[摘要] 創(chuàng)新是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的力量源泉，也是提升企業(yè)核心競爭力、獲取競爭優(yōu)勢的重要途徑。在闡述高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)特性的基礎(chǔ)上，從培育創(chuàng)新企業(yè)、創(chuàng)新人才培養(yǎng)、投融資環(huán)境、知識產(chǎn)權(quán)保護，以及完善產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境等方面提出提高我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的政策建議。

[關(guān)鍵詞] 高新技術(shù) 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) 創(chuàng)新能力

一、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵

關(guān)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，國際上一般采用技術(shù)密集度（RD經(jīng)費強度或RD人力強度）作為確定的基本依據(jù)。美國對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義經(jīng)常采用兩種指標，其一，產(chǎn)品研究與開發(fā)費用在銷售額或增加值中所占比重；其二，科技人員（包括科學(xué)家、工程師、技術(shù)工人）占總勞動力的比重。因為，研究與開發(fā)強度反映了產(chǎn)品和技術(shù)變化的速度，以及產(chǎn)業(yè)和公司的技術(shù)含量。

經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）把研究與開發(fā)密集度（即RD經(jīng)費占工業(yè)總產(chǎn)值的比重）作為界定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的標準，將相對于其他制造業(yè)而言具有較高RD密集度的產(chǎn)業(yè)定義為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。OECD在20世紀80年代將RD經(jīng)費占總產(chǎn)值高于4%的行業(yè)劃分為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，90年代后期這一標準提高到8%，其成員國均按該組織確定的劃分標準統(tǒng)計高技術(shù)產(chǎn)業(yè)并進行國際比較。2001年OECD依照新的國際標準產(chǎn)業(yè)分類重新確定了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)分類標準，根據(jù)13個成員國1991年～1997年間的平均RD經(jīng)費強度（RD經(jīng)費占產(chǎn)值的比重和RD經(jīng)費占增加值的比重），將制造業(yè)中的航空航天制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)，無線電、電視及通信設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)療、精密和光學(xué)科學(xué)儀器制造業(yè)5類產(chǎn)業(yè)確定為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

歐盟《科學(xué)技術(shù)指標報告》把有很高的經(jīng)濟增長率和國際競爭能力，有較大的就業(yè)潛力，同時RD投入高于所有部門平均水平的航空航天制造業(yè)，化工產(chǎn)品制造業(yè)，醫(yī)藥品制造業(yè)，汽車及零部件制造業(yè)，科學(xué)儀器制造業(yè)八大產(chǎn)業(yè)作為技術(shù)密集型或先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。

我國對高新技術(shù)的界定基本上采用經(jīng)濟合作與發(fā)展組織的新舊兩種口徑。采取概括法，也稱例舉法，即按技術(shù)類型定義高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。1991年3月原國家科委公布了《國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)高新技術(shù)企業(yè)認定的條件和辦法》，對高新技術(shù)的范圍進行了規(guī)定，把新興科學(xué)與技術(shù)融合在一起，把高新技術(shù)的范圍劃定為：(1)微電子科學(xué)和電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè);(2)空間科學(xué)和航空航天技術(shù);(3)光電子科學(xué)和光機電一體化技術(shù);(4)生命科學(xué)和生物工程技術(shù);(5)材料科學(xué)和新材料技術(shù);(6)能源科學(xué)和新能源、高效節(jié)能技術(shù);(7)生態(tài)科學(xué)和環(huán)境保護技術(shù);(8)地球科學(xué)和海洋工程技術(shù);(9)基本物質(zhì)科學(xué)和輻射技術(shù);(10)醫(yī)藥科學(xué)和生物科學(xué)工程；⑾其它的新工藝、新技術(shù)。

根據(jù)2006年科技部、財政部、國家稅務(wù)總局共同組織編制并頒布的《中國高新技術(shù)產(chǎn)品目錄2006》，涉及電子信息、現(xiàn)代交通、航空航天、先進制造、生物醫(yī)藥和醫(yī)療器械、新材料、新能源與節(jié)能、環(huán)境保護、地球空間與海洋、核應(yīng)用技術(shù)、農(nóng)業(yè)共11個領(lǐng)域的產(chǎn)品。

二、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其產(chǎn)品屬性

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)同傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比有著獨特的特征，主要是高投入、高風險、高收益等。OECD提出的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的五個特征是：(1)強化研究與開發(fā)工作;(2)對政府具有重要戰(zhàn)略意義;(3)產(chǎn)品與工藝老化快;(4)資本投入風險大、數(shù)額高;(5)研究與實驗成果的生產(chǎn)及其國際貿(mào)易具有高度的國際合作與競爭性。

具體表現(xiàn)在以下幾個方面:

