［摘要］隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，跨國公司技術(shù)溢出效應(yīng)對中國經(jīng)濟(jì)的影響也越來越大。本文通過闡述外國直接投資對我國技術(shù)溢出效應(yīng)途徑，及分析技術(shù)溢出效應(yīng)在我國不明顯的原因，提出了我國強(qiáng)化跨國公司技術(shù)溢出效應(yīng)的對策。

［關(guān)鍵詞］溢出效應(yīng) 技術(shù)溢出 外國直接投資

一、 引言

伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的飛速發(fā)展，跨國公司對外直接投資規(guī)模日益擴(kuò)大。中國加入WTO后，已成為世界最大的資本流入國。中國是個(gè)技術(shù)比較落后的發(fā)展中國家，直接發(fā)展自己的科研需要很大成本，所以應(yīng)該利用外國直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)來提升科技水平。所謂技術(shù)溢出(Technology spillover)效應(yīng)，是指由于外國直接投資資本內(nèi)含的人力資本、R＆D投入等因素通過各種渠道導(dǎo)致技術(shù)的非自愿擴(kuò)散，促進(jìn)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)率增長，進(jìn)而對東道國經(jīng)濟(jì)增長做出貢獻(xiàn)，而跨國公司子公司又無法獲取全部收益的情形。本文就將對跨國公司技術(shù)溢出效應(yīng)對中國的影響進(jìn)行分析。

二、 外國直接投資對我國技術(shù)溢出效應(yīng)的途徑

跨國公司在我國的技術(shù)溢出效應(yīng)的途徑主要有：

1.市場競爭和技術(shù)示范效應(yīng)。由于我國的技術(shù)、管理水平相對較低，跨國公司子公司進(jìn)入我國后，打破了原有的市場均衡，加劇了市場競爭，迫使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對跨國公司子公司的模仿，促使它們更有效地利用技術(shù)和資源來提高市場競爭力。由于跨國公司擁有先進(jìn)的技術(shù)和生產(chǎn)工藝，而且母公司轉(zhuǎn)移給子公司的技術(shù)一般要比對外轉(zhuǎn)讓的技術(shù)更加先進(jìn)，所以跨國公司子公司與國內(nèi)企業(yè)相比有強(qiáng)大的“技術(shù)比較優(yōu)勢”，能獲得更多的市場份額和利潤。這種技術(shù)示范使我國企業(yè)利用各種方法，如通過對產(chǎn)品進(jìn)行“逆向工程”的研究和開發(fā)，或雇用在跨國公司工作過、接受過培訓(xùn)的員工，間接獲取生產(chǎn)該產(chǎn)品的技術(shù)和工藝，提高本企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平，并通過“邊干邊學(xué)”進(jìn)行能力和經(jīng)驗(yàn)的積累，增強(qiáng)企業(yè)吸收技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出的能力。

2.前后向聯(lián)系效應(yīng)。所謂前向聯(lián)系(Forward linkage)是指跨國公司子公司與我國的企業(yè)、科研院所形成某種合作關(guān)系，合作從事一些新興技術(shù)的研發(fā)。通過這種前向關(guān)聯(lián)，我國的企業(yè)和科研院所就可能逐步融入跨國公司全球化技術(shù)創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)之中，并可以獲得技術(shù)溢出，從而提升我國企業(yè)和科研院所的自主技術(shù)創(chuàng)新能力。所謂后向聯(lián)系(Backward linkage)是指我國企業(yè)向跨國公司子公司提供生產(chǎn)所需的原材料、零部件或半成品、零部件或原材料的再加工，以及市場營銷等服務(wù)。通過后向聯(lián)系，一方面使我國的資源得以有效配置，從而使其上下游產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力得以加強(qiáng)，提高生產(chǎn)效率；另一方面由于跨國公司子公司為了保證其產(chǎn)品的質(zhì)量和競爭能力，通常會(huì)為供應(yīng)商建立生產(chǎn)性設(shè)施，提供技術(shù)援助、信息咨詢服務(wù)和管理上的培訓(xùn)等服務(wù)，從而促進(jìn)了我國企業(yè)生產(chǎn)能力的改進(jìn)和經(jīng)營管理能力的提高?？傊?dāng)跨國公司子公司與我國的廠商、科研院所、合作伙伴等發(fā)生前后向聯(lián)系時(shí)，后者有可能從跨國公司子公司的產(chǎn)品創(chuàng)新、先進(jìn)的工藝技術(shù)和市場知識(shí)中“免費(fèi)搭車”，從而產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。

