[摘要]對(duì)外開(kāi)放30年來(lái)，我國(guó)吸收外商直接投資額持續(xù)增加，尤其近15年一直高居發(fā)展中國(guó)家首位。外商投資發(fā)揮了巨大的制度效應(yīng)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)，創(chuàng)造大量就業(yè)機(jī)會(huì)，形成了以開(kāi)放促改革和發(fā)展的中國(guó)道路。如今，我國(guó)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)入全面轉(zhuǎn)型期，外商投資增長(zhǎng)伴生的矛盾日益復(fù)雜，助長(zhǎng)貿(mào)易失衡、流動(dòng)性過(guò)剩，內(nèi)外資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇、摩擦增加。展望未來(lái)，調(diào)整外資政策，在擴(kuò)大開(kāi)放中提高外商投資水平，將成為我國(guó)的必然選擇。

[關(guān)鍵詞]對(duì)外開(kāi)放外商投資體制改革經(jīng)濟(jì)發(fā)展

[中圖分類(lèi)號(hào)]F832 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1004-6623（2008）02-0027-05

[基金項(xiàng)目]本文系教育部應(yīng)急項(xiàng)目《改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的進(jìn)程、成就和基本經(jīng)驗(yàn)研究》（項(xiàng)目號(hào)2008JYJW050）的研究成果。

[作者簡(jiǎn)介]桑百川（1966—），內(nèi)蒙古赤峰人，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國(guó)WTO研究院副院長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師。研究方向：世界經(jīng)濟(jì)、對(duì)外開(kāi)放、經(jīng)濟(jì)體制改革。

以利用外資、對(duì)外開(kāi)放促進(jìn)改革和發(fā)展，是我國(guó)30年來(lái)取得舉世矚目成就的重要原因，也是我國(guó)獨(dú)特的發(fā)展道路。外商投資改變了經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行軌跡，推動(dòng)我國(guó)成功加入世界主流社會(huì)，成為受世人尊重的經(jīng)濟(jì)大國(guó)。

一、外商投資對(duì)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的貢獻(xiàn)

把利用外資置于我國(guó)特定的經(jīng)濟(jì)體制條件下分析，就會(huì)發(fā)現(xiàn)其獨(dú)特的、不同于在一般市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的作用，即外商投資推動(dòng)著經(jīng)濟(jì)、政治體制改革和制度變遷。對(duì)外開(kāi)放30年來(lái)，外商投資為我國(guó)改革輸入了巨大的外生動(dòng)力。

首先，外商投資會(huì)加速我國(guó)所有制結(jié)構(gòu)的變遷。外商投資企業(yè)是一種新的經(jīng)濟(jì)成分，外商投資的增長(zhǎng)改變了我國(guó)微觀主體的構(gòu)成，對(duì)形成以公有制經(jīng)濟(jì)為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的格局起到積極的推動(dòng)作用，而這樣的所有制結(jié)構(gòu)正是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)。

第二，外商投資催動(dòng)收入分配制度變遷。一般而言，外商投資企業(yè)員工的收入不僅普遍高于同行業(yè)的內(nèi)資企業(yè)收入水平，而且員工之間的收入差距很大。據(jù)測(cè)算，在藍(lán)領(lǐng)階層，外商投資企業(yè)比內(nèi)資企業(yè)大約高出3倍；在白領(lǐng)階層，外資企業(yè)比內(nèi)資企業(yè)高5倍；而在金領(lǐng)階層，外資企業(yè)約高10倍甚至更多①。這種收入分配狀況，打破了長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)內(nèi)“不患寡而患不均”的大鍋飯?bào)w制，把資金、技術(shù)、管理、知識(shí)納入收入分配考慮的范疇，可以全方位地提高資源配置效率，也促使內(nèi)資企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中改變分配方式，實(shí)行按要素效率貢獻(xiàn)分配。

第三，外商投資加速企業(yè)制度變遷。外資投資與國(guó)有企業(yè)嫁接后，直接切斷了企業(yè)與政府之間的臍帶，擺脫了許多行政干預(yù)，勞動(dòng)、人事、分配、進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)和投資自主權(quán)等落實(shí)到位，內(nèi)資企業(yè)可以直接學(xué)習(xí)外資企業(yè)的治理制度、管理理念，為現(xiàn)代企業(yè)制度的建立奠定了基礎(chǔ)，大批企業(yè)逐步走上按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求改革、按照國(guó)際慣例運(yùn)營(yíng)的軌道。

第四，外商投資改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。外商投資形成市場(chǎng)供給，迅速改變了短缺的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，帶來(lái)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和沖擊，有利于打破國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割，加速某些領(lǐng)域尚存的行政主導(dǎo)型的資源配置向市場(chǎng)主導(dǎo)型資源配置方式轉(zhuǎn)變，加速舊的經(jīng)濟(jì)體制滅亡和新體制確立。

