摘要：杜能通過建立理論模型，運用邊際分析方法分別對熱帶地區(qū)和歐洲中資本的形成、利息率和工資率的決定進行了探討，并得出發(fā)達國家資本回報率低于發(fā)展中國家，而工資率卻高于發(fā)展中國家的結(jié)論。該結(jié)論不僅對邊際生產(chǎn)力理論做出重大貢獻，而且對投資決策和勞動力的跨國流動有較強的指導意義。

關鍵詞：資本；利息率；工資率；邊際產(chǎn)品

中圖分類號：Ｆ014．1 文獻標志碼：Ａ 文章編號：1673－291Ｘ（2008）02－0022－03

一、杜能①關于資本和利息的理論

杜能對資本和利息這一理論的探討是在分別對生產(chǎn)方式截然不同的熱帶地區(qū)和歐洲地區(qū)的一些國家進行研究的基礎上進行的。

在熱帶地區(qū)，采用的是一種非資本的較為原始的生產(chǎn)方式。在這種生產(chǎn)方式下，工人的工作時間要比僅僅為了維持生存所需的時間要長，從而可以通過提高工人的勞動強度來生產(chǎn)剩余產(chǎn)品。這樣一來，工人就可以在消耗剩余產(chǎn)品的過程中不斷改進生產(chǎn)方法從而提高勞動生產(chǎn)率，形成資本的原始積累。

而在歐洲，實行的是資本主義生產(chǎn)方法，即通過對資本的不斷追加投資來實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展。為了清楚地說明在資本主義生產(chǎn)方法中投入的資本和它的報酬率之間的關系，杜能僅分析了一個最為簡單的模型。在該模型中，假定黑麥是唯一的資本品。盡管在現(xiàn)實經(jīng)濟當中，資本大都是以異質(zhì)資本品的形式投入的（即有固定資本和流動資本之分，也有不變資本和可變資本之分，他們的流動性和報酬率也可能是不一樣的）。但是，杜能卻認為該模型可以與多種異質(zhì)資本品同時存在的現(xiàn)實經(jīng)濟相吻合。利用該模型，他通過深入分析最終得出：利息率等于資本的邊際產(chǎn)品這一重要結(jié)論。這一結(jié)論隱含著這樣的思想：資本投資效益隨著資本的不斷投入而遞減，即資本的邊際產(chǎn)品遞減，而且資本的投資效益的大小或者是利息率的大小總是由最后一次投入的資本決定的，這是對邊際生產(chǎn)力理論的重要貢獻。

（一）黑麥模型

黑麥模型是杜能用來分析熱帶地區(qū)和歐洲這兩個地區(qū)利息率是如何得以決定所建立的一個理論模型，該模型的前提假設是：在生產(chǎn)過程中，黑麥是唯一投入的資本品。

1．利息率的決定——熱帶地區(qū)的實例

杜能在《孤立國》一書中間接提到過“通過勞動來形成資本”的思想。該思想認為，資本是不斷積累的勞動產(chǎn)品，也就是已完成的勞動的積淀。盡管勞動形成了資本，但是從本質(zhì)上來說，資本與勞動都是來自于人類的活勞動，二者都是產(chǎn)品構(gòu)成的要素，沒什么質(zhì)的區(qū)別。正確認識杜能這一思想，對我們重新審視勞動和資本的關系有很強的借鑒意義。

（1）熱帶地區(qū)資本的形成

為了說明資本的形成以及利息率的產(chǎn)生，杜能列舉了一個例子：在熱帶地區(qū)，一個工人為了維持生存必須生產(chǎn)出其維持生存所需的最低生活費用，且用該工人生產(chǎn)產(chǎn)品的多少來量度其最低生活費用。

我們把最低生活費叫Ｓ，把它的1／100叫ｃ，那么就有Ｓ＝100ｃ?，F(xiàn)在假定該工人既勤奮又節(jié)儉，每年能生產(chǎn)出比他維持最低生活所需費用還多10／100，即生產(chǎn)1．1Ｓ或110ｃ，減去他的必須消費之后，還有一個剩余，即110ｃ－100ｃ＝10ｃ。這10ｃ就是該工人通過提高勞動強度而生產(chǎn)出來的剩余產(chǎn)品，同時也形成了資本的原始積累。從這個意義上說，資本是勞動的凝結(jié)。勞動可以生產(chǎn)出產(chǎn)品，由勞動形成的資本同樣也可以生產(chǎn)出產(chǎn)品，所以二者除了形成的先后順序不同之外，沒有什么本質(zhì)的區(qū)別。

