摘要：文章在構(gòu)建中國(guó)規(guī)制制度下自然壟斷性行業(yè)收入問(wèn)題產(chǎn)生的多因素指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，使用主成分和相關(guān)矩陣分析法對(duì)中國(guó)電力、電信等自然壟斷性行業(yè)的收入問(wèn)題進(jìn)行了實(shí)證分析。發(fā)現(xiàn)進(jìn)入規(guī)制是導(dǎo)致中國(guó)電力、電信等自然壟斷性行業(yè)收入問(wèn)題的首要原因，自然壟斷性行業(yè)成本技術(shù)特征對(duì)收入問(wèn)題的產(chǎn)生具有一定的影響，行業(yè)人力資本存量對(duì)收入問(wèn)題的產(chǎn)生的影響并不明確。

關(guān)鍵詞：自然壟斷行業(yè)收入差距問(wèn)題規(guī)制制度指標(biāo)體系實(shí)證研究

中圖分類號(hào)：F121.21 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： 文章編號(hào)：1004-4914(2008)04-015-02

一、問(wèn)題的提出

行業(yè)收入差距的形成理論上受多因素的影響，行業(yè)收入差距的存在并不一定包含著不合理性。一般而言，造成行業(yè)收入差距的因素有行業(yè)壟斷因素、行業(yè)成本技術(shù)特征、行業(yè)人力資本存量以及行業(yè)需求狀況等因素。但是對(duì)于中國(guó)一些具有自然壟斷性質(zhì)而實(shí)行行政壟斷的行業(yè)而言，其行業(yè)的實(shí)際高額利潤(rùn)率以及實(shí)際的高額收入水平并不反映其較高的行業(yè)技術(shù)特征、較高的人力資本存量以及較高的勞動(dòng)生產(chǎn)率等合理性因素，其包含著行業(yè)壟斷因素等不合理因素。目前國(guó)內(nèi)對(duì)于造成中國(guó)自然壟斷性行業(yè)與其他行業(yè)的收入差距問(wèn)題的多因素實(shí)證研究尚處于起步階段，早年金玉國(guó)（2001）使用行業(yè)國(guó)有單位從業(yè)人數(shù)與全行業(yè)從業(yè)人數(shù)之比作為衡量國(guó)有化程度以及壟斷程度指標(biāo)并將其作為解釋變量，以行業(yè)平均工資以及國(guó)有單位平均工資分別作為被解釋變量，研究了行業(yè)收入差距同行業(yè)壟斷程度的關(guān)系。汪貴浦（2007）發(fā)現(xiàn)高速的GDP增長(zhǎng)率、金融發(fā)展、其它類型經(jīng)濟(jì)成分增長(zhǎng)對(duì)行業(yè)間工資收入不平等有明顯的抑制作用，但TFP增長(zhǎng)對(duì)差距的抑制不明顯；而失業(yè)率、政府支出、通貨膨脹等，均加劇了行業(yè)間收入差距。同時(shí)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)特異性不構(gòu)成壟斷行業(yè)與其它行業(yè)職工收入差距的內(nèi)在原因，而分租行為、行業(yè)內(nèi)部較高的工資收入增長(zhǎng)率、市場(chǎng)勢(shì)力、進(jìn)入壁壘及至行政性壟斷，具有構(gòu)成行業(yè)間工資收入差距的明顯促進(jìn)作用。但是這樣的研究以及指標(biāo)選定并不能全面反映形成自然壟斷性行業(yè)收入問(wèn)題的全面因素，尤其是在衡量中國(guó)自然壟斷性行業(yè)壟斷程度方面依然沒(méi)有同該行業(yè)所處的中國(guó)規(guī)制體系所設(shè)定的約束條件相結(jié)合。