第五，外商投資促進(jìn)宏觀調(diào)控方式轉(zhuǎn)變。外商投資影響著我國(guó)社會(huì)總供求關(guān)系和供求市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，單純利用行政手段控制國(guó)有企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)已經(jīng)無(wú)法達(dá)到政府調(diào)控的目標(biāo)，迫使政府加快轉(zhuǎn)變職能，盡快建立并完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理體制和產(chǎn)業(yè)政策，完善規(guī)范市場(chǎng)秩序的法律體系，以有效管理開(kāi)放經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)總量平衡和結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)。

總之，以對(duì)外開(kāi)放、利用外資促進(jìn)改革和發(fā)展，成為30年來(lái)我國(guó)獨(dú)特的發(fā)展道路，是催生我國(guó)經(jīng)濟(jì)奇跡的重要因素?？紤]到我國(guó)作為特殊的體制轉(zhuǎn)軌國(guó)家，必須高度關(guān)注外商投資產(chǎn)生的獨(dú)特制度變遷效應(yīng)，充分估算外商投資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展的貢獻(xiàn)。

如今，在漸進(jìn)式改革道路上艱苦前行30年的中國(guó)，仍然處于全面的改革攻堅(jiān)階段，要在責(zé)權(quán)利重新整合過(guò)程中，打破既得利益格局的羈絆，完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，許多政府部門(mén)、企業(yè)和企業(yè)管理者、職工，都必須承受改革帶來(lái)的壓力，承擔(dān)改革風(fēng)險(xiǎn)和成本：政府部門(mén)要轉(zhuǎn)變職能，從社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源控制者轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)者；企業(yè)管理者要受到出資人、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、法律、輿論的約束，按照法人治理程序開(kāi)展工作；職工要面對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和企業(yè)內(nèi)部資源優(yōu)化組合帶來(lái)的就業(yè)壓力。在這種情況下，改革的動(dòng)力機(jī)制已經(jīng)發(fā)生深刻變化，改革也不可能如以前那樣順利，改革的成本會(huì)上升。繼續(xù)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，積極吸收外商投資，繼續(xù)不斷輸入新的經(jīng)濟(jì)變量和改革動(dòng)力，以開(kāi)放促改革，將是我們未來(lái)不可或缺的選擇。

二、外商投資彌補(bǔ)了“雙缺口”

我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，不僅一度存在著著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢(qián)納里所說(shuō)的儲(chǔ)蓄、外匯“雙缺口”，而且也曾存在著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國(guó)家的市場(chǎng)供給短缺，以及管理缺口、技術(shù)知識(shí)等缺口。對(duì)外開(kāi)放30年來(lái)，我國(guó)通過(guò)積極合理有效地吸收外商投資，成功地彌補(bǔ)了“雙缺口”。

長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)內(nèi)企業(yè)和政府旺盛的投資欲望與儲(chǔ)蓄缺口大、資本短缺并存，許多經(jīng)濟(jì)建設(shè)項(xiàng)目無(wú)法投資。外商投資增加了我國(guó)的資本供給。截至2007年底，我國(guó)實(shí)有外商投資企業(yè)28.62萬(wàn)戶(hù)，實(shí)有投資總額達(dá)2.11萬(wàn)億美元，其中，2007年不包括金融機(jī)構(gòu)實(shí)際吸收外商直接投資748億美元，外資依存度（當(dāng)年實(shí)際使用FDI占當(dāng)年GDP的比重）為2.3%，當(dāng)年外商實(shí)際投資額占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的比重達(dá)4.1%，外商投資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占全國(guó)工業(yè)總產(chǎn)值的比重上升到35%左右；以外商投資稅收為主的涉外稅收占全國(guó)工商稅收總額的比重上升到占全國(guó)的20%，外資經(jīng)濟(jì)早已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)極其重要的組成部分①。外商投資緩解了長(zhǎng)期困擾我們的資本短缺和投資不足制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問(wèn)題。

