[摘要]自然資源價格改革引起了我國政府、學術界和社會各界的廣泛關注，本文認為市場和政府雙重失靈是導致我國自然資源和要素價格嚴重低估的主要原因。本文在分析影響自然資源價格的企業(yè)行為和政府行為的基礎上，探詢自然資源價格扭曲的根源和機制，以求均衡合理的市場價格，實現(xiàn)我國宏觀經濟又好又快的發(fā)展。

[關鍵詞]自然資源 市場機制 價格扭曲

[中圖分類號]F06 [文獻標識碼]A [文章編號]1004-6623（2008）03-0106-03

[作者簡介]林存友（1969－），山東臨沂人，中國地質大學經濟管理學院博士研究生，研究方向：資源產業(yè)經濟學、環(huán)境經濟學、發(fā)展經濟學等。

當前，我國自然資源和要素價格嚴重低估。水、電、氣、成品油和土地等自然資源和生產要素價格低于市場均衡價格水平。加之環(huán)境保護、生產安全、社會保障等方面投入的缺失和由此導致的社會成本的規(guī)避，企業(yè)缺乏提高資源利用效率，走集約化生產方式的內在動力。因此，有必要對我國自然資源價格形成機制進行深入研究，探詢自然資源價格扭曲的根源和機制，以促進自然資源的保護和社會公平，轉變經濟發(fā)展方式，建立資源節(jié)約型經濟。

一、自然資源價格扭曲的原因

改革開放以來，我國發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用取得了顯著成效。但市場和政府在資源配置中仍然存在雙重失靈的現(xiàn)象。雖然我國多數(shù)社會資源納入了市場配置的軌道，但在自然資源配置中“看不見的手”的作用沒有充分發(fā)揮，自然資源價格沒有真實反映資源的稀缺程度，仍然存在市場價格扭曲的現(xiàn)象。我國在資源配置中也存在體制性障礙，政府、官員仍然掌握著很重要的資源配置權力。一些資源的價格在政府的干預下被扭曲了，腐敗尋租行為不斷。國家是資源的所有者，但實際上并不直接占有資源，主要由國有企業(yè)和地方政府來代表國家占有資源。企業(yè)通過上繳稅收和利潤形式體現(xiàn)資源所有者的權益，地方政府在承擔資源管理職能的同時，通過收取稅收和管理費來體現(xiàn)所有者利益。在市場機制發(fā)揮資源配置基礎性作用的同時，企業(yè)和地方政府對自然資源市場價格的形成產生了重要的影響。

（一）市場競爭主導下的企業(yè)行為

土地、礦產資源、水、海洋資源等自然資源是一種特殊的商品，其價值是由自然資源本身的存在價值、社會對自然資源投入形成的經濟價值和自然資源生態(tài)功能決定的環(huán)境價值形成的價值統(tǒng)一體。市場是形成價格的基礎，在市場形成的資源價格中應包括資源生產成本、資源補償成本、環(huán)境治理成本等。

自然資源等要素需求相對于消費需求來說是一種派生需求，自然資源市場價格受產品市場消費需求的影響。企業(yè)在決定自然資源要素投入量時，會選擇自然資源要素的邊際成本等于邊際收益時的投入量，這里自然資源的要素成本就是要素的價格。在競爭和追求高額利潤目標的驅使下，企業(yè)竭力采取各種途徑來降低生產成本。少數(shù)企業(yè)對自然資源市場形成壟斷，企業(yè)生產使用自然資源要素價格僅僅包含了自然資源的生產成本，而沒有將資源補償、環(huán)境治理、安全生產、企業(yè)發(fā)展、職工福利等成本合理納入資源要素價格之中，沒有將自然資源的邊際使用成本和邊際外部成本化為企業(yè)的生產成本，自然資源本身的所有價值沒有得到充分體現(xiàn)。水、電、氣、 油、土地等資源性產品壟斷經營，無法通過市場競爭形成合理有效的價格，自然資源價格的低估是必然的。

另外，企業(yè)對自然資源要素投入量取決于由技術條件決定的生產效率。長期以來，我國粗放型經濟增長模式難以轉變，企業(yè)整體生產技術水平不高，企業(yè)效益建立在資源高投入、高消耗的基礎上，資源的利用效率大打折扣，從而降低了單位自然資源的產出，使得自然資源的相對價格難以提高。企業(yè)投資和生產成本降低，刺激了產能的過度擴張，降低了我國出口商品的價格，在國內有效需求不足的情況下，企業(yè)生產效益的提高和經濟增長更多地依賴高耗能、高污染和資源性產品出口的增加。