二、中國(guó)自然壟斷性行業(yè)收入問(wèn)題產(chǎn)生的多因素貢獻(xiàn)指標(biāo)設(shè)定

理論上，中國(guó)自然壟斷性行業(yè)收入問(wèn)題可以分解為兩個(gè)基本問(wèn)題：一是產(chǎn)業(yè)的實(shí)際高額利潤(rùn)率（市場(chǎng)勢(shì)力）問(wèn)題；二是廠商內(nèi)部的分配問(wèn)題?？紤]到中國(guó)自然壟斷性行業(yè)從建立之初就是由國(guó)家投資并在國(guó)家行業(yè)主管部門（規(guī)制者）的規(guī)制下壟斷運(yùn)營(yíng)的，因此，從經(jīng)濟(jì)性規(guī)制理論的角度來(lái)看，行業(yè)主管部門（規(guī)制者）對(duì)該行業(yè)的規(guī)制包含兩個(gè)方面的因素：一是進(jìn)入規(guī)制；二是價(jià)格規(guī)制。其中進(jìn)入規(guī)制構(gòu)成了中國(guó)自然壟斷性行業(yè)得以壟斷運(yùn)營(yíng)、維持高額超額利潤(rùn)的主要原因。同時(shí)作為自然壟斷性產(chǎn)業(yè)，具有在一定需求條件下的特殊成本函數(shù)，成本技術(shù)特征（次可加性）也會(huì)對(duì)中國(guó)自然壟斷性行業(yè)的收入產(chǎn)生一定影響。另外，在中國(guó)自然壟斷性行業(yè)中也存在例如像電信、電力等對(duì)人力資本存量要求較高的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，因此，不能忽略行業(yè)人力資本存量對(duì)于行業(yè)收入的影響。最后，還需要考慮中國(guó)自然壟斷性行業(yè)在位壟斷廠商的內(nèi)部分配的目標(biāo)函數(shù)的影響。在此，提出測(cè)量中國(guó)自然壟斷性行業(yè)收入問(wèn)題產(chǎn)生的多因素貢獻(xiàn)理論指標(biāo)體系：（1）進(jìn)入規(guī)制（國(guó)有資產(chǎn)占行業(yè)資產(chǎn)比重、行業(yè)集中度）；（2）價(jià)格規(guī)制（中外行業(yè)產(chǎn)品價(jià)格比率）；（3）成本技術(shù)特征（行業(yè)固定資產(chǎn)占行業(yè)總資產(chǎn)比重、成本次可加性程度）；（4）人力資本存量因素（中高級(jí)以上職稱比率、本科以上學(xué)歷比率等）；（5）內(nèi)部分配目標(biāo)函數(shù)（行業(yè)工資、福利總額占行業(yè)收入總額比率等）。

在上述理論指標(biāo)體系中的壟斷因素里，進(jìn)入規(guī)制程度使用國(guó)有資產(chǎn)占行業(yè)資產(chǎn)比重以及行業(yè)集中度衡量。而價(jià)格規(guī)制程度使用中外行業(yè)產(chǎn)品價(jià)格比率（按購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算）衡量，由于自然壟斷行業(yè)中的在位廠商是多產(chǎn)品廠商，產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和價(jià)格體系復(fù)雜，尤其涉及到不同產(chǎn)品類別、質(zhì)量等因素的影響，計(jì)算各國(guó)行業(yè)產(chǎn)品的平均價(jià)格存在很大難度，因此，在本文下面的實(shí)證研究中暫時(shí)忽略價(jià)格規(guī)制的影響。使用中國(guó)部分自然壟斷性行業(yè)固定資產(chǎn)占總行業(yè)資產(chǎn)的比重作為行業(yè)成本技術(shù)特征的衡量指標(biāo)。使用行業(yè)在職職工中高級(jí)以上職稱比率代表人力資本存量因素。由于中國(guó)官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)于中國(guó)自然壟斷性行業(yè)工資總額的統(tǒng)計(jì)存在著偏低的傾向，不能反映其行業(yè)真實(shí)的收入水平，因此，在沒(méi)有權(quán)威的關(guān)于中國(guó)自然壟斷性行業(yè)工資和福利總額數(shù)據(jù)的情況下，本文暫時(shí)忽略行業(yè)在位廠商內(nèi)部分配目標(biāo)函數(shù)的影響。使用《中國(guó)2004年全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)庫(kù)》獲得2004年中國(guó)電力、電信、供水、供氣、郵政業(yè)5個(gè)自然壟斷性行業(yè)關(guān)于行業(yè)平均收入指標(biāo)分別為31980元、35665元、17838元、21607元、21962元；關(guān)于國(guó)有資產(chǎn)比重指標(biāo)分別為0.5903.0.4579.0.7582.0.4660、0.9625；關(guān)于行業(yè)集中度指標(biāo)分別為0.8939.0.9860、0.8117.0.6263.0.9099；關(guān)于中高級(jí)職稱率指標(biāo)分別為0.1031.0.1009.0.0633.0.0855.0.0366；關(guān)于固定資產(chǎn)比率指標(biāo)分別為0.9573.0.6104.0.8718.0.7344.0.7357。