外商投資增加了我國(guó)的外匯儲(chǔ)備，彌補(bǔ)了外匯短缺局面，國(guó)民經(jīng)濟(jì)實(shí)力增強(qiáng)。改革開(kāi)放以來(lái)，不僅外商投資流入額遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于流出額，實(shí)現(xiàn)了資本項(xiàng)目順差，而且進(jìn)入20世紀(jì)90年代中期后，實(shí)現(xiàn)了貿(mào)易順差。到2007年底，外商投資企業(yè)的進(jìn)口額為5594.1億美元，占全國(guó)進(jìn)口總額的58.5%；出口額則達(dá)2007年的6955.2億美元，占全國(guó)出口總值的57.1%，順差達(dá)到1361.1億美元②。外商投資企業(yè)雙順差，對(duì)我國(guó)外匯儲(chǔ)備增加做出了貢獻(xiàn)。此外，外商投資還間接增加了外匯儲(chǔ)備。外商投資企業(yè)產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售，大量替代了進(jìn)口，節(jié)約了外匯。否則，我國(guó)必須花費(fèi)更多的外匯用來(lái)進(jìn)口投資品和消費(fèi)品，外匯儲(chǔ)備則會(huì)減少。

“雙缺口”消失，改變了我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式。

三、外商投資產(chǎn)生了管理知識(shí)和

技術(shù)外溢效應(yīng)

盡管外商依據(jù)其競(jìng)爭(zhēng)策略在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中謹(jǐn)小慎微，但隨著我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，國(guó)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提高，外商為了贏得競(jìng)爭(zhēng)，也不得不逐步把高新技術(shù)轉(zhuǎn)移到我國(guó)市場(chǎng)，我國(guó)企業(yè)也獲得更多的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，外商投資的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)逐漸提高。外商投資主要通過(guò)以下途徑推動(dòng)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步：

第一，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。外商投資改變了原有的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，加劇了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，內(nèi)資企業(yè)通過(guò)與外資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，可以直接了解外資企業(yè)的技術(shù)水平，把握外資企業(yè)的技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)，學(xué)習(xí)外資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新方法，促進(jìn)我國(guó)企業(yè)和社會(huì)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步。

第二，政策引導(dǎo)。我國(guó)針對(duì)勞動(dòng)、資本、技術(shù)密集型的不同行業(yè)，通過(guò)政策導(dǎo)向，吸引外資較多地流向資金、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，可以促進(jìn)資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平提高到新的檔次。即使是外資投向勞動(dòng)密集型行業(yè)，外商投資企業(yè)也比我國(guó)同類(lèi)的內(nèi)資企業(yè)擁有更高的技術(shù)水平，可以改造我國(guó)低層次的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，可以提升我國(guó)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。我國(guó)以市場(chǎng)換技術(shù)的政策，吸引了外商在高新技術(shù)、新興產(chǎn)業(yè)投資，能夠起到促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的作用。

第三，研究與開(kāi)發(fā)?？鐕?guó)公司是國(guó)際上管理和技術(shù)創(chuàng)新的主體。目前全球500強(qiáng)企業(yè)中已有480多家在我國(guó)投資，并設(shè)立研發(fā)中心近1000家，地區(qū)總部近40家。外商投資企業(yè)在推進(jìn)研究開(kāi)發(fā)、管理、人才、營(yíng)銷(xiāo)本土化過(guò)程中，產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)，帶動(dòng)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步。這種技術(shù)外溢效應(yīng)主要有以下途徑：外資企業(yè)與中資企業(yè)之間存在合作與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，在合作與競(jìng)爭(zhēng)中，中資企業(yè)加入外資企業(yè)的前項(xiàng)、后項(xiàng)產(chǎn)業(yè)鏈條，通過(guò)信息交流，可以學(xué)習(xí)到外資企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)、管理理念，了解外資企業(yè)的技術(shù)狀況，促進(jìn)管理創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步；在研發(fā)本土化過(guò)程中，跨國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，為我國(guó)提供直接的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)；在人才本土化過(guò)程中，我國(guó)的技術(shù)開(kāi)發(fā)人才和管理人才被吸收到外資企業(yè)，參與外資企業(yè)的研發(fā)和管理，使外資企業(yè)掌握的技術(shù)和管理知識(shí)在其設(shè)立的外資企業(yè)內(nèi)部擴(kuò)散，并通過(guò)人才的流動(dòng)向企業(yè)外部擴(kuò)散；在營(yíng)銷(xiāo)本土化過(guò)程中，跨國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立采購(gòu)中心，開(kāi)發(fā)我國(guó)市場(chǎng)，中資企業(yè)參與到跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)鏈條中，跨國(guó)公司的管理知識(shí)外溢，可以提升中資企業(yè)的生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)、管理水平。

