摘 要：系統(tǒng)功能語法“情態(tài)隱喻”的運用，把情態(tài)分為無標記性情態(tài)和標記性情態(tài)，借助于情態(tài)的這種劃分和取向，本文對《晃來晃去的人》進行話語分析，通過對其情態(tài)所表達的人際意義研究發(fā)現(xiàn)：主人公約瑟夫運用獨特的非標記性情態(tài)表現(xiàn)他的過去與現(xiàn)在的迥異以及完全沉浸在自我反省中。高量值的主觀標記性情態(tài)表現(xiàn)了約瑟夫的過于主觀性，缺少同聽話人之間的交流，從而突顯他的孤獨和異化。

關鍵詞：情態(tài)；人際意義；晃來晃去的人；異化

Interpersonal Meaning of Modality in Dangling Man

Abstract: The usage of “metaphors of modality” divides modality into marked modality and unmarked modality. This paper concentrates on the analysis of modality in Dangling Man by means of this classification of modality， it comes to see that modality in the novel plays a dependent role in its theme and characterization.

Key Words： Modality；Interpersonal Meaning；Dangling Man；Alienation

1.態(tài)的意義及其分類

情態(tài)可被看作是說話人對一種狀態(tài)在認知上、情感上和意愿上的態(tài)度，這是對情態(tài)一般意義上的理解。[1]

1.1統(tǒng)語法中的情態(tài)

在傳統(tǒng)語法中，情態(tài)就是一系列情態(tài)助動詞所表達的意義。語法學家把情態(tài)與情態(tài)助動詞等同對待，認為情態(tài)就是句法上或詞素上的情態(tài)表達法，如Poutsma[2]認為“情態(tài)助動詞的作用是表示說話者對于一個前景動作或狀態(tài)能否實現(xiàn)的看法”，但是面對情態(tài)助動詞在句子中的種種表現(xiàn)，傳統(tǒng)語法的描述缺乏某種系統(tǒng)的歸納。

1.2系統(tǒng)功能語言學中的情態(tài)

系統(tǒng)功能語言學家認為語言具有概念、人際、語篇三大元功能，Thompson[3]認為人際功能關注的是作者與讀者、說話人與聽話人的互動關系，即說話人用語言表達自己的態(tài)度，并影響聽話人的態(tài)度和行為。Halliday[4]指出：人際功能承載著很重的語義負荷，它的詞匯語法手段是語氣和相關的情態(tài)種類、加重表達和其他評價性手段，它們如同韻律特征一樣在語篇中實現(xiàn)的。這樣，在系統(tǒng)功能語法中，情態(tài)作為人際功能的語義載體，具有了比在傳統(tǒng)語法中更重要的地位和作用。

Halliday認為情態(tài)是介于肯定和否定兩極之間的意義領域，在這兩極之間，說話人可以把他的命題和提議表達為不同程度的可能性，據(jù)此，Halliday把情態(tài)分為兩類“情態(tài)（modalization）和意態(tài)（modulation）。情態(tài)是說話人對命題的可能性的判斷，包括可能性階（possible， probable， certain）和通常性階（sometimes， usually， always）。意態(tài)是說話人對提議的可能性的判斷，包括責任階(allowed， supposed， required）和傾向性階(willing， keen， determined)。同時，Halliday 又賦予這些階不同的低、中、高值。

除此之外情態(tài)意義的體現(xiàn)是由情態(tài)的取向系統(tǒng)（system of orientation）決定的。情態(tài)取向包括明確主觀、明確客觀、非明確主觀、非明確客觀四種。明確的主觀取向和明確的客觀取向都是隱喻性的，主要由小句表達；非明確主觀和非明確客觀取向為非隱喻性的情態(tài)，由限定性情態(tài)助動詞或情態(tài)副詞表達。

因此，Halliday在其系統(tǒng)功能語法中拓寬了關于情態(tài)的范圍，采用了“情態(tài)隱喻”。所謂“情態(tài)隱喻”，是指說話人不是用相應的情態(tài)成分來表示，而是用一個單獨的主句構成主從復合句來表達，這個主句是情態(tài)隱喻，例如，I think， It is assumed. 類似地我們可以把I’m certain， It’s likely， It’s certain， Everyone admits that…， You can’t seriously doubt that…等等都看作情態(tài)隱喻，因為它們都表示 “I believe”這一意義[4]。

