摘 要： 文章闡述了業(yè)主方在工程項目管理中，如何預防索賠事件的發(fā)生，并積極實施反索賠，有效地控制工程造價，更好地維護自身的合法權益。

關鍵詞：業(yè)主方 索賠與反索賠 預防及控制

中圖分類號：F281 文獻標識碼：A 文章編號：1004-4914(2008)04-281-02

工程索賠是建筑工程管理和建筑經濟活動中承發(fā)包雙方之間經常發(fā)生的管理業(yè)務。在以往的建設工程中，由于長遠經濟利益和人情關系的雙重顧慮，施工單位往往不愿意也不敢索賠，工程索賠是相當少的，這樣也造成了建設方對處理工程索賠缺乏必要的經驗。隨著我國加入世貿組織，建筑市場迅速與國際慣例接軌，尤其在當今國內外工程承包低報價盛行的激烈競爭條件下，作為一個建設項目的甲乙雙方，都必須盡快適應市場經濟的需求，把工程索賠管理工作作為開展企業(yè)經營管理工作的重要內容，培養(yǎng)和造就一批具備強烈的索賠和反索賠意識、過硬的專業(yè)技能、豐富的合同法律知識的管理人員和專家。正確處理索賠，有效地控制工程造價，更好地保護自己的合法權益，實現(xiàn)企業(yè)利潤的最大化。

一、工程索賠

(一)索賠的概念

索賠是在工程承包合同履行過程中，根據法律、合同規(guī)定及慣例，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務而遭受損失時，向另一方當事人提出給予賠償或補償要求的行為。索賠具有三個基本特征：其一，索賠是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。在實際工作中，發(fā)包人向承包人索賠發(fā)生的頻率相對較低，且處理方便，工程實踐中大量發(fā)生的、處理比較困難的是承包人向發(fā)包人提出的索賠。其次，只有實際發(fā)生了經濟損失或權利損害，一方才能向對方索賠。經濟損失是指因對方因素造成合同外的額外開支，如人工費、材料費、機械費、管理費等額外開支；權利損害是指雖然沒有直接經濟上的損失，但造成了一方權利上的損害，如因惡劣氣候條件對工程進度的不利影響，承包人有權要求工期延長等。再次，索賠是一種未經對方確認的單方行為，其對對方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實現(xiàn)，必須通過確認(如雙方協(xié)商、調解、仲裁或訴訟)后才能定奪。目前在我國工程施工承包合同履行過程中，普遍存在的現(xiàn)象是承包人進行的施工索賠；發(fā)包人和監(jiān)理工程師針對由于承包商履約中的違約責任進行的反索賠及針對承包人的索賠進行分析、評審和修正的反索賠。

(二)索賠事件的起因

1.業(yè)主違約。業(yè)主沒有按合同規(guī)定的要求交付設計資料、圖紙；未按合同規(guī)定的日期交付施工場地，提供道路、水電等施工條件，使承包商的施工人員和設備不能進場，或進場后不能正常開展工作，出現(xiàn)人員窩工、停工和機械閑置；沒有按合同規(guī)定的時間和數量支付工程款；供應材料、設備不及時或不合格等。

2.不利的自然條件與人為障礙引起的索賠。不利的自然條件是指施工中遭遇到的實際自然條件比招標文件中所描述的更為困難和惡劣，是一個有經驗的承包商無法預測的。如承包商遇到了現(xiàn)場氣候條件以外的外界障礙或條件，或遇到了圖紙上并未說明的地下構筑物或文物，施工單位可提出工期延長和成本補償。

3.設計變更引起的索賠。由于工程項目建設周期長，工程受地形、地質、水文、氣象等自然條件變化和技術、經濟環(huán)境變化的影響，可能導致項目施工時實際情況與招投標時相比發(fā)生變化，故工程施工中經常發(fā)生設計變更。由于承包商的報價是以原招標文件和設計圖紙為基礎計算的，根據合同條款，施工圖紙中改變任何工作的數量和性質，或改變了工程任何部分的施工程序或施工方案，導致承包商實際完成的工程量超過或少于工程量表中所列工程量的15%以上，則允許對有效合同價進行調整；在施工過程中，監(jiān)理工程師指令增加新的工作、改換建筑材料、暫?；蚣铀偈┕さ纫鹦碌氖┕べM用或需要延長工期，承包商可就此提出索賠要求。

