劃項(xiàng)目在高起點(diǎn)上創(chuàng)新，在國家科技計(jì)劃項(xiàng)目，特別是“863”、科技攻關(guān)等項(xiàng)目的申請、立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收以及監(jiān)督管理中全面落實(shí)專利戰(zhàn)略。

1.在科研項(xiàng)目計(jì)劃管理中明確知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)

知識產(chǎn)權(quán)制度是一種以發(fā)明人公開創(chuàng)新技術(shù)信息為條件，獲得法定機(jī)構(gòu)授予獨(dú)占權(quán)的法律制度。據(jù)統(tǒng)計(jì)，專利文獻(xiàn)公開了世界上95%以上的最新發(fā)明成果，通過查閱專利文獻(xiàn)，有助于確定研究路線、研究方案及科技創(chuàng)新目標(biāo)，規(guī)避他人專利技術(shù)，避免低水平的重復(fù)研究，研發(fā)出具有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技成果，為科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展做出貢獻(xiàn)?？梢园褜＠麢?quán)、植物新品種權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密等知識產(chǎn)權(quán)的取得、保護(hù)和運(yùn)用，作為科技計(jì)劃管理的重要內(nèi)容。

2.在科研項(xiàng)目執(zhí)行過程中跟蹤該知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)

在技術(shù)開發(fā)過程中，重視對專利文獻(xiàn)的檢索，了解和把握國內(nèi)外最新技術(shù)創(chuàng)新水平的動向，充分估計(jì)自己的研究項(xiàng)目，了解其創(chuàng)造性、新穎性和實(shí)施的可能性及日后申請專利的可行性，并選擇正確的創(chuàng)新方法和途徑，不但可以大量節(jié)約科技經(jīng)費(fèi)，縮短研發(fā)周期，降低技術(shù)開發(fā)成本，而且也可實(shí)現(xiàn)社會資源的有效配置。在研制過程中，注意市場變化，及時(shí)調(diào)整研究內(nèi)容。如果原定技術(shù)目標(biāo)已被申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整研究策略和措施，重新調(diào)整研究開發(fā)方案。

對研發(fā)過程中形成的階段性研究成果，依照知識產(chǎn)權(quán)法定程序，確定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)類型，具備專利“新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性”申請條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請專利保護(hù)，此后才能公開發(fā)表相關(guān)的技術(shù)論文，否則專利申請將會失去“新穎性”。

3.在科技成果推廣轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)激勵及權(quán)利保障作用

知識產(chǎn)權(quán)制度對智力勞動成果進(jìn)行有效保護(hù)，承認(rèn)和界定其具有所有權(quán)屬性，明確產(chǎn)權(quán)歸屬，是激勵的核心；知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人對其智力成果享有獨(dú)占、壟斷和排他性的權(quán)利，為創(chuàng)新技術(shù)的市場回報(bào)提供了法律保障，激發(fā)發(fā)明者創(chuàng)造自主知識產(chǎn)權(quán)的積極性；知識產(chǎn)權(quán)使技術(shù)成果成為資產(chǎn)，運(yùn)用法律手段保護(hù)技術(shù)成果，通過技術(shù)評估作價(jià)，參與經(jīng)營和分配。^[5]

根據(jù)國務(wù)院及科技部等頒布的一系列法律法規(guī)及文件，高校及科技人員可以采用技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、實(shí)施許可等方式轉(zhuǎn)移科技成果，還可通過知識產(chǎn)權(quán)評估、技術(shù)作價(jià)入股的方式，創(chuàng)辦或與企業(yè)或個(gè)人合辦公司，轉(zhuǎn)移科技成果所有權(quán)。對職務(wù)科技成果的發(fā)明人，除專利法規(guī)定的“一獎兩酬”之外，科技部等七部委聯(lián)合下發(fā)的文件還提高了高新技術(shù)作價(jià)金額以及獎勵的比例，并允許用股權(quán)形式給予獎酬。