第一，知識技術(shù)密集性。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，與產(chǎn)品或勞務(wù)相關(guān)的新知識、新技術(shù)、人才和RD資金密集程度決定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平和層次。

第二，高投入性。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高投入主要體現(xiàn)在研究與開發(fā)階段的投入，這是與資本密集型產(chǎn)業(yè)在投向上的主要區(qū)別，因而技術(shù)密集度（RD經(jīng)費支出占總產(chǎn)值比重）成為劃分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要依據(jù)。從事高新技術(shù)RD活動要取得科技成果，這項科技成果無論是自己研究產(chǎn)生的，還是他人研究產(chǎn)生的，都需要投入研究費用。通常，技術(shù)難度越大、越復(fù)雜，需要投入的資金就越多。此外，高新技術(shù)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)化階段推向市場和擴大市場占有率方面也需要大量的資金投入。

第三，高風險性。高新技術(shù)企業(yè)的高風險來自它所面臨的眾多不確定性因素，主要體現(xiàn)在:(1)技術(shù)風險。高新技術(shù)及產(chǎn)品RD過程的不確定性，高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的產(chǎn)品或勞務(wù)的不確定性，存在因技術(shù)失敗而造成損失的風險；同時還有其他新技術(shù)、替代技術(shù)的產(chǎn)生使現(xiàn)有技術(shù)急劇貶值所帶來的風險。(2)侵權(quán)風險。如果企業(yè)通過大量的RD投入所取得的技術(shù)、發(fā)明、產(chǎn)品或軟件等得不到法律的有效保護，在推向市場后被其他企業(yè)仿冒或侵權(quán)，研制該產(chǎn)品的企業(yè)很快便會無利可圖，甚至可能無法回收RD費用。因而，構(gòu)建良好的知識產(chǎn)權(quán)保護體系是維護高新技術(shù)企業(yè)利益的核心工具和手段。此外，高新技術(shù)企業(yè)的高投入意味著，如果企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模與效益、投入與產(chǎn)出等不匹配，企業(yè)會面臨巨大的財務(wù)風險。

第四，高回報性。高新技術(shù)企業(yè)如果創(chuàng)業(yè)順利，通常具有極高的收益率。這種高收益性往往來源于內(nèi)在化于企業(yè)產(chǎn)品的知識和技術(shù)的壟斷性、排他性。借助于市場的需求和技術(shù)的壟斷，給企業(yè)帶來超出傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的壟斷利潤。

第五，創(chuàng)新性。高新技術(shù)是以最新科學(xué)研究成果為基礎(chǔ)，通過代價高昂的研究和探索，促成技術(shù)和應(yīng)用不斷創(chuàng)新。高新技術(shù)在產(chǎn)品開發(fā)中的應(yīng)用加速了高新技術(shù)的滲透和輻射，只有不斷創(chuàng)新的產(chǎn)品才具有持續(xù)的國際市場競爭力。創(chuàng)新過程的實質(zhì)是技術(shù)知識的投入產(chǎn)出過程。無論是以新產(chǎn)品還是以新工藝出現(xiàn)的創(chuàng)新，其中都包含了新的技術(shù)知識。知識往往具有公共品的特性，即非競爭性和非排他性。創(chuàng)新正是由于包含了新的技術(shù)知識而具有一定公共品的特征，從而具有技術(shù)方面的外部性。可以說，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心特征就是創(chuàng)新特性——技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新，以及組織和制度創(chuàng)新。

第六，時效性。當代世界科技發(fā)展日新月異，高新技術(shù)成果不斷涌現(xiàn)，而且從研制、開發(fā)到生產(chǎn)應(yīng)用的周期也在迅速縮短，高新技術(shù)產(chǎn)品的生命周期也在縮短，高新技術(shù)及其產(chǎn)品的市場競爭的激烈、時間效益特性更加突出。只有及時將高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化，高新技術(shù)產(chǎn)品才會有競爭力。

三、創(chuàng)新能力：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心競爭力

創(chuàng)新是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的力量源泉，也是提升高科技企業(yè)核心競爭力、獲取競爭優(yōu)勢的重要甚至惟一途徑。我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)雖然近年發(fā)展較快，但總體規(guī)模小，高技術(shù)密集度、高附加值、高效益的優(yōu)勢尚不顯著，國際競爭力不顯著；企業(yè)傳統(tǒng)的“重產(chǎn)品引進，輕消化吸收”、“重模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新，輕自主創(chuàng)新”的模式導(dǎo)致創(chuàng)新能力尤其是自主創(chuàng)新能力薄弱，缺乏擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和產(chǎn)品，在國際分工中所處的地位和發(fā)展水平與領(lǐng)先國家尚有較大差距。

