[摘要]改革開放啟動了我國的企業(yè)家職業(yè)化進程，但進程緩慢。本文通過對西方企業(yè)家職業(yè)化進程的歷史梳理，分析其中制度供給的作用，闡述了通過增加特定制度供給來推進我國企業(yè)家職業(yè)化進程的些許思考。

[關鍵詞]企業(yè)家職業(yè)化制度供給

[中圖分類號]F272.9 [文獻標識碼]A [文章編號]1004-6623(2008)05-0085-03

[作者簡介]沈天鷹(1966-)，安徽望江人，教授，博士，安徽省國有資產監(jiān)督管理委員會副主任，研究方向:企業(yè)治理、資本形成、金融發(fā)展。

一、 西方企業(yè)制度變遷與企業(yè)家職業(yè)化

西方企業(yè)制度變遷的偉大成果之一就是職業(yè)化企業(yè)家的出現(xiàn)，這是一個伴隨企業(yè)制度演進始終的漸進性過程。

1．“內隱性”企業(yè)家的存在。西方企業(yè)制度變遷的起點是業(yè)主制企業(yè)。業(yè)主制企業(yè)在技術水平、規(guī)模經濟等方面存在著明顯的弱勢，不能適應技術進步、生產擴大的要求，從而在企業(yè)制度演進的過程中出現(xiàn)了新的企業(yè)形態(tài)——合伙制企業(yè)。在業(yè)主制企業(yè)與合伙制企業(yè)內，企業(yè)家的身份是不外顯的，所有者、經營管理者“兩位一體”，這就使得所有者與經營管理者的身份無從區(qū)別。但實際上，在業(yè)主制企業(yè)和合伙制企業(yè)，企業(yè)的生產經營管理活動仍然是離不開計劃、組織、指揮、協(xié)調和控制的，總得有人發(fā)揮實際的企業(yè)家的職能作用。因此，在我看來，那種認為在早期企業(yè)制度安排下不存在企業(yè)家的說法是不太正確的，這時不存在職業(yè)化的企業(yè)家，但是有“內隱性”的企業(yè)家，即以所有者身份出現(xiàn)的企業(yè)家。

2．“職業(yè)化”企業(yè)家的產生。將“內隱性”的企業(yè)家身份顯性化，是西方企業(yè)制度變遷的必然趨勢，在現(xiàn)代股份制企業(yè)成型時，獨立的企業(yè)家群體也走上了歷史舞臺，其標志就是在西方社會所出現(xiàn)的職業(yè)化的企業(yè)家階層?！奥殬I(yè)化”企業(yè)家的出現(xiàn)經歷了兩個明顯的發(fā)展階段。

進入19世紀中葉以來，資本主義社會生產力發(fā)展勢頭明顯加快，鋼鐵、煤炭、鐵路運輸?shù)戎毓I(yè)開始成為重要的新興的產業(yè)部門，新型的股份制企業(yè)制度應運而生。近代公司制直接導致了職業(yè)經理人的出現(xiàn)，使得“內隱性”企業(yè)家身份開始了第一步的顯性化過程。1841年10月5日，在美國馬薩諸塞州通往紐約西部的一段鐵路上發(fā)生的一起事故，引發(fā)了企業(yè)管理制度的重大變革。結果在企業(yè)發(fā)展史上，第一次實現(xiàn)了企業(yè)財產所有權和經營控制權的分離，而使企業(yè)制度開始了由業(yè)主家長式的“一體化”管理模式向公司制的“經理控制型”模式的轉變。至此，長期“內隱”于所有者身上的專業(yè)管理者的職能開始獨立出來，使職業(yè)經理人浮出水面。

經過19世紀下半葉的發(fā)展，特別是進入20世紀后，近代公司制企業(yè)日益向現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展，有限責任公司和股份有限公司作為主導的企業(yè)形式開始在西方主要國家得到普及。在所有權和控制權分離基礎上產生的職業(yè)化經理人控制企業(yè)的現(xiàn)象進一步流行開來。龐大的職業(yè)化經理人階層的出現(xiàn)，對“職業(yè)化”企業(yè)家群體的崛起具有極端的重要性。這是因為：