第四，培訓(xùn)。外商投資企業(yè)往往更重視對(duì)勞動(dòng)者的教育、培訓(xùn)。一般說(shuō)來(lái)，跨國(guó)公司都有相對(duì)健全的員工培訓(xùn)計(jì)劃和方案，也更加重視對(duì)員工教育的投入。為了使員工適應(yīng)跨國(guó)公司的管理理念，掌握外資企業(yè)新的管理方法、新的企業(yè)治理制度，或新的技術(shù)、工藝流程，往往對(duì)職工進(jìn)行適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，這會(huì)使勞動(dòng)者的素質(zhì)得到提高；為了提高企業(yè)的管理水平，保持創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，外資企業(yè)還常常實(shí)行本土化戰(zhàn)略，在我國(guó)選擇管理者和技術(shù)人員加盟，并對(duì)我國(guó)的技術(shù)、管理人員進(jìn)行培訓(xùn)（要么在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行培訓(xùn)，要么到海外進(jìn)行培訓(xùn)）。反過(guò)來(lái)，外資企業(yè)的人才流動(dòng)，又使其管理知識(shí)和技術(shù)或多或少地向社會(huì)擴(kuò)散，帶動(dòng)社會(huì)的管理、技術(shù)水平提高。

近些年來(lái)，在跨國(guó)公司咄咄逼人的競(jìng)爭(zhēng)面前，內(nèi)資企業(yè)也加大了技術(shù)研發(fā)的投入，國(guó)內(nèi)技術(shù)研發(fā)投資規(guī)模不斷擴(kuò)大，占GDP的比重呈現(xiàn)先抑后揚(yáng)的總體上升態(tài)勢(shì)，目前已經(jīng)超過(guò)1.4%，雖然低于發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)2%以上的平均水平，但高于大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家1%以下的平均水平，并沒(méi)有因?yàn)榭鐕?guó)公司投資導(dǎo)致本國(guó)研發(fā)投入下降。當(dāng)然，面對(duì)跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)企業(yè)還必須加大技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的投入，政府應(yīng)該鼓勵(lì)并支持企業(yè)為技術(shù)進(jìn)步所做出的努力，為企業(yè)自主研究開(kāi)發(fā)技術(shù)提供相應(yīng)的幫助。

四、外商投資有效緩解就業(yè)難題

對(duì)外開(kāi)放30年來(lái)，外商投資已經(jīng)成為吸收勞動(dòng)力就業(yè)的重要途徑，不僅大量農(nóng)民從土地上解放出來(lái)進(jìn)入加工貿(mào)易等外商投資領(lǐng)域就業(yè)，緩解了我國(guó)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門(mén)與現(xiàn)代工業(yè)部門(mén)并存的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化中的就業(yè)矛盾，而且，外商投資為城鎮(zhèn)勞動(dòng)力就業(yè)提供了更加廣闊的門(mén)路。截至2007年末在外商投資企業(yè)直接就業(yè)的人員超過(guò)2700萬(wàn)人，占全國(guó)城鎮(zhèn)勞動(dòng)力總量的10%以上，全國(guó)每10個(gè)勞動(dòng)力就有1個(gè)在外商投資企業(yè)就業(yè)。

外商投資對(duì)就業(yè)的貢獻(xiàn)，不能僅看到創(chuàng)造就業(yè)，而且要看到轉(zhuǎn)移就業(yè)、擠出就業(yè)；不僅要看到直接就業(yè)，還要看到因投資乘數(shù)和加速原理帶來(lái)的間接就業(yè)。

根據(jù)投資與就業(yè)相互關(guān)系原理，建立外商投資企業(yè)，往往存在三種就業(yè)效應(yīng)：第一，擴(kuò)大就業(yè)。即外商投資既可以帶來(lái)直接就業(yè)，也可以產(chǎn)生間接就業(yè)效應(yīng)。就業(yè)是投資的函數(shù)，外商投資增加，本身會(huì)直接吸收勞動(dòng)力就業(yè)；通過(guò)投資乘數(shù)效應(yīng)，外商投資帶動(dòng)的其他領(lǐng)域和企業(yè)就業(yè)，為東道國(guó)供貨商創(chuàng)造出新的工作，可以間接增加就業(yè)。第二，轉(zhuǎn)移就業(yè)。外商通過(guò)組建合資、合作企業(yè)，購(gòu)并內(nèi)資企業(yè)，使原來(lái)在內(nèi)資企業(yè)就業(yè)的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)變?yōu)樵谕馍掏顿Y企業(yè)就業(yè)。第三，擠出就業(yè)。即外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，使內(nèi)資企業(yè)縮小生產(chǎn)規(guī)模，或退出市場(chǎng)，企業(yè)職工失業(yè)，外商直接投資擠出了內(nèi)資企業(yè)原有的就業(yè)。