（2）熱帶地區(qū)利息率的形成

由前面敘述可知，該工人生產(chǎn)了１10ｃ，而消費掉了100ｃ，因此剩余10ｃ，這可以看作是投資的利潤，那么資本家投入的資本就等于支付給工人的工資即100ｃ，因此，我們可以得到利潤率或利息率（這里利潤率和利息率是同一個概念，都指投資的收益率或是回報率）。

上述就是杜能關于熱帶地區(qū)利息率形成的核心思想，即通過提高工人勞動強度來生產(chǎn)剩余產(chǎn)品，該剩余即投資的利潤。該利潤與支付給工人工資的比值就是利息率（利潤率）。剩余產(chǎn)品越多，利息率（利潤率）就越高，資本原始積累完成得就越快。

（3）古典經(jīng)濟學家和杜能對工資和利息率之間關系持有不同觀點

古典經(jīng)濟學家認為，工資是一個外生的變量，是由勞資雙方協(xié)商決定的。而利息率是一個內(nèi)生變量，即由該模型決定。如將工資再提高一點，而生產(chǎn)的產(chǎn)品保持不變，那么相應的剩余產(chǎn)品將會減少，從而使得利息率下降。這就充分說明：在該模型當中，利息率受工資率的影響，工資提高，利息率下降；相反，工資下降，利息率增加。所以，資本家為了榨取更多的剩余價值，會千方百計地壓低工人的工資。

然而，杜能對這兩個變量卻持有不同的看法。他認為，利息率是外生的，是由資本的供給和需求決定的。而工資是由模型決定的內(nèi)生變量。這就充分反映了這樣一個事實：隨著經(jīng)濟的進一步發(fā)展，即不斷地進行資本積累，工資會隨著勞動的邊際產(chǎn)品的上升而增加。這是工資和資本積累之間存在的一個重要關系。

在資本較為充裕的發(fā)達資本主義國家當中，已經(jīng)完成了資本的原始積累，資本相對于勞動來說可以說是過剩的。因此，當資本家和工人對產(chǎn)品進行分配的過程中，由于資本的過剩使得其利潤率下降，從而使得工人的工資上升。這就足以說明發(fā)達國家工資普遍較高的現(xiàn)象。

而在資本相對匱乏的發(fā)展中國家，還處在資本積累的階段。資本相對勞動來說是不足的，所以在對產(chǎn)品進行分配的過程中，由于資本不足所以其回報率仍很高，從而使得工人的工資偏低。這就說明了發(fā)展中國家廉價勞動力的現(xiàn)象。

2．利息率的決定——歐洲的實例

現(xiàn)在，我們離開熱帶地區(qū)來討論歐洲的情況。在歐洲，沒有資本就不可能進行生產(chǎn)甚至不可能生存。每個產(chǎn)品都是勞動和資本共同作用的結(jié)果。那么，利息率又是如何決定的呢？

杜能認為工資率ｗ是給定的，是勞資雙方協(xié)議的結(jié)果。且ｗ＝ａ＋ｙ，ａ代表維持生存的最低值，ｙ表示減去最低生活費之后的剩余。除此之外，他認為優(yōu)質(zhì)土地是大量存在的（即不考慮土質(zhì)差異），通過對每單位勞動配備不同的資本量來比較在勞動投入不變的前提下，等量地增加資本的投入量。最后得出：在勞動投入不變的情況下，每增加一單位資本時，資本的邊際收益或邊際產(chǎn)品是遞減的。而且，每增加一單位資本帶來的產(chǎn)品的增加就是投資的收益。即：利息＝資本的邊際產(chǎn)品。

在該式中，ｋ表示除了工資資本以外的每單位工資所對應的資本，ｘ表示每單位勞動的凈產(chǎn)品。（凈產(chǎn)品：總產(chǎn)品－各種營業(yè)管理費用－種子飼料等后的剩余）工人創(chuàng)造的凈產(chǎn)品要在資本家和工人之間分配，工人得到工資，而資本家得到利潤。且認為技術是給定的。