4.工期延期的費用索賠。工期延期的索賠通常包括兩個方面：一是承包商要求延長工期；二是承包商要求償付由于非承包商原因導致工程延期而造成的損失。如特殊惡劣氣候等原因承包商可以要求延長工期，但不能要求費用補償；也有些延誤時間并不影響關鍵路線的施工，承包商可能得不到延長工期的承諾；有時工期或費用兩種索賠可能同時存在，如業(yè)主未按合同要求按時提供設計圖紙、施工現(xiàn)場等。

5.加速施工引起的索賠。當工程項目計劃進度受到干擾，導致項目不能按時竣工，會影 響總目標工期的實現(xiàn)。業(yè)主通過分析認為，工程的推遲完工將會給自己帶來重大的經濟損失或不利的政治影響，則可發(fā)布加速施工指令，要求承包商投入更多資源來完成該工程項目，確保總目標工期的實現(xiàn)，這必然導致承包商工程成本的增加，引起承包商的索賠。

6.業(yè)主不正當地終止工程而引起的索賠。由于業(yè)主不正當地終止工程，承包商有權要求補償損失，其數額是承包商在被終止工程中的人工、材料、機械設備的全部支出以及各項管理費用、保險費、貸款利息、保函費用的支出(減去已結算的工程款)，并有權要求賠償其盈利損失。

7.風險引起的索賠。包括合同風險、經濟風險、不可抗力等。合同風險指合同文件的缺陷潛在著索賠機會，如合同條款規(guī)定用語不夠準確；相互間存在著矛盾等。經濟風險指由于貨幣貶值、物價上漲造成人工費和材料費增長，引起工程成本的增加；政策法令的變化及匯率變化等。不可抗力指合同當事人不能預見、不能避免并且不能克服的客觀情況，如極端惡劣的氣候、洪水及戰(zhàn)爭、動亂等，使工程中斷或合同終止引起索賠。

(三)加強索賠管理，預防索賠事件的發(fā)生

1.建設工程項目的前期準備工作。(1)勘測階段。建設工程項目有其固定性、單件性，且具有一定的約束條件，大多依附于土地，故對如地下水、地質斷層、溶洞、沉陷等各種地質資料的勘測至關重要?？睖y基礎資料的準確與否直接影響到設計計算數據，影響工程選址、結構選型及地基處理等，進而直接影響工程造價。因此對勘測階段的勘測成果，一般發(fā)包方保留對承包方(勘測單位)提出索賠的要求，待施工過程中對勘測資料的準確性進行驗證后，再決定是否進行索賠。(2)設計階段。設計變更引起費用增加，是承包方提出索賠的重要理由，而引起設計變更是由多方面原因造成的，其中的設計缺陷是指因設計單位本身原因造成設計不合理，需要修改設計，進而造成工程造價增加，這是設計變更的主要原因之一。故業(yè)主應確保施工招標圖紙的質量，從而減少因工程設計錯誤引起設計變更導致承包商提出的施工合同索賠。此外，業(yè)主對建設工程施工招標圖紙后附帶的參考資料的表述也應力求做到客觀準確，以減少施工期間因“不利的實物障礙或自然條件”導致承包商的建設工程施工合同索賠。(3)招標階段。無論是建設單位自行組織招標還是委托代理機構招標，招標人必須具備豐富的建設工程施工招標經驗和建設工程管理經驗，熟悉建設工程施工招標文件的整個編制過程，這是業(yè)主預防承包商建設工程施工合同索賠的首要環(huán)節(jié)。在招標前，要根據招標項目準備工作的完成情況及項目所處的內、外部環(huán)境，考慮合同形式。在條件允許的情況下最好采用 固定價格合同，以減少建設方風險。在采用可調價合同時，要明確追加調整合同價款確定的依據和方法，為以后合同履行過程中進行工程款結算和處理索賠與反索賠提供合同依據和法律保障。