以軟件產(chǎn)業(yè)為例，印度2005-2006財年軟件出口236億美元，整個產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值達296億美元；中國2005年的軟件出口值為35.9億美元。從軟件外包業(yè)務(wù)看，我國的軟件外包項目大多為低端外包出口，中高端的項目很少；以做數(shù)據(jù)錄入、編碼測試等工作為主，這不利于中國軟件業(yè)的長期發(fā)展和做大做強。2005年中國軟件外包服務(wù)市場規(guī)模達9.2億美元，約占全球軟件外包的2.3%；2006年達到14.3億美元。在全球軟件外包服務(wù)市場的競爭格局中，排名第一的印度約占有全球離岸外包業(yè)務(wù)50%的份額。這些數(shù)據(jù)表明，中國軟件外包業(yè)整體規(guī)模與印度相去甚遠。

為了改變我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不足的問題，本文提出以下建議：

1.鼓勵并培育具有創(chuàng)新能力的企業(yè)組織，提高高科技產(chǎn)業(yè)核心競爭力。加強科研機構(gòu)、大學(xué)與企業(yè)之間的知識交流，使之逐步形成企業(yè)創(chuàng)新能力的新知識和新技術(shù)來源。誘導(dǎo)企業(yè)通過學(xué)習(xí)和模仿，形成技術(shù)創(chuàng)新的新思維，以解決技術(shù)創(chuàng)新不足的問題。

2.注重創(chuàng)新人才培養(yǎng)。高素質(zhì)的人才是最為稀缺的創(chuàng)新資源，是決定創(chuàng)新水平的關(guān)鍵因素，也是企業(yè)創(chuàng)新的根本動力和競爭制勝的關(guān)鍵。因此，必須加強人才開發(fā)，全面提高勞動者素質(zhì)，培養(yǎng)和引進自主創(chuàng)新帶頭人，形成企業(yè)多元創(chuàng)新人才結(jié)構(gòu)。值得注意的是，大學(xué)在重視完成人才寬厚的基礎(chǔ)知識儲備的同時，更應(yīng)重視讓學(xué)生發(fā)展自主學(xué)習(xí)的能力，讓學(xué)生學(xué)會獨立地分析和思考。加強對學(xué)生自主學(xué)習(xí)、科學(xué)精神與實踐能力的培養(yǎng)，為創(chuàng)新提供必需的能力基礎(chǔ)，使創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型人才培養(yǎng)成為我國高等教育人才培養(yǎng)體系的一個重要部分。只有培養(yǎng)出具備創(chuàng)新才能的人才，才有現(xiàn)實意義上的創(chuàng)新企業(yè)和創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)。

3.構(gòu)建良好的投融資環(huán)境。健全的風險投資體系和完善的資本市場是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本要素，這是由高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成長規(guī)律決定。時下技術(shù)創(chuàng)新不能夠順利轉(zhuǎn)化為實業(yè)、不能夠順利實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)，一個很重要的原因就是融資困難。對于創(chuàng)業(yè)型的企業(yè)，特別重要的就是廣義的風險投資，包括風險投資和私募股權(quán)基金，能幫助以技術(shù)人員為主的這些創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長壯大。盡快建立健全風險投資、創(chuàng)業(yè)投資機制，通過產(chǎn)權(quán)抵押、知識產(chǎn)權(quán)專利入股等資本化操作方式分散企業(yè)創(chuàng)新的風險，確保企業(yè)創(chuàng)新的收益。

4.建立以知識產(chǎn)權(quán)為核心的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。加快有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的立法進程，嚴格執(zhí)法程序，嚴厲打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為。沒有對創(chuàng)新產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)的保護，就沒有對創(chuàng)新者的利益實現(xiàn)保護，也就無法提高企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的積極性。明確市場與政府的職能，優(yōu)化技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的環(huán)境。

5.完善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展環(huán)境。政府的主要責任，就是要為創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)構(gòu)建一個好的環(huán)境。強化對高技術(shù)企業(yè)的綜合服務(wù)能力，重點發(fā)展各類科技企業(yè)孵化器，加快高科技園區(qū)、大學(xué)科技園、科研機構(gòu)創(chuàng)業(yè)園、留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)園的建設(shè)；加強孵化服務(wù)的公共技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施平臺建設(shè)。鼓勵多種模式發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)，引導(dǎo)以生產(chǎn)力促進中心、風險投資機構(gòu)等科技中介機構(gòu)的發(fā)展，為科技型企業(yè)發(fā)展提供市場化服務(wù)平臺。另外，政府還可以通過財稅優(yōu)惠、融資資助、研究發(fā)展經(jīng)費補助等獎勵措施或優(yōu)惠政策來鼓勵產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新。

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