Halliday系統(tǒng)功能語法用“情態(tài)隱喻”拓寬情態(tài)研究范圍得到結果是把情態(tài)助動詞表達情態(tài)看作是無標記性的情態(tài)，而把隱喻方式表達的情態(tài)看作是有標記性的情態(tài)[5]。通過研究發(fā)現(xiàn)，在話語中情態(tài)更多的是通過其他方式包括標記性的情態(tài)來表達的。廣義上來說，情態(tài)作為說話人、作者對所交流信息的態(tài)度，在大多數(shù)話語中是一個普遍存在的特征。傳統(tǒng)上研究情態(tài)著重情態(tài)助動詞的形式和意義，這無疑是重要的。但涉及到語篇層次的時候，就需要從更廣的范圍內來研究，要把表示確定性、疑問、承諾、必要性、責任等表達各種情態(tài)功能的手段考慮進來。而標記性情態(tài)和無標記性情態(tài)包含了情態(tài)詞和任何的隱喻性情態(tài)，這無疑為研究情態(tài)所表達的人際意義具有重要的作用。

基于對情態(tài)在表現(xiàn)人際意義的理解，本文擬從情態(tài)入手，從無標記性情態(tài)和標記性情態(tài)兩方面探討其在《晃來晃去的人》中所體現(xiàn)的人際意義，從而欣賞索爾·貝婁是如何從情態(tài)方面成功塑造一位孤獨、異化，以及晃來晃去的主人公形象的。

2.《晃來晃去的人》中的無標記性情態(tài)分析

功能語法中用“情態(tài)隱喻”拓寬情態(tài)研究范圍的結果是把情態(tài)詞表達情態(tài)看作是無標記的，如“can、should、may、must；appear、assume、doubt、guess、look as

if、suggest、think；actually、certainly、inevitably、obviously、possibly”，從頻率來看，動詞和副詞比名詞和形容詞表達情態(tài)更經(jīng)常。所有這些詞都帶有說話者對信息的傾向和態(tài)度，他們涉及斷言、猶豫、承擔責任、冷漠及其他一些人際意義的關鍵方面（McCarthy，1991:84）。

在《晃來晃去的人》中使用了大量的情態(tài)詞，這些情態(tài)詞的使用體現(xiàn)一定的人際意義，對于塑造特有的主人公形象具有重要的意義。約瑟夫在回憶過去時，情態(tài)助動詞“could”高頻率的出現(xiàn)在他的話語中。盡管韓禮德先生把“could”劃定為情態(tài)值中的低值，它同時表示為“can”的過去式?！癈an”除了表示情態(tài)助動詞以外，還表示某人或物具有做某事的能力。在《晃來晃去的人》中，約瑟夫運用“could”來強調他過去做事的能力以及和他周圍的人一樣的正常生活，然而在提及到目前的生活狀態(tài)時，約瑟夫采用高量值的，否定情態(tài)表達他目前無法集中精力做過去他所能做的事情。這種強烈的對比揭露出他與過去自我的迥異，以及他深知自己正在一步一步的走向孤獨和異化，最終成為一個晃來晃去的人。對于約瑟夫自己來說，他很清楚自己目前的困境，尤其是來自心理上的，面對自己困境卻無能為力，從而致使他更加的痛苦、孤獨。

(1) I could at least keep its signs within reach. When it became tenuous I could see them and touch them. Now， however， now that I have leisure time and should be able to devote to myself to the studies I once again， I find myself unable to read. (DM， 8)

(2) I have lived here eighteen years， but I am still Canadian， a British subject and although a friendly alien I could not be drafted without an investigation. (DM， 8)

（3）In my life， I have never felt so stock-still. I can’t even bring myself to go to the store for tobacco， though I would enjoy a smoke. (DM， 10)

（4） I make my efforts to read but cannot key my mind to the sentences on the page or the references in the words. (DM， 12)

其次，情態(tài)助動詞 “should”、 “would”、“shall”在主人公的話語中也頻繁出現(xiàn)?！癝hould”、“would”、“shall”是肯定的中量值情態(tài)，表現(xiàn)為一種意愿和責任。當用于過去式時，它們既表示過去的一種意愿和責任，同時也是對說話人所做的事情的一種反省。在《晃來晃去的人》中，主人公完全沉浸在自我的想象世界里。借助于這些情態(tài)詞的運用，他不停的回憶自己的過去并對所做的事情進行反省。約瑟夫清楚的知道目前他的行為違背了常人的生活原則，他告訴讀者他應該做什么，但事實上他的行動與想法相違背，約瑟夫忍受著這樣的心理折磨，從而這種內心的孤獨和痛苦赫然的展現(xiàn)在讀者面前。

(1) Now， however， now that I have leisure time and should be able to devote to myself to the studies I once again.