所以，利息率（利潤率）就可用下式表示：

從上式可以看出：ｗ取決于ｒ，因此我們只有知道了ｒ才能決定ｗ。也就是說，杜能認為，工資是內(nèi)生的。相反，若工資先給定，那么我們可以通過比較不同的黑麥（唯一的資本品）的投入量（即不同的資本投入量）來決定利息率。因為，利息率是由最后一次投入的資本決定的，且后投入資本的效益比在它之前投入的資本的效益少，即：資本的邊際產(chǎn)品遞減（資本和利息率之間的關系）。

前面已說過，古典分配理論認為工資是外生的。杜能在分析中也引入這種方法，但稍有不同。他認為，利息率是外生的，以此來決定工資率。這樣的話，就意味著，在收入分配中有一些自由度，在給定的生產(chǎn)技術水平上，對于不同的資本－勞動比，一旦經(jīng)濟中的勞動和資本稟賦給定了（勞動的稟賦指勞動者的素質(zhì)，資本的稟賦指資本的獲利能力）那么工資率和利息率就得以同時決定了。這是他不同于古典經(jīng)濟學者的觀點。這個觀點形成了收入分配的邊際生產(chǎn)力理論的雛形。正因為如此，他被認為是該理論的早期代表人物之一。

二、多種異質(zhì)資本品同時存在的現(xiàn)實經(jīng)濟中利息率的決定

杜能的黑麥模型認為，資本的邊際產(chǎn)品遞減。即勞動投入不變，資本投入增加時，從而引起資本的邊際產(chǎn)品下降，勞動的邊際產(chǎn)品上升。而勞動的邊際產(chǎn)品＝工資（增加一單位勞動帶來產(chǎn)品的增加就是工人勞動應該得到的報酬，即實際工資）。所以，當資本投入增加時，對工人是有利的，可以提高工人的工資。然而，這一切卻是建立在單一資本品黑麥的假設前提之下的。

然而現(xiàn)實經(jīng)濟中，資本大都是以異質(zhì)資本品的形式投入的，即不只是杜能提到的黑麥這唯一的資本品，而包括機器、設備、原材料等。當具有不同效率的資本品被同時投入使用時，利息率不可能是相等的，即邊際利息率是下降的。

但杜能認為，趨利性的投資者會將資本投入到回報率高的行業(yè)中，就長期而言，所有的行業(yè)回報率會趨于一致。這也正是他一直感興趣的長期模型中利息率趨于一致的重要的學說。

三、杜能關于利息率和工資的相關理論對投資決策和勞動力流動的啟示

在經(jīng)濟全球化的浪潮下，資本在國際間開始流動。然而由于各國發(fā)達程度不一樣而導致的資本的利潤率是不同的。正如上文所述，由于資本的邊際收益是遞減的，所以投資者應該慎重考慮投資效益，選擇最佳的投資區(qū)域，從而使其投資收益最大化。

在發(fā)展中國家，經(jīng)濟不發(fā)達。資本處于積累階段，所以資本相對稀缺，進而導致資本的價格即利潤率較高。而這些國家的勞動力相對較多，所以勞動力的成本較為低廉。因此投資者應該盡可能選擇這樣的地區(qū)。一方面可以獲得較高的資本收益，另一方面又可以利用廉價的勞動力成本，從而促進資本效率的提高。

正如當今世界上發(fā)達國家的資本不斷地流向發(fā)展中國家，正是資本追求高回報高利潤的一種體現(xiàn)。這也充分說明了資本是趨利的。只要有利潤率上的差異就會有資本的流動。這種資本流動可以彌補發(fā)展中國家資本不足的缺陷，從而促進發(fā)展中國家經(jīng)濟的更快發(fā)展。同時，這種國際范圍內(nèi)流動的資本是經(jīng)濟全球化過程中不可避免的一種趨勢。資本流動的最終結(jié)果是使全球化的程度更深、范圍更廣，最終形成一個均衡的利潤率。

參考文獻：

[1] 約翰·馮·杜能．孤立國同農(nóng)業(yè)和國民經(jīng)濟的關系[Ｍ]．北京：商務印書館，1985．

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