當(dāng)然，外商投資所能吸納的勞動(dòng)力數(shù)量，并不簡(jiǎn)單地取決于投資規(guī)模本身，而取決于資本有機(jī)構(gòu)成，即取決于投資總額中用于購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)力部分的比重。隨著資本積累的增長(zhǎng)，單個(gè)資本增大，勞動(dòng)生產(chǎn)率在競(jìng)爭(zhēng)中提高，從而資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高，資本對(duì)勞動(dòng)力的需求相對(duì)地有時(shí)甚至是絕對(duì)地減少。投資和產(chǎn)出增加，但就業(yè)不一定增加，甚至減少，出現(xiàn)奧肯定律悖論，恰恰說(shuō)明在資本有機(jī)構(gòu)成提高過(guò)程中，投資、產(chǎn)出增加對(duì)就業(yè)的影響是復(fù)雜的。一般說(shuō)來(lái)，在外商投資企業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成較低的情況下，外商投資的直接就業(yè)貢獻(xiàn)較大；而資本有機(jī)構(gòu)成較高的情況下，外商投資的直接就業(yè)貢獻(xiàn)則較小。

外商投資對(duì)于我國(guó)就業(yè)的影響在不同的階段是不同的。在對(duì)外開(kāi)放初期，外商直接投資以建立中外合資企業(yè)、合作企業(yè)為主，加之我國(guó)市場(chǎng)到處是短缺，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)并未充分展開(kāi)，外商直接投資對(duì)就業(yè)的影響主要表現(xiàn)在創(chuàng)造就業(yè)和轉(zhuǎn)移就業(yè)上，很少發(fā)生擠出就業(yè)，而且當(dāng)時(shí)外商投資企業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成較低，外商直接投資對(duì)就業(yè)的貢獻(xiàn)較大。以1997年為分水嶺，以前的外商投資企業(yè)中，以合資企業(yè)占主體，1997年外商獨(dú)資企業(yè)首次超過(guò)合資企業(yè)，占據(jù)了多數(shù)①。此后，外商獨(dú)資企業(yè)的比重逐步上升。不僅如此，原來(lái)中外合資企業(yè)中，紛紛出現(xiàn)轉(zhuǎn)變?yōu)橥馍酞?dú)資企業(yè)的現(xiàn)象。與此同時(shí)，我國(guó)市場(chǎng)短缺局面得以緩解，賣(mài)方市場(chǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)橘I(mǎi)方市場(chǎng)，中外資企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)趨于激烈，外商直接投資創(chuàng)造就業(yè)、擠出就業(yè)和轉(zhuǎn)移就業(yè)并存。由于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中不僅外商投資本身的技術(shù)水平呈上升趨勢(shì)，大批跨國(guó)公司進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)，外資企業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成在提高，而且中資企業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成也在上升，外商直接投資創(chuàng)造直接就業(yè)數(shù)量增加的同時(shí)，直接就業(yè)的貢獻(xiàn)相對(duì)下降。

但是，考慮到投資乘數(shù)和加速原理，外商直接投資可以引致國(guó)民收入和國(guó)內(nèi)投資加倍增長(zhǎng)，其對(duì)我國(guó)就業(yè)存在的間接影響不可忽視。以百事公司為例，1981年以來(lái)累計(jì)在華投資超過(guò)10億美元，成立了40多家合資、合作和獨(dú)資企業(yè)及項(xiàng)目，為我國(guó)創(chuàng)造了1萬(wàn)人以上的直接就業(yè)機(jī)會(huì)，而創(chuàng)造的間接就業(yè)機(jī)會(huì)就達(dá)到15萬(wàn)人以上②。

在我國(guó)目前失業(yè)率較高的情況下，必須充分考慮到外商投資對(duì)就業(yè)的短期影響和長(zhǎng)期貢獻(xiàn)，不僅應(yīng)該注重吸引資本技術(shù)密集型的大型跨國(guó)公司投資，為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步服務(wù)，而且應(yīng)該積極吸引勞動(dòng)密集型企業(yè)特別是加工貿(mào)易投資，注重選擇那些外商投資產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、就業(yè)乘數(shù)效應(yīng)明顯、資本有機(jī)構(gòu)成相對(duì)較低、對(duì)就業(yè)貢獻(xiàn)大的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，鼓勵(lì)其投資，使外商投資繼續(xù)為降低我國(guó)失業(yè)率做出貢獻(xiàn)。

五、外商投資與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的矛盾

30年來(lái)，外商投資在促進(jìn)改革和發(fā)展中，改變了我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的軌跡，加速了我國(guó)參加經(jīng)濟(jì)全球化的步伐，使我國(guó)快步融入全球經(jīng)濟(jì)主流。與此同時(shí)，發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)矛盾也在變化。