知識產(chǎn)權(quán)制度通過明確界定技術(shù)轉(zhuǎn)讓雙方的權(quán)利，規(guī)范雙方的行為，從而確定雙方的利益分配，為雙方合作提供了一個(gè)法律制度保障下的平等互利的產(chǎn)權(quán)交易平臺，有利于知識產(chǎn)權(quán)從技術(shù)到市場的轉(zhuǎn)變，有助于科技成果在市場交換機(jī)制下的規(guī)范運(yùn)作，促進(jìn)科技成果的市場轉(zhuǎn)化。

從技術(shù)發(fā)展的角度來說，創(chuàng)新技術(shù)都是有生命周期的，應(yīng)當(dāng)利用知識產(chǎn)權(quán)制度的保障作用，盡快將技術(shù)推向市場，進(jìn)行商業(yè)化，否則，創(chuàng)新的科技成果將可能會失去商業(yè)價(jià)值，無法獲得創(chuàng)新技術(shù)的回報(bào)。知識產(chǎn)權(quán)不僅僅是科技成果的組成部分，而且是學(xué)校無形資產(chǎn)的組成部分，在制定有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度時(shí)不能僅看到創(chuàng)新性，而要充分認(rèn)識其經(jīng)濟(jì)性和法定性，只有這樣，才能真正激勵科研人員從事科技創(chuàng)新工作，學(xué)校科技創(chuàng)新的作用才能得到充分發(fā)揮。項(xiàng)目研發(fā)過程的三個(gè)環(huán)節(jié)中的知識產(chǎn)權(quán)工作是相輔相成、相互聯(lián)系、相互促進(jìn)、相互融合的有機(jī)整體，在高校知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中具有舉足輕重的地位，應(yīng)當(dāng)給予高度重視。

四、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理的措施

高校知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出主要來源于科研項(xiàng)目，充分認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，建立和完善知識產(chǎn)權(quán)的管理體系，是加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理的根本保障。對知識產(chǎn)權(quán)管理要有明確可操作的措施，把知識產(chǎn)權(quán)管理納入科技計(jì)劃管理工作的全過程，以專利保護(hù)和合同管理為重點(diǎn)，對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行規(guī)范、全面的管理。建議設(shè)立專項(xiàng)資金，用于知識產(chǎn)權(quán)的取得、維持、管理、保護(hù)和實(shí)施。^[6]

強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，緊密聯(lián)系市場需求。授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用技術(shù)，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。只有市場前景廣闊和效益明顯的專利，才可能得到實(shí)施。

采取多種形式有重點(diǎn)、有層次、有針對性地普及專利法和專利知識，進(jìn)一步強(qiáng)化科技人員的知識產(chǎn)權(quán)意識，提高知產(chǎn)權(quán)保護(hù)的自覺性、針對性、積極性。

提高知識產(chǎn)權(quán)地位，完善激勵政策。在科技管理工作中真正建立一整套旨在提高科研人員申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)積極性的激勵機(jī)制，把成果管理和知識產(chǎn)權(quán)管理有機(jī)地結(jié)合起來。才能最大限度地調(diào)動廣大教師、科技人員進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的積極性和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的自覺行為，促進(jìn)科技工作的穩(wěn)步、加速發(fā)展。

五、結(jié)語

知識產(chǎn)權(quán)作為產(chǎn)權(quán)制度的有機(jī)組成部分，對科技人員發(fā)明創(chuàng)造和科技創(chuàng)新的智力勞動成果所有權(quán)給予確認(rèn)，成為最為直接的創(chuàng)新激勵和保障。知識產(chǎn)權(quán)激勵具有法定性、持久性和穩(wěn)定性。高校的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作必須深入到科研各個(gè)環(huán)節(jié)中，跟蹤科研進(jìn)程，利用專利文獻(xiàn)，不斷發(fā)掘可申請專利的成果，及時(shí)確定相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，以促進(jìn)科技事業(yè)的發(fā)展。

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（責(zé)任編輯 朱凱）

Intellectual Property Management:Impetus for Technological Developmentin Universities

L Zhiying

(Nanjing Forestry University， Nanjing 210037， China)

Abstract: This paper discusses the content and legal basis of intellectual property management， and the combination of intellectual property management with technological management in order to promote technological development and provide reference for intellectual property protection and management.

Key words: university; intellectual property management; technological development