2.工程施工前的準備工作。(1)按合同條款的規(guī)定使施工現(xiàn)場具備施工條件。取得建設工程施工合同中規(guī)定的應由業(yè)主辦理的各種法律上的許可；檢查工程地點的交通條件、三通一平、供水供電是否滿足施工需要；確定水準點與坐標控制點，以書面形式交給承包人；向承包人提供施工場地的工程地質和地下管線資料，保證數據真實、位置準確，及時按建設工程施工合同要求向承包商提供現(xiàn)場進入和占用權。(2)及時組織設計交底和圖紙會審。組織各方專業(yè)技術人員熟悉圖紙，充分了解擬施工的工程特點、設計意圖和工藝與質量要求，同時也及時發(fā)現(xiàn)圖紙中存在的問題，把設計中的質量隱患消滅在萌芽狀態(tài)之中。對于發(fā)現(xiàn)的問題，要及時向設計單位反映并督促其盡快出具設計變更，整理好圖紙會審紀要并保證其準確和完整。(3)審查施工單位報送的施工方案或施工組織設計。施工方案的審查主要包括：施工程序的安排；施工機械設備的選擇；主要項目的施工方法，其中主要項目的施工方法是施工方案的核心。合理的施工方法應當是：具有針對性、可操作性，突出“質量第一、安全第一”的原則，經濟合理。為確保工期目標能夠得到順利實現(xiàn)，在施工過程中，監(jiān)理工程師以承包單位提交的，經自己審核確認后的施工進度計劃為依據來控制工程進度，決定是否批準工程延期。

3.施工過程管理的關鍵環(huán)節(jié)。(1)嚴格控制工程變更。業(yè)主或監(jiān)理工程師要嚴格控制工程變更指令的簽發(fā)，施工中承包人未得到工程師的同意不允許對工程設計隨意變更，否則承包人將承擔費用損失，延誤的工期不予順延。若工程變更是由非承包商原因引起的，則承包人可提出變更涉及的追加合同價款要求的報告，經工程師確認后相應調整合同價款，增加的工程變更價款作為追加合同價款，與工程進度款同期支付。這就要求業(yè)主或監(jiān)理工程師事先對引起工程變更原因進行分析，采取預控措施，有效減少工程變更事件的發(fā)生。(2)按時支付工程款。拖欠工程款除了會引起承包商對工程款及其利息的索賠外，還會造成承包商流動資金困難，或者導致承包商依據施工合同暫停施工或放慢施工速度甚至終止施工合同的情況發(fā)生等，由此會帶來一系列的合同糾紛。因此，業(yè)主一定要注意建設工程施工合同中有關工程款支付的條款規(guī)定，特別注意相關條款中的時間限制規(guī)定，避免此類索賠事項的發(fā)生。(3)不干擾承包商的施工進度。業(yè)主不可隨意指示承包商改變作業(yè)順序，不能由于業(yè)主負責的原因造成承包商的進度延誤。因此，為了減少承包商建設工程施工合同索賠，業(yè)主要盡量提供施工條件，尤其是要按照建設工程施工合同的規(guī)定認真履行業(yè)主的各項義務，使承包商能夠按照批準的進度計劃施工。(4)加強現(xiàn)場文件、資料的收集、管理工作。證據資料是承 包商索賠報告的重要組成部分，而業(yè)主方收集、管理施工現(xiàn)場各種文件、資料、記錄，并確保其完整性和真實性，可能是今后用來說明某項索賠或索賠中的某部分應由承包人自己負責的重要依據。如對惡劣天氣、停水停電、現(xiàn)場施工條件的提交時間的記錄；各種檢驗、檢測報告及工程隱蔽驗收記錄；對涉及工程變更的信函，要準確記載收發(fā)日期，做好簽收記錄；對于施工協(xié)調會等會議紀要，注意記錄準確，措辭恰當，避免導致索賠的隱藏文字。

二、工程反索賠

(一)對承包商履約中的違約責任進行索賠

1.工期延誤索賠。由于承包商的原因造成工期延誤，業(yè)主可要求其支付延期竣工違約金，一般要考慮的因素有：業(yè)主盈利損失；工程拖期引起的貸款利息增加；工程拖期引起的附加監(jiān)理費；由于工程拖期不能使用，繼續(xù)租用原建筑物或租用其他建筑物的租賃費。