不可否認(rèn)，窗口打開(kāi)了，也會(huì)飛進(jìn)一些“蒼蠅、蚊子”。外商投資也帶來(lái)了一些問(wèn)題，一些外商投資企業(yè)轉(zhuǎn)移價(jià)格、偷逃稅款；合資外方以技術(shù)、設(shè)備、品牌等投資時(shí)高估價(jià)格，造成外資實(shí)投資本金不足，侵害中方利益；向我國(guó)轉(zhuǎn)移高污染產(chǎn)業(yè)或污染企業(yè)；等等。指出這些問(wèn)題是重要的，但它比起吸收外資加速改革和發(fā)展的積極效果，畢竟要小得多。外商轉(zhuǎn)移價(jià)格是世界上普遍存在的，我國(guó)必須采取適當(dāng)措施抑制跨國(guó)公司的價(jià)格轉(zhuǎn)移；外商虛報(bào)資產(chǎn)價(jià)值卻得不到有效控制，與我國(guó)一些政府官員攀比引資規(guī)模和政績(jī)，缺乏相應(yīng)管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等直接相關(guān)，需要努力治理；外資企業(yè)將高污染產(chǎn)業(yè)或企業(yè)轉(zhuǎn)移到我國(guó)，是在我國(guó)一些地方政府沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行外商投資企業(yè)產(chǎn)業(yè)政策的情況下發(fā)生的，其實(shí)，我國(guó)內(nèi)資企業(yè)總體污染程度比外商投資嚴(yán)重得多，解決環(huán)境污染問(wèn)題，應(yīng)該在國(guó)民待遇原則下對(duì)內(nèi)外資企業(yè)實(shí)行同樣的標(biāo)準(zhǔn)。

更突出的問(wèn)題是，外商投資中衍生出許多新的矛盾：

第一，外商直接投資加劇我國(guó)在中美、中歐貿(mào)易中的順差。我國(guó)在參與經(jīng)濟(jì)全球化中積極承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，尤其是制造業(yè)加快從其他地區(qū)向我國(guó)轉(zhuǎn)移。近年來(lái)，逐步形成了以東亞為零部件供應(yīng)方、以我國(guó)為加工制造基地、以歐美為核心技術(shù)研發(fā)方和主要市場(chǎng)的全球產(chǎn)業(yè)分工格局。國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工的變化從貿(mào)易上則反映為全球貿(mào)易地區(qū)結(jié)構(gòu)發(fā)生顯著變化，我國(guó)從東亞國(guó)家和地區(qū)大量進(jìn)口原材料和半成品，經(jīng)加工組裝后，再向美國(guó)、歐盟等國(guó)家和地區(qū)出口，東亞國(guó)家向美國(guó)和歐盟地區(qū)的部分直接出口轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^(guò)我國(guó)進(jìn)行的間接出口。由此導(dǎo)致的結(jié)果是，以往部分亞洲國(guó)家對(duì)美歐的順差轉(zhuǎn)變?yōu)槲覈?guó)對(duì)美歐的順差，因此，加大了中美、中歐貿(mào)易順差，由此也加劇了中美、中歐之間的貿(mào)易摩擦。

第二，外商直接投資加劇流動(dòng)性過(guò)剩。外商直接投資的40%左右是外商以技術(shù)、專(zhuān)利、品牌等無(wú)形資產(chǎn)和機(jī)器設(shè)備等有形資產(chǎn)的形式投資的，其余約60%是以現(xiàn)金形式通過(guò)在我國(guó)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力投資的，外商以現(xiàn)金形式投資需要兌換成人民幣，直接導(dǎo)致貨幣投放增加。近十多年來(lái)，外商投資的資本項(xiàng)目和貿(mào)易項(xiàng)目雙順差下造成人民幣被動(dòng)投放增多。外商投資企業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)了國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)、產(chǎn)品品質(zhì)等的升級(jí)，有利于增加國(guó)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，帶動(dòng)出口增加，但也因出口增加、貿(mào)易順差增大而致人民幣被動(dòng)投放增加，助長(zhǎng)流動(dòng)性過(guò)剩。

第三，外商投資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)加劇。隨著短缺經(jīng)濟(jì)結(jié)束，內(nèi)外資企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)全方位展開(kāi)，這是社會(huì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步的重要?jiǎng)恿Γ舶殡S著與內(nèi)外資企業(yè)爭(zhēng)奪市場(chǎng)、爭(zhēng)奪資源的矛盾上升，對(duì)內(nèi)資企業(yè)具有越來(lái)越明顯的擠出效應(yīng)?？鐕?guó)公司憑借強(qiáng)大的技術(shù)手段、先進(jìn)的管理方式和營(yíng)銷(xiāo)方法、雄厚的資金實(shí)力等，把一些相對(duì)弱小的內(nèi)資企業(yè)擠出市場(chǎng)，使達(dá)不到規(guī)模經(jīng)濟(jì)、缺少先進(jìn)技術(shù)和管理能力的資金無(wú)法獲得正常利潤(rùn)率，成為相對(duì)過(guò)剩資本，社會(huì)閑置資本越來(lái)越多，流動(dòng)性過(guò)剩越來(lái)越嚴(yán)峻。