其一，大量的職業(yè)化經理人的存在為職業(yè)化企業(yè)家的生成提供了客觀基礎。不是所有的經理人員都可以成為企業(yè)家，但企業(yè)家必須來自經理人員。那些在企業(yè)經營管理實踐中，切實履行企業(yè)管理權限的經理人員通過不斷累積管理技能，培養(yǎng)品性，開闊視野，練就決斷果敢、勇于創(chuàng)新的行為風格，就必然具備企業(yè)家素質和才能，自然而然地成長為一名合格的企業(yè)家。一旦他們把發(fā)揮自己的“企業(yè)家才能”作為終身的職業(yè)選擇，他們也就自然而然地作為“職業(yè)化”企業(yè)家群體而崛起于世人面前。

其二，“職業(yè)化”企業(yè)家成為大量職業(yè)化經理人員人力資本價值實現(xiàn)的最高目標，這也激勵著經理人員向職業(yè)化企業(yè)家身份的轉型。通過自己不懈努力，成為一個職業(yè)化的企業(yè)家，實際上是每一名在職經理人員實現(xiàn)人生價值升華的目標，為職業(yè)經理人提供了強大的精神動力。

值得指出的是，現(xiàn)代企業(yè)制度下的“職業(yè)化”企業(yè)家群體的崛起，意味著企業(yè)治理結構出現(xiàn)了革命性變化：作為“企業(yè)家才能”的特質人力資本終于走出了非人力資本所有者的母體，獲得了自己獨立的存在，并形成了作為特質人力資本所有者的企業(yè)家與作為非人力資本所有者的企業(yè)投資人共同分享企業(yè)剩余索取權的新格局。這開辟了現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的新時代。

二、西方企業(yè)家職業(yè)化的制度供給分析

企業(yè)家職業(yè)化不是單一的現(xiàn)代企業(yè)制度供給下的“新生事物”，而是包括企業(yè)制度在內的西方整個社會經濟制度供給的“產物”。在這里我們重點分析現(xiàn)代企業(yè)制度之外的幾種制度供給。

1．社會文化制度供給。西方國家社會文化制度有共同的特性，就是以個人主義為基點，以理性和科學為核心，鼓吹人文主義，倡導個人奮斗，重視人與自然關系，由此形成了崇尚自由、民主和法制，勇于冒險進取，看重實現(xiàn)自我價值等核心價值觀念和精神，并且以此為文化底蘊，在包括經濟在內的全部社會領域內形成了特定的制度和規(guī)則文化，進而據(jù)此表現(xiàn)為整個社會行為文化。企業(yè)家精神的培育，企業(yè)家職業(yè)化的行為選擇，企業(yè)家職業(yè)化的社會地位獲得，都不能不說是這種內在的西方社會文化制度自然而然的“供給效應”。

2．教育培訓制度供給。一方面，西方的教育制度具有很高的“生產性”，許多新學科在實踐發(fā)展的推動下，在理性精神的追求下，應運而生，為企業(yè)家教育培訓提供了十分厚實的專業(yè)內容。另一方面，伴隨著管理教育重要性的提高，西方的教育制度也在進行相應的變革和創(chuàng)新，以適應企業(yè)家特質人力資本投資的新需求。最明顯的是，在西方主要國家完成現(xiàn)代企業(yè)制度變革的同一時期，以現(xiàn)代管理學院成立為標志的西方企業(yè)家教育培訓制度也走上歷史前臺，從1881年沃頓商學院創(chuàng)辦到上世紀80年代，美國已有600多所大學設立了與企業(yè)管理相關的院、系、所或相關專業(yè)，美國大中型企業(yè)的高級管理人員幾乎都是各類現(xiàn)代管理學院的畢業(yè)生。