（二）經濟增長目標下的地方政府行為

國家作為自然資源的所有者，在維護所有者權益最大化的同時，還要實現(xiàn)社會公益的最大化。因此，政府針對“市場失靈”問題，對很多資源價格進行干預或管制，以糾正市場定價中的不合理因素。但地方政府的首要目標往往是經濟的高增長，特別是落后地區(qū)，將促進區(qū)域經濟增長，提高人民生活水平作為政府制定各項政策的出發(fā)點。長期以來，我國對水、電、煤氣、熱力等實行政府定價，對天然氣、成品油的出廠價格和土地價格實行政府指導價，政府對資源價格的管制或干預并沒有使得資源價格全面覆蓋環(huán)境補償成本、資源耗竭成本和安全生產成本，沒有真實反映資源稀缺性和市場供求關系，缺乏對投資者、經營者和消費者的激勵和約束作用，這在一定程度上加劇了資源的過度開發(fā)、過度需求和浪費。

2003年，原油、天然氣、發(fā)電用煤之間的價格比較關系，國內為1∶0.41∶0.41，而同期國際市場上的比價為1∶1.04∶0.25。當前中國石油與天然氣價格之比為1：0.24，而國際市場為1：0.6，可見我國天然氣價格明顯偏低，需要提高一倍以上才與國際市場價格接軌。盡管國內天然氣價格已經進入向上的通道，但一年一調的速度與國際接軌尚需時日。為了降低生產成本、推動經濟增長，土地、水、煤炭等要素的價格被扭曲，存在嚴重的價值低估現(xiàn)象。成本的降低勢必造成這些資源被濫用和浪費，這對長期的自然資源可持續(xù)利用是不利的。

由于在資源資產基礎管理體系、監(jiān)督體系和營運體系等資產化管理的缺失或不完善，政府對資源市場的干預或管制，使資源的市場價格偏離其“真實價格”，會形成資源開發(fā)及其應用的短期行為。一方面會形成資源源頭企業(yè)生產的低效率，在資源開發(fā)、生產過程中并沒有將資源生產的外部成本內部化， “挑肥棄瘦”式的資源開采普遍存在，造成資源的嚴重浪費和生態(tài)環(huán)境的破壞；另一方面會造成全社會資源使用的低效率。

目前，政府主要是運用礦產資源稅、水資源費、礦產資源補償費和征地補償費等對自然資源進行調節(jié)。但一些地方政府爭相以廉價資源和無價環(huán)境吸引投資者，加劇了資源價格扭曲，在這種情況下推動改革帶來的資源價格的變動，主要反映的也不是真正的資源價值和相應的社會補償，而是在產權不清條件下形成的“租值耗散”。

二、加快我國自然資源價格改革，

推動經濟發(fā)展方式的轉變

改變我國資源市場化改革滯后的局面，避免自然資源價格形成過程中的“市場失靈”和“政府失效”，避免資源和要素價格的低估，形成“真實”的資源市場價格是推動我國經濟發(fā)展方式轉變的一個基本切入點。

（一）自然資源價格改革的總體思路

在自然資源價格改革的過程中，要正確處理好市場、企業(yè)和政府的主體功能作用。堅持市場取向和政府調節(jié)的原則。要充分引入市場競爭機制，加快制度建設和制度創(chuàng)新，建立健全與自然資源市場化改革相關的各項制度，發(fā)揮政府在體現(xiàn)自然資源“真實價格”方面的監(jiān)管作用。同時要抑制高耗能、高污染企業(yè)的重復建設，逐步解決高能耗資源性產品出口的結構問題，提高企業(yè)生產效率，轉變經濟增長方式。企業(yè)要逐步改善生產經營條件，使企業(yè)發(fā)展的支撐點轉移到提高企業(yè)生產效率，提高產品質量和注重生態(tài)和諧的發(fā)展軌道上來。加大企業(yè)在生態(tài)環(huán)境保護、社會保障等方面的投入，優(yōu)化出口商品的結構，理順自然資源和資源性產品的定價體系。

（二）自然資源價格改革的相關措施

1.推進資源行業(yè)改革和市場體系建設，發(fā)揮市場機制基礎性作用。資源價格改革的基本目標，是要通過市場調節(jié)實現(xiàn)對自然資源的合理配置。完善價格形成機制，理順資源性產品價格關系，推進資源行業(yè)改革和市場體系建設，在更大程度上發(fā)揮市場機制的基礎性作用。使自然資源的市場價格能夠充分反映自然資源的價值（包括經濟價值、生態(tài)價值和環(huán)境價值）及其稀缺性，使自然資源通過市場交換實現(xiàn)其在不同經濟主體間的合理分配和補償。

當前還要注意解決好兩個方面的問題。第一，引入競爭機制和加強市場監(jiān)管，強化成本約束和促進公平競爭，防止社會財富過多地向壟斷行業(yè)和企業(yè)集中，積極推進資源行業(yè)的管理體制改革、運行機制改革和生產經營企業(yè)改革。第二，明晰產權，在資源行業(yè)積極推行資產化管理，提高市場化改革的效率。這樣有助于排斥對資源開發(fā)及應用的短期行為，使國有自然資源的所有權在經濟上能得到充分的體現(xiàn)。同時要統(tǒng)籌國內發(fā)展和對外開放，加快資源市場體系建設，積極參與世界資源的開發(fā)與合作，盡快建立重要戰(zhàn)略資源的期貨市場，提高把握國際市場變化的能力和規(guī)避市場風險的能力，建立多元、穩(wěn)定和可靠的資源供應體系，在開放的格局中實現(xiàn)我國資源價格與國際資源價格的接軌。