三、中國(guó)自然壟斷性行業(yè)收入問(wèn)題產(chǎn)生的多因素貢獻(xiàn)指標(biāo)實(shí)證分析

本部分利用主成分分析法以及相關(guān)矩陣賦權(quán)法對(duì)中國(guó)電力等5個(gè)自然壟斷性行業(yè)2004年面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。為了使中國(guó)電力等自然壟斷性行業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)比重、行業(yè)集中度、中高級(jí)職稱率、固定資產(chǎn)比率4項(xiàng)指標(biāo)中含有反映其收入問(wèn)題的因素，故將這4項(xiàng)指標(biāo)同時(shí)除以行業(yè)平均收入指標(biāo)，這樣做的統(tǒng)計(jì)學(xué)意義在于單位行業(yè)平均收入所體現(xiàn)的國(guó)有資產(chǎn)比重、行業(yè)集中度、中高級(jí)職稱率、固定資產(chǎn)比率指標(biāo)。由此形成“國(guó)有資產(chǎn)比重/行業(yè)平均收入”指標(biāo)（bz1）、“行業(yè)集中度/行業(yè)平均收入”指標(biāo)（bz2）、“中高級(jí)職稱率/行業(yè)平均收入”指標(biāo)（bz3）、“固定資產(chǎn)比率/行業(yè)平均收入”指標(biāo)（bz4）。將中國(guó)電力、電信、供水、供氣、郵政業(yè)5個(gè)自然壟斷性行業(yè)上述指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后，bz1分別為：-32.5985.-68.0813.-49.5012.152.7755.-290.916；bz2分別為：43.38246.78.90632.23.51612.288.8147.-92.5679；bz3分別為：110.9146.63.28135.49.6214.-49.187.291.0407；bz4分別為：160.3662.-98.1893.-63.601.63.77629.67.75455。整個(gè)矩陣結(jié)果的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義體現(xiàn)了中國(guó)電力等自然壟斷性行業(yè)包含了行業(yè)平均收入（利潤(rùn)率）問(wèn)題的關(guān)于國(guó)有資產(chǎn)比率、行業(yè)集中度、中高級(jí)職稱、固定資產(chǎn)比率的橫截面數(shù)據(jù)，這樣的數(shù)據(jù)結(jié)果可以全面反映包含了中國(guó)電力等自然壟斷性行業(yè)收入（利潤(rùn)率）問(wèn)題的該類產(chǎn)業(yè)壟斷營(yíng)運(yùn)的數(shù)據(jù)結(jié)果。在這里沒(méi)有直接使用行業(yè)收入差距指標(biāo)（中國(guó)自然壟斷性行業(yè)平均收入/中國(guó)所有行業(yè)平均收入），因?yàn)榭紤]到本文所使用處理數(shù)據(jù)的方法，使用行業(yè)平均收入的絕對(duì)數(shù)和相對(duì)數(shù)對(duì)最后的實(shí)證結(jié)果沒(méi)有影響，故簡(jiǎn)便起見(jiàn)，沒(méi)有使用行業(yè)收入差距指標(biāo)。