3．市場經濟制度供給。首先，從獨立的企業(yè)制度看來，西方主要國家都通過長期的企業(yè)制度變遷而進化到現(xiàn)代企業(yè)制度時代，有利于形成所有權和企業(yè)經營控制權的分離，從而直接刺激了職業(yè)化經理階層的生成，并為高級經理成長為職業(yè)化企業(yè)家提供了可能性。其次，西方國家的市場體系比較完善，市場釋放給社會的信息比較真實和完全，因而在企業(yè)控制權爭奪、企業(yè)家價值的市場定位等方面都具有重要作用，有利于通過市場化方法和手段解決對企業(yè)家約束—激勵難題。最后，沒有政企不分問題，沒有對企業(yè)過多干預的問題，政府不可能介入私人企業(yè)領導人的配置環(huán)節(jié)，即使是對國有企業(yè)領導人的選擇，也主要是依靠經理市場對候選人員進行企業(yè)家能力的甄別，不會對企業(yè)領導職位進行“政治性配置”，顯然，政府的這種職能定位，為社會經濟系統(tǒng)中企業(yè)家職業(yè)化提供了基本的前提。

三、西方企業(yè)家職業(yè)化提供的啟示

1．我國企業(yè)家職業(yè)化成長的制度供給“缺失”。我國企業(yè)家職業(yè)化進程十分緩慢，企業(yè)家職業(yè)化所必須的相關的制度供給是“缺失”的，具有比較明顯的轉軌經濟的特征。

首先，我國的企業(yè)制度還不健全，沒有真正形成現(xiàn)代企業(yè)制度。在中國現(xiàn)有的國有及國有控股大中型骨干企業(yè)中，雖然很多企業(yè)依照《公司法》實行了公司制改革，但這些改革還是初步的，從表面上看，現(xiàn)代企業(yè)制度所需要的股東會、董事會、監(jiān)事會等企業(yè)內部機構是建立起來了，但實際上，在出資人到位、企業(yè)治理結構運作及人事任免等方面，都存在比較嚴重的問題，并沒有完全體現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)制度的內在要求。而在民營企業(yè)的發(fā)展過程中，又有一種錯誤的認識，以為建立現(xiàn)代企業(yè)制度只是國有企業(yè)的使命，多年來我們并沒有重視對民營企業(yè)進行現(xiàn)代企業(yè)制度改造。在這樣的企業(yè)制度約束下，職業(yè)經理人難以生存，企業(yè)家職業(yè)化更是無從談起了。

其次，我國傳統(tǒng)文化制度根深蒂固，對企業(yè)家階層的發(fā)育和職業(yè)化成長也形成了消極的影響。中國傳統(tǒng)文化制度的根基是儒家文化，而儒家文化崇尚中庸、和諧，這與市場經濟要求的企業(yè)家必須具備的創(chuàng)新意識、風險意識等，都是有較大差距的。盡管儒家文化所倡導的“仁、義、禮、智、信”并非與市場經濟完全矛盾或對立，在一定范圍內可以兼容（如誠信或信用），但儒家文化向來重精神輕物質，在相當一部分人心目中，“修身、齊家、治國、平天下”的最好的方式仍然是追求仕途升遷，把讀書、經商當作從政的前奏和鋪墊，對企業(yè)家從內心深處抱有歧視，不愿把企業(yè)家作為一種長期的職業(yè)和身份，從而限制了企業(yè)家和企業(yè)家市場的發(fā)展。

再次，企業(yè)家的教育培訓制度嚴重滯后于實際需要，對企業(yè)家能力的建設難以發(fā)揮實質性的促進作用。許多企業(yè)經營管理者往往不看重專業(yè)理論學習，對現(xiàn)代企業(yè)管理理論和國際企業(yè)管理情況多是不甚了了，沒有在企業(yè)戰(zhàn)略制訂、組織決策、人力資源開發(fā)與利用、企業(yè)治理等方面形成系統(tǒng)的認知，經營管理企業(yè)基本上還是“跟著感覺走”，使企業(yè)在經營發(fā)展中面臨更大的不確定性風險。