六、在擴(kuò)大開(kāi)放中調(diào)整外資戰(zhàn)略

展望未來(lái)，關(guān)注外商投資對(duì)流動(dòng)性增加、經(jīng)濟(jì)過(guò)熱、外貿(mào)順差、國(guó)際收支失衡、外匯儲(chǔ)備規(guī)模擴(kuò)大，以及就業(yè)之間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，提高利用外資質(zhì)量和水平，將成為我國(guó)吸收外商投資的主要戰(zhàn)略。

根據(jù)鄧寧的國(guó)際投資發(fā)展周期理論，我國(guó)已經(jīng)逐步具備走出成熟債務(wù)國(guó)階段的基本條件：貿(mào)易進(jìn)入穩(wěn)定的順差時(shí)期；儲(chǔ)蓄存款余額規(guī)模巨大；對(duì)外投資開(kāi)始加速；國(guó)內(nèi)剩余勞動(dòng)力基本被工業(yè)化進(jìn)程吸納。進(jìn)入不成熟債權(quán)國(guó)后，利用外資戰(zhàn)略謀求變革。

從國(guó)內(nèi)條件看，我國(guó)已經(jīng)具備在更高層次利用外資的有利條件：

首先，我國(guó)已經(jīng)成為世界工廠，跨國(guó)公司制造業(yè)生產(chǎn)能力已經(jīng)大規(guī)模轉(zhuǎn)移到我國(guó)，推動(dòng)著我國(guó)制造業(yè)技術(shù)水平和競(jìng)爭(zhēng)力全方位提高。在此基礎(chǔ)上，我國(guó)有能力對(duì)外商投資質(zhì)量進(jìn)行選擇。

其次，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)極具潛力。隨著經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)、人均GDP迅速提高，國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求日益擴(kuò)大并逐步提高檔次；需求結(jié)構(gòu)的變動(dòng)要求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步升級(jí)；這給能夠帶來(lái)先進(jìn)的管理和技術(shù)的外資的進(jìn)入提供了條件。大量高質(zhì)量的外資希望能夠參與分享我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的成果。

再次，目前，我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)較穩(wěn)定的高儲(chǔ)蓄時(shí)期。有多方面的因素有利于使目前的高儲(chǔ)蓄狀況保持一段時(shí)間。這包括國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和收入水平的快速穩(wěn)定增長(zhǎng)、二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下的收入分配機(jī)制、體制改革攻堅(jiān)期的不確定性、國(guó)外資金的大量進(jìn)入、及東亞歷來(lái)的高儲(chǔ)蓄文化傳統(tǒng)等各方面的因素。高儲(chǔ)蓄率帶來(lái)了高投資能力和新的投資需求。

最后，高外匯儲(chǔ)備下，外債償還能力提高，有利于吸收外商間接投資，以及引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)和工藝設(shè)備。

隨著我國(guó)儲(chǔ)蓄、外匯“雙缺口”消失，利用外資已經(jīng)不再單純是為了彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)建設(shè)資金不足的矛盾。這就決定了在擴(kuò)大開(kāi)放中，要按照自身發(fā)展需要，優(yōu)化引進(jìn)外資的結(jié)構(gòu)，提高利用外資水平，探索把引進(jìn)外資與提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平結(jié)合起來(lái)，同帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、企業(yè)技術(shù)改造結(jié)合起來(lái)，以提高自主創(chuàng)新能力為出發(fā)點(diǎn)，注重引進(jìn)技術(shù)的消化吸收創(chuàng)新提高，并采取以下對(duì)策：

第一，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本要求，為各類(lèi)經(jīng)濟(jì)成分創(chuàng)造平等的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。在履行中國(guó)入世承諾、給予外資企業(yè)國(guó)民待遇、統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)所得稅的基礎(chǔ)上，放棄簡(jiǎn)單追求吸收外商投資數(shù)量的目標(biāo)，注重提升外商投資質(zhì)量和投資結(jié)構(gòu)，禁止地方政府擅自對(duì)外商投資讓渡優(yōu)惠政策，禁止各地在對(duì)外招商引資中攀比、讓渡優(yōu)惠政策，清理地方政府各種不規(guī)范的外資優(yōu)惠政策。硬化國(guó)有企業(yè)預(yù)算約束，嚴(yán)格實(shí)施企業(yè)正常破產(chǎn)制度，這樣才能避免國(guó)有企業(yè)預(yù)算軟約束下對(duì)外商投資的擠出效應(yīng)。以產(chǎn)業(yè)傾斜政策、區(qū)域傾斜政策替代以前的按所有制性質(zhì)劃分的差別政策。