1.中國(guó)自然壟斷性行業(yè)收入問(wèn)題產(chǎn)生的主成分因子分析。主成分因子分析是考察多個(gè)定量變量間相關(guān)性的一種多元統(tǒng)計(jì)方法。它是通過(guò)研究如何通過(guò)少數(shù)幾個(gè)主成分來(lái)解釋多變量的方差—協(xié)方差結(jié)構(gòu)。使用SPSS對(duì)上述標(biāo)準(zhǔn)化以后的數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分因子分析，實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國(guó)電力等自然壟斷性行業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)比重/行業(yè)平均收入指標(biāo)（bz1）、行業(yè)集中度/行業(yè)平均收入指標(biāo)（bz2）對(duì)包含了收入（利潤(rùn)率）差距問(wèn)題的中國(guó)電力等自然壟斷性行業(yè)壟斷運(yùn)營(yíng)狀況的合并貢獻(xiàn)率較大（bz1為0.7158；bz2為0.6893），說(shuō)明中國(guó)電力等自然壟斷性行業(yè)的進(jìn)入規(guī)制對(duì)以巨大行業(yè)收入（利潤(rùn)率）差距為重要特征的壟斷運(yùn)營(yíng)狀況具有決定性的影響。而固定資產(chǎn)比率/行業(yè)平均收入（bz4）對(duì)于包含了收入（利潤(rùn)率）差距問(wèn)題的中國(guó)電力等自然壟斷性行業(yè)壟斷運(yùn)營(yíng)狀況有一定的貢獻(xiàn)率（bz4為0.26073），說(shuō)明該類行業(yè)的成本技術(shù)特征對(duì)于以巨大行業(yè)收入（利潤(rùn)率）差距為重要特征的壟斷運(yùn)營(yíng)結(jié)果有一定的影響，但不是決定性因素。而中高級(jí)職稱率/行業(yè)平均收入指標(biāo)（bz3）卻呈現(xiàn)出與以巨大行業(yè)收入（利潤(rùn)率）差距為重要特征的壟斷運(yùn)營(yíng)結(jié)果負(fù)相關(guān)關(guān)系（bz3為-0.6972）。在使用主成分因子分析法進(jìn)行中國(guó)自然壟斷性行業(yè)收入問(wèn)題產(chǎn)生的多因素貢獻(xiàn)實(shí)證分析時(shí)，發(fā)現(xiàn)由于樣本數(shù)較少，這或多或少會(huì)影響到最后的實(shí)證結(jié)果，因此，本文使用相關(guān)矩陣賦權(quán)法對(duì)該問(wèn)題的實(shí)證研究進(jìn)行必要補(bǔ)充。

2.中國(guó)自然壟斷性行業(yè)收入問(wèn)題產(chǎn)生的相關(guān)矩陣賦權(quán)法分析。矩陣中的指標(biāo)間的相關(guān)系數(shù)反映了指標(biāo)間相互影響程度的大小，相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值越大，表明指標(biāo)間相互影響程度越高；相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值越小，說(shuō)明指標(biāo)間相互影響的程度越低。使用包含行業(yè)收入問(wèn)題因素的多因素貢獻(xiàn)指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理數(shù)據(jù)，運(yùn)用SPSS對(duì)其進(jìn)行相關(guān)矩陣賦權(quán)法實(shí)證分析。實(shí)證結(jié)果表明中國(guó)電力等自然壟斷性行業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)比重/行業(yè)平均收入指標(biāo)（bz1）、行業(yè)集中度/行業(yè)平均收入指標(biāo)（bz2）對(duì)包含了收入（利潤(rùn)率）差距問(wèn)題的中國(guó)電力等自然壟斷性行業(yè)壟斷運(yùn)營(yíng)狀況的合并貢獻(xiàn)率較大（bz1為0.313473；bz2為0.300024），這樣的結(jié)果與主成分因子分析法的結(jié)果相一致。在此證明了中國(guó)電力等自然壟斷性行業(yè)的進(jìn)入規(guī)制對(duì)以巨大行業(yè)收入（利潤(rùn)率）差距為重要特征的壟斷運(yùn)營(yíng)狀況具有決定性的影響，而且這種決定性的影響至少在60%以上，這也意味著以行業(yè)國(guó)有資產(chǎn)比重和行業(yè)集中度指標(biāo)為代表的進(jìn)入規(guī)制是造成中國(guó)自然壟斷行業(yè)同其他行業(yè)收入（利潤(rùn)率）差別的最主要原因。但是與主成分因子分析法的結(jié)果不同的是：使用相關(guān)矩陣賦權(quán)法所計(jì)算的中高級(jí)職稱率/行業(yè)平均收入指標(biāo)（bz3）同包含了收入（利潤(rùn)率）差距問(wèn)題的中國(guó)電力等自然壟斷性行業(yè)壟斷運(yùn)營(yíng)狀況成正相關(guān)關(guān)系（bz3為0.339247），意味著自然壟斷性行業(yè)人力資本存量對(duì)于收入（利潤(rùn)率）差距具有相當(dāng)意義上的貢獻(xiàn)率，而固定資產(chǎn)比率/行業(yè)平均收入（bz4）對(duì)于包含了收入（利潤(rùn)率）差距問(wèn)題的中國(guó)電力等自然壟斷性行業(yè)壟斷運(yùn)營(yíng)狀況相關(guān)度較?。╞z4為0.047256），意味著該類行業(yè)成本技術(shù)特征對(duì)于收入（利潤(rùn)率）差距的影響不大。