2.質量不滿足合同要求索賠。當承包商的施工質量不符合合同的要求，或使用的設備和材料不符合合同的規(guī)定，或在缺陷責任期未滿前未完成應負責修補的工程時，業(yè)主可據此向承包商索賠，并有權雇傭他人來完成工作，發(fā)生的費用由承包商承擔。

3.承包商不履行的保險費用索賠。如果承包商未能按照合同條款指定的項目投保，并保證保險有效，業(yè)主可以投保并保證保險有效，業(yè)主所支付的必要的保險費可在應付給承包商的款項中扣回。

4.對超額利潤的索賠。如果工程量增加很多(超過有效合同價的15%)，使承包商在不增加任何固定成本的情況下，預期收入增大，或由于法規(guī)的變化導致實際施工成本降低，產生了超額利潤，應調整合同價格，收回部分超額利潤。

5.對指定分包商的付款索賠。在承包商未能提供已向指定分包商付款的合理證明時，業(yè)主可以直接按照監(jiān)理工程師的證明書，將承包商未付給指定分包商的所有款項(扣除保留金)付給這個分包商，并從應付給承包商的任何款項中如數扣回。

6.業(yè)主合理終止合同或承包商不正當地放棄工程的索賠。如果業(yè)主合理地終止承包商的承包，或者承包商不合理放棄工程，則業(yè)主有權從承包商手中收回由新的承包商完成工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。

(二)對承包商提出的索賠要求進行評審、反駁與修正

1.此項索賠是否具有合同依據、索賠理由是否充分、程序是否恰當。具體來說，與合同對照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出或總工期延誤；造成費用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應承擔的責任；承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告，以上是索賠得以成立的先決條件。

2.在索賠事件初發(fā)時承包商是否采取了控制措施。按國際慣例，凡遇偶然事故發(fā)生影響工程施工時，承包商有責任采取力所能及的一切措施，防止事態(tài)擴大，盡力挽回損失。如確有事實證明承包商在當時未采取任何措施，業(yè)主可拒絕其補償損失的要求。

3.認真核定索賠工期、款額，肯定其合理的索賠要求，反駁、修正其不合理的要求，使之更加合理、準確。如確定工期索賠，要看被延誤的工作是否處于施工進度計劃關鍵線路上的施工內容，只有位于關鍵線路上的工作內容的滯后，才會影響到竣工日期。在審核停工損失中，不應以計日工費計算，通常采取人工單價乘以折算系數計算；停駛的機械費補償，應按機械折舊費或設備租賃費計算，不應包括運轉操作費用。再如施工期間遭遇不可抗力，對承包方的人員傷亡、機械設備損壞及停工損失，不予補償，但延誤的工期可相應順延。

三、結語

索賠與反索賠是利用經濟杠桿進行項目管理的有效手段，直接關系著建設單位和施工企業(yè)的經濟利益。這項工作的健康開展，有助于雙方加強內部管理，嚴格履行合同。作為業(yè)主方及監(jiān)理工程師，應增強反索賠意識，把索賠與反索賠管理工作貫穿于工程建設全過程。正確地理解合同規(guī)定，善于預見、發(fā)現(xiàn)問題，及時加以防范，并妥善解決問題，就可以使索賠事件得到有效控制，即使發(fā)生索賠事件，也可將索賠的額度控制在最低限度，力求實現(xiàn)工程建設項目投資效益最大化。

參考文獻：

1.建設工程合同管理.全國監(jiān)理工程師培訓考試教材.知識產權出版社，2003

2.建設工程投資控制.全國監(jiān)理工程師培訓考試教材.知識產權出版社，2003

3.馬任重.建筑工程索賠.建筑，2002

4.李琳，胡志強.工程項目施工索賠與反索賠的管理.經濟師，2005

5.喬興旺.建設工程施工合同索賠預防措施綜合研究.重慶建筑，2005

(作者單位：南通紡織職業(yè)技術學院 江蘇南通 226007)

(責編：呂尚)