2.推進制度創(chuàng)新，加強社會性管制。首先，對那些能形成有效競爭的自然資源，應積極鼓勵競爭，采取市場定價的價格形成機制，從而真實、靈敏地反映自然資源的稀缺程度和供求關系。其次，對那些關系國民經濟命脈的重要短缺自然資源和具有自然壟斷特性的資源實行政府監(jiān)管定價，抑制因價格過低引起的過度需求、環(huán)境惡化、代際不公平等問題。另外，我國當前存在的資源需求的基礎性或剛性與資源供給的難以永續(xù)之間的矛盾，不斷擴張的資源需求量與資源的稀缺性之間的矛盾，資源性產品價格的低預期值與保護、開發(fā)資源的邊際成本遞增之間的矛盾等很難通過市場來解決，也必須引入政府的監(jiān)測和調控。特別是要不斷完善安全、環(huán)保、質量、勞動保護等領域的法律法規(guī)，建立統(tǒng)一有效的行政監(jiān)管體系，遏制生產者的違規(guī)行為，使社會成本能充分內部化。

同時應加快制度創(chuàng)新，形成合理的資源補償機制。首先，明晰自然資源的產權，是解決外部性問題、提高市場效率的有效途徑。目前我國在許多資源方面的產權不清，一方面造成資源浪費環(huán)境污染，自然資源價格的“失真”。另一方面會引發(fā)利益的糾紛。資源價格改革本質上還是相關各方利益調整的過程，產權不清，必然形成多頭利益所有者，難以形成相關的利益協(xié)調機制，影響未來經濟社會的健康運行。因此，在自然資源價格改革過程中，應建立公正、公平、公開的市場競爭環(huán)境。不僅要引入更廣泛有效的市場機制，而且要引入更有效率的政府機制。建立資源交易制度，使資源開發(fā)權的交易在公開、透明和規(guī)范的程序中進行； 逐步開放一些資源領域的準入許可， 鼓勵不同的資本所有者進入，并公平競爭；推行礦業(yè)權評估，健全資源有償使用制度，防止重復建設和資源浪費。政府應肩負起合理分擔外部成本和協(xié)調各方收益的責任。

其次，推進資源稅費制度重構，完善自然資源有償開采制度。推進我國財政稅收制度改革，將生態(tài)環(huán)境補償成本，代際補償成本、社會保障、救助體系的完善成本、城市重點生產生活用基礎設施的建設成本等納入自然資源的價格構成，使自然資源的價格回歸到合理水平，遏制資源的浪費和資源利用的低效率。應不斷完善資源稅、增值稅、消費稅以及企業(yè)所得稅等方面的稅制內容，改變過去的以量征收為以價征收，加快資源附加價格的稅收政策調整，使資源價格能夠反映資源破壞和環(huán)境治理的成本。

3.依靠技術進步，推進企業(yè)科技創(chuàng)新。自然資源等生產要素價格的市場化改革，必然釋放資源價格上升的巨大壓力。應通過理順和調整要素政策，使這種壓力成為企業(yè)創(chuàng)新的“要素倒逼機制”。在價格傳導機制作用下，資源等上游產品的價格上漲，勢必會給下游企業(yè)和產業(yè)帶來成本和價格上升的壓力。在短期內，那些依靠自然資源低價和高能耗資源性產品出口的企業(yè)會陷入困境，經濟發(fā)展速度也可能放慢，會出現(xiàn)社會就業(yè)壓力等階段性問題。但這種資源倒逼機制有利于推動企業(yè)自主創(chuàng)新和大力推行節(jié)能措施，使能源價格上漲的影響盡可能多地消化在中間環(huán)節(jié)。長期看，企業(yè)是市場競爭的主體，由資源價格上漲引起的生產成本的增加，應通過技術進步和科技創(chuàng)新來提高企業(yè)的競爭能力。企業(yè)和相關產業(yè)應逐步擺脫對低價資源和資源紅利的依賴，充分依靠科技創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，走集約式的發(fā)展道路，通過塑造品牌強勢來構筑企業(yè)自身競爭優(yōu)勢的發(fā)展道路。

4.建立完善的自然資源價格體系。推進自然資源價格體系的創(chuàng)新是自然資源價值回歸的重要載體。當前，應按照可持續(xù)和協(xié)調發(fā)展的原則，構建合理的自然資源價格的差比價關系，正確地處理自然資源與資源產品，可再生自然資源與不可再生自然資源，土地、水、森林、礦產等各種自然資源價格的差比價關系。通過完善自然資源價格體系結構，促進自然資源的優(yōu)化配置，提高資源的利用效率，推動我國經濟發(fā)展方式轉變和經濟社會全面、協(xié)調、可持續(xù)發(fā)展。

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