最后，市場經濟制度環(huán)境難如人意，不能形成企業(yè)家職業(yè)化所需要的廣泛的社會經濟制度背景的支持。由于市場經濟制度不完善，健全的市場經濟制度所帶來的整個社會經濟系統(tǒng)中的根本性變革還未出現(xiàn)，政府經濟管理體制的變革，社會資源配置方式的變革，就業(yè)和社會保障制度的變革，企業(yè)產權的變革，勞動人事制度的變革，等等，都有待進一步推進，企業(yè)家職業(yè)化成長所需要的廣泛的社會經濟制度支持背景才有可能形成。

2．幾點啟示。從西方企業(yè)家職業(yè)化成長的制度供給分析中，我們可以獲得推進企業(yè)家職業(yè)化進程的某些有益啟示：

第一，要大力推進現(xiàn)代企業(yè)制度建設。當前著重要抓好兩方面的工作：一方面，要樹立明確的目標，不僅要在大中型國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，也要在大中型民營企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，在更大范圍更多企業(yè)培養(yǎng)造就一支企業(yè)家專業(yè)隊伍。另一方面，要采取果敢的行動，切實突破現(xiàn)代企業(yè)制度建設徘徊不前的局面。一是要通過產權改革，實施產權主體多元化，建立現(xiàn)代的產權制度。二是要加強企業(yè)治理結構建設，建立規(guī)范運作的企業(yè)管治體制。三是要承認人力資本所有權，有必要對高級經營管理者實施以股票期權、虛擬股票等多種形式的長期激勵。

第二，要重塑有利于企業(yè)家職業(yè)化成長的文化制度環(huán)境。一是以國有企業(yè)干部人事制度改革為契機，積極推行公開招聘國有企業(yè)高級管理人員的試點工作，將黨管干部的原則同市場遴選企業(yè)家有機地結合起來，破除國有企業(yè)“官本位”文化，逐步樹立“企業(yè)家本位”的新文化。二是大力宣傳和弘揚企業(yè)家精神，對優(yōu)秀企業(yè)家事跡進行多渠道、有力度的宣傳，讓企業(yè)家的創(chuàng)新精神、冒險精神、求實精神和追求卓越的精神為全社會所知曉，為社會輿論所接受，真正形成認同企業(yè)家、認同企業(yè)家職業(yè)化的社會文化。

第三，要創(chuàng)新企業(yè)家教育培訓制度。按照社會經濟發(fā)展的需求，制訂中長期企業(yè)家教育培訓計劃，并著手對既有教育培訓制度進行創(chuàng)新，（1）實施崗位任職資格培訓制度，對企業(yè)經營管理者進行短期脫產培訓，并要求最終通過國家經理人員職業(yè)資格考試；（2）推進MBA學歷教育，鼓勵企業(yè)經營管理者在職攻讀MBA學位，提高自身的素質；（3）建設多形式、多層次的企業(yè)家論壇，為企業(yè)家與企業(yè)家、企業(yè)家與一般管理人員之間的交流、對話提供機會；（4）加強對高等院校管理學科及相關專業(yè)的隊伍建設，改進研究生教育培養(yǎng)制度，除了由專家學者擔任導師外，還可邀請具有實踐經驗的企業(yè)家擔任導師，形成管理理論與管理實踐并重的“雙師”教育模式。

第四，要進一步完善社會主義市場經濟體制。對此，政府行動至關重要。其任務主要應當是：（1）構建競爭性的市場體系，加速推進市場化進程。要下大力氣抓緊抓好產品市場體系的完善及地方分割性市場的全面整合這個基礎性工程，大力發(fā)展資本市場和經理市場，只有在資本市場、經理人才市場運作規(guī)范且具效率的前提下，企業(yè)家行為才能得以約束，企業(yè)家人力資本價值才能得以市場化定價。（2）破舊立新，構筑企業(yè)家職業(yè)化的法制保障體系。一方面對既有的相關法律法規(guī)進行系統(tǒng)清理和調整、修改、完善，另一方面必須制定一些新的有利于企業(yè)家成長的企業(yè)法律規(guī)章，使企業(yè)家在企業(yè)管治過程中真正有法可依、有章可循，切實保護企業(yè)家的權益。（3）進一步轉變政府職能，真正做到政企分開。