第二，嚴(yán)格執(zhí)行外商投資產(chǎn)業(yè)政策，禁止高污染產(chǎn)業(yè)外商投資，限制資源高消耗型的外商投資。為了提高外商投資質(zhì)量，可以考慮將企業(yè)經(jīng)營(yíng)中造成環(huán)境污染和治理污染的社會(huì)成本內(nèi)部化，由企業(yè)承擔(dān)治理污染的費(fèi)用。在放棄按照所有制性質(zhì)設(shè)定差別政策待遇的同時(shí)，轉(zhuǎn)而實(shí)施產(chǎn)業(yè)傾斜政策和區(qū)域傾斜政策。按照鼓勵(lì)、允許、限制和禁止四類(lèi)，對(duì)不同產(chǎn)業(yè)和區(qū)域分別實(shí)行差別性的投資管理辦法和財(cái)稅、金融等政策待遇。提高外資進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的技術(shù)門(mén)檻和環(huán)境門(mén)檻，控制資源損耗大、污染程度比較高、技術(shù)水平較低的外商投資進(jìn)入，鼓勵(lì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)外商投資進(jìn)入。

第三，鼓勵(lì)承接服務(wù)外包業(yè)務(wù)。進(jìn)入21世紀(jì)，全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整出現(xiàn)了新特點(diǎn)，發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)大部分已經(jīng)轉(zhuǎn)移，制造業(yè)外移熱潮漸趨平緩，服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移漸成趨勢(shì)，并將成為替代制造業(yè)外移的新熱點(diǎn)。順應(yīng)這一趨勢(shì)，我國(guó)在擴(kuò)大服務(wù)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入的同時(shí)，需要進(jìn)一步改革服務(wù)業(yè)管理體制，為吸收外資培植起越來(lái)越完善的環(huán)境，扶持服務(wù)外包業(yè)務(wù)發(fā)展，使之成為我國(guó)對(duì)外開(kāi)放和吸收外資新的產(chǎn)業(yè)重心。

第四，限制國(guó)內(nèi)產(chǎn)能過(guò)剩產(chǎn)業(yè)的外商投資。目前，我國(guó)鋼鐵、水泥、鐵合金、汽車(chē)、紡織等行業(yè)出現(xiàn)了嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩，不僅過(guò)度消耗資源，而且存在加劇市場(chǎng)惡性競(jìng)爭(zhēng)趨勢(shì)，在擴(kuò)大出口中導(dǎo)致外貿(mào)順差進(jìn)一步擴(kuò)大，形成正反饋的循環(huán)體系，加劇我國(guó)貿(mào)易失衡。為此，需要采取“限制和淘汰落后”與“鼓勵(lì)先進(jìn)”相結(jié)合的方式，在“有保有壓”中，對(duì)產(chǎn)能?chē)?yán)重過(guò)剩行業(yè)嚴(yán)格限制外商投資市場(chǎng)準(zhǔn)入。

第五，適當(dāng)提高包括內(nèi)外資企業(yè)在內(nèi)的勞工標(biāo)準(zhǔn)，這也是我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。雖然學(xué)術(shù)界的實(shí)證分析對(duì)于提高勞工標(biāo)準(zhǔn)是否會(huì)減少一國(guó)外商(下轉(zhuǎn)第34頁(yè))(上接第31頁(yè))投資流入存在分歧，但對(duì)于成本尋求型外商投資存在影響卻基本達(dá)成共識(shí)。目前，在一些外商投資企業(yè)中仍然存在著同工不同酬以及福利待遇懸殊的現(xiàn)象，嚴(yán)重影響了我國(guó)利用外資的質(zhì)量和在國(guó)際上的形象。為此，應(yīng)該按照WTO國(guó)民待遇原則消除外資企業(yè)中勞動(dòng)待遇的歧視性做法，堅(jiān)決貫徹和有效實(shí)施《勞動(dòng)法》，切實(shí)保護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益，加強(qiáng)對(duì)外商投資企業(yè)的勞工待遇監(jiān)管。并隨著中國(guó)社會(huì)發(fā)展，提高完善勞工標(biāo)準(zhǔn)，包括提高最低工資標(biāo)準(zhǔn)、提高勞動(dòng)者福利待遇標(biāo)準(zhǔn)等，嚴(yán)格保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益，積極鼓勵(lì)內(nèi)外資企業(yè)參加SA8000等國(guó)際認(rèn)證體系。這既符合中國(guó)社會(huì)發(fā)展的要求，也能起到調(diào)節(jié)外商投資結(jié)構(gòu)、促進(jìn)外商投資結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用。

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