(2) I would make him squirm and I myself would squander my feelings in self-pity. (DM， 30

(3) I should perhaps write oftener. (DM， 47)

(4) Yes， I shall shoot， I shall take lives; I shall be shot at， and my life may be taken.

3.《晃來晃去的人》中標記性情態(tài)分析

貝婁在小說中運用大量恰當?shù)那閼B(tài)詞來刻畫主人公孤獨、異化和晃來晃去的人物形象。情態(tài)詞表達情態(tài)看作是無標記的，而把隱喻方式表達的情態(tài)看作是有標記的，事實上，在話語中往往更多的用其他方式包括韓禮德的隱喻方式表達情態(tài)。情態(tài)隱喻，以可能性為例，說話人對他的話的可能性不是用小句中的情態(tài)成分來表示，而是用一個單獨的主從復合句來表達，這個主句就是情態(tài)隱喻。如“I’m certain”、 “It’s likely”、“It’s certain”、“You can’t seriously doubt that…”、“Everyone admits that…”等等。如要強調說話者本人看法的主觀性，情態(tài)往往被隱喻性的編碼在一個顯性的主觀從句中，這樣體現(xiàn)情態(tài)意義的小句都表達了一個心理過程，如I believe，I think 等，從而突出說話人的主觀觀點以強調說話者本人看法的主觀性。

例1. I think that she is right.

另一方面，說話人也可以用顯性的客觀從句來淡化自己的觀點，為本來是一個主觀看法的東西添加客觀確定性：

例2．It is obvious that she is right.

情態(tài)的主觀化和客觀化是發(fā)話者借助語言進行交際的一種策略，在文體分析中起著非常重要的作用，如科技文體和新聞文體中常常借助情態(tài)的客觀表達來表現(xiàn)一種稱述的客觀性，從而使得個人觀點被隱藏，突出內容的真實性。實際上，無論采用哪種表達方式，對情態(tài)的選擇本身也是發(fā)話者某種態(tài)度或觀點的表露。

在《晃來晃去的人》中，約瑟夫采用了大量的顯性主觀的主從復合句。一方面突出約瑟夫作為說話人所持觀點的主觀性，并且采用的都是高量值的情態(tài)去穩(wěn)固自己個人觀點，絲毫不給聽話人半點空間去思考是否接受還是拒絕說話人的觀點，因此這種過于主觀性忽略了聽話人的存在，缺乏同聽話人的交流，這也進一步說明了約瑟夫的性格特征，即，生活在自我的世界中，與人缺乏交流和溝通，這是其孤獨、異化的主要原因之一；另一方面這有利于直接進入主人公的內心世界，約瑟夫的所思、所想、所感都淋漓盡致的被描述出來，心理描寫更有利于成功塑造人物形象。

(1) This tedious business has not yet ended yet， I am sure. (DM， 9)

(2) It is a common trick， I suppose.(DM， 10)

(3) And I think I have carried over from my schoolboys the feeling that there is something unlawful in being abroad， idle， in the middle of the day. (DM， 11)

(4)His coughing， I am convinced， is partly alcoholic and partly nervous. But I know that he coughs to draw attention to himself. (DM， 13)

(5) Etta is a vain girl. I am sure she spends a great many hours before the mirror. I am sure， also， that she must be aware of the resemblance she bears to me.(DM， 51)

4.結語

Halliday 系統(tǒng)功能語法用“情態(tài)隱喻”拓寬情態(tài)研究范圍的結果是把情態(tài)助動詞表達情態(tài)看作是無標記性的情態(tài)，而把隱喻方式表達的情態(tài)看作是有標記性的情態(tài)。這種情態(tài)的分類使得情態(tài)功能不僅僅限于由情態(tài)助動詞體現(xiàn)，這是功能語法得到重大突破。當情態(tài)的分析應用于語篇時，我們也經(jīng)歷了從狹義到廣義、從孤立到聯(lián)系、從單純語義到社會建構意義的過程，探討情態(tài)對語篇語旨、文體以及人物塑造所起的重要作用。本文通過對《晃來晃去的人》語篇中情態(tài)所表達的人際意義研究，挖掘小說作者是如何從情態(tài)方面成功塑造晃來晃去、孤獨、異化的主人公人物形象的藝術魅力。

參考文獻：

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[6] Bellow， Saul. Dangling Man. Penguin Books Australia Ltd， 1963.