四、實(shí)證結(jié)論以及政策建議

從對(duì)中國(guó)電力等自然壟斷性行業(yè)收入問(wèn)題產(chǎn)生的多因素貢獻(xiàn)實(shí)證的主成分因子分析法與相關(guān)矩陣賦權(quán)法分析結(jié)論來(lái)看，可以肯定的是中國(guó)電力等自然壟斷性行業(yè)的進(jìn)入規(guī)制是造成行業(yè)收入差距問(wèn)題的首要原因，因此，打破原有的壟斷性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，引入伴隨著市場(chǎng)結(jié)構(gòu)實(shí)質(zhì)性改變的新的競(jìng)爭(zhēng)主體是解決壟斷性行業(yè)收入問(wèn)題的必經(jīng)之路。主成分因子分析法實(shí)證結(jié)論表明，固定資產(chǎn)比率/行業(yè)平均收入對(duì)于包含了收入（利潤(rùn)率）差距問(wèn)題的中國(guó)電力等自然壟斷性行業(yè)壟斷運(yùn)營(yíng)狀況有一定的貢獻(xiàn)率（26%左右），而相關(guān)矩陣賦權(quán)法實(shí)證結(jié)論表明這一指標(biāo)的相關(guān)度較小（4%左右）。尤其值得注意的是，兩種實(shí)證方法對(duì)于中國(guó)電力等自然壟斷性行業(yè)的人力資本存量的貢獻(xiàn)度爭(zhēng)議最大。主成分因子分析法實(shí)證結(jié)果顯示中高級(jí)職稱率/行業(yè)平均收入指標(biāo)呈現(xiàn)出與以巨大行業(yè)收入（利潤(rùn)率）差距為重要特征的壟斷運(yùn)營(yíng)結(jié)果負(fù)相關(guān)關(guān)系，但是相關(guān)矩陣賦權(quán)法實(shí)證結(jié)果顯示這一指標(biāo)具有正相關(guān)關(guān)系，意味著自然壟斷性行業(yè)人力資本存量對(duì)于收入（利潤(rùn)率）差距具有相當(dāng)意義上的貢獻(xiàn)率（33%左右）。這一結(jié)論似乎同社會(huì)各界普遍的對(duì)中國(guó)自然壟斷性行業(yè)人力資本存量與其收入（利潤(rùn)率）關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)結(jié)論不符。本文認(rèn)為使用主成分因子分析法的實(shí)證結(jié)論更具有說(shuō)服力，更符合目前理論界對(duì)于中國(guó)自然壟斷性行業(yè)收入（利潤(rùn)率）問(wèn)題產(chǎn)生原因的普遍認(rèn)識(shí)。即：中國(guó)自然壟斷性行業(yè)的進(jìn)入規(guī)制對(duì)以巨大行業(yè)收入（利潤(rùn)率）差距為重要特征的壟斷運(yùn)營(yíng)狀況具有決定性的影響，以行業(yè)國(guó)有資產(chǎn)比重和行業(yè)集中度指標(biāo)為代表的進(jìn)入規(guī)制是造成中國(guó)自然壟斷行業(yè)同其他行業(yè)收入（利潤(rùn)率）差別的最主要原因。同時(shí)，自然壟斷性行業(yè)這種初始投資規(guī)模巨大、單位產(chǎn)品邊際成本較低以及多產(chǎn)品聯(lián)合生產(chǎn)所導(dǎo)致的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)于行業(yè)間收入（利潤(rùn)率）差別也具有一定的影響。最后，中國(guó)自然壟斷性行業(yè)的高收入（高額超額利潤(rùn)率）并不表明該類行業(yè)比其他行業(yè)具有更高的人力資本存量，甚至該類行業(yè)的高額工資福利收入與其人力資本存量呈現(xiàn)巨大的背離關(guān)系，也可能意味著該類行業(yè)存在著勞動(dòng)力要素進(jìn)入壁壘，阻礙了人力資本存量高的勞動(dòng)力向高額工資福利收入行業(yè)的合理流動(dòng)，從而使巨大的行業(yè)收入差距持續(xù)性存在。

［基金項(xiàng)目：教育部2006年度哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中的反行政壟斷與促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)政策研究”階段性成果。項(xiàng)目編號(hào)：06JZD0015］

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(作者單位:山東大學(xué)山東濟(jì)南250100）

（責(zé)編：呂尚）