3.人員流動(dòng)效應(yīng)。由于我國人力資本的水平較低，跨國公司需要對我國的當(dāng)?shù)毓蛦T進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)的對象包括生產(chǎn)性操作人員、技術(shù)人員和管理人員，當(dāng)這些雇員由跨國公司的子公司流向當(dāng)?shù)仄渌髽I(yè)或自創(chuàng)企業(yè)時(shí)，其在跨國公司工作時(shí)所學(xué)的專業(yè)技術(shù)和經(jīng)營管理知識(shí)也隨之外流，從而產(chǎn)生溢出效應(yīng)。

三、 跨國公司在我國技術(shù)溢出效應(yīng)不明顯的原因分析

通過在華投資，跨國公司轉(zhuǎn)讓了一批填補(bǔ)國內(nèi)空白的技術(shù)、工藝和設(shè)備，使我國的一些產(chǎn)品上了檔次?？鐕驹谖覈O(shè)立研發(fā)中心，其知識(shí)和技術(shù)更外溢到我國的其他企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)?？鐕局匾暼肆Y源的培訓(xùn)，促進(jìn)了人才的流動(dòng)。 然而，跨國公司在我國技術(shù)溢出效應(yīng)還不夠理想，究其原因如下：

1.從跨國公司對技術(shù)擴(kuò)散的限制來看，出于對核心技術(shù)的嚴(yán)格控制和保密，外國直接投資方式越來越多地選擇獨(dú)資企業(yè)，合資企業(yè)數(shù)量少，不利于我們直接向跨國公司學(xué)習(xí)。而且，跨國公司通過并購國內(nèi)企業(yè)，對本國企業(yè)技術(shù)和品牌壓制，影響國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)吸收與創(chuàng)新。

2.從“以市場換技術(shù)”的效果看，技術(shù)外溢效應(yīng)不明顯。實(shí)踐證明在中國與跨國公司“市場VS技術(shù)”的博弈中，跨國公司通過綜合優(yōu)勢占了上風(fēng)，它們順利進(jìn)入中國市場占據(jù)了半壁江山，卻沒有向中國市場溢出關(guān)鍵技術(shù)，主要原因是：（1）跨國公司通過品牌、服務(wù)就能確保其市場優(yōu)勢地位，完全不必將技術(shù)作為交換條件來獲取中國市場的準(zhǔn)入證;(2)我國引資引技工作有一定的盲目性，重?cái)?shù)量不重質(zhì)量，重復(fù)引進(jìn)低水平的生產(chǎn)線，浪費(fèi)大量的人力物力，且耽誤了寶貴的技術(shù)追趕時(shí)間；(3)中國企業(yè)自身技術(shù)實(shí)力不強(qiáng)，缺乏主動(dòng)學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)的動(dòng)力；(4) 一些外方擁有決策權(quán)合資企業(yè)只把中方當(dāng)作加工廠，嚴(yán)重影響中方對先進(jìn)技術(shù)的吸收。

3.從人力資源方面看，國內(nèi)企業(yè)與外資企業(yè)的技術(shù)和管理體制差異較大，且國內(nèi)企業(yè)工資政策、資本市場、勞動(dòng)力市場和社會(huì)保障制度不完善，勞動(dòng)力市場信息不對稱，影響人才流動(dòng)，影響技術(shù)外溢的效果。

4.從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面看，我國加入WTO后，將更嚴(yán)格地執(zhí)行WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議，將迫使中國的醫(yī)藥、集成電路等行業(yè)放棄原有的仿制發(fā)展方式，從而使跨國公司加強(qiáng)對該產(chǎn)業(yè)知識(shí)與技術(shù)的壟斷。

5.從“超國民待遇”來看，我國長期對三資企業(yè)給予大量稅收優(yōu)惠，但這是以損害一些國內(nèi)企業(yè)利益為代價(jià)的，因?yàn)槎愗?fù)不公，必定造成國內(nèi)企業(yè)競爭上的不利，利潤的減少將直接導(dǎo)致企業(yè)科研投入的減少，影響企業(yè)技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新。

四、 我國強(qiáng)化跨國公司的技術(shù)溢出效應(yīng)對策

1.完善市場規(guī)范，創(chuàng)造適合內(nèi)外企業(yè)公平競爭的市場環(huán)境。建立可競爭的高度法制化的市場體系是吸引外資的關(guān)鍵。首先，無知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，跨國公司投入巨資研制開發(fā)出的新產(chǎn)品、新工藝不能得到有效保護(hù)，技術(shù)轉(zhuǎn)移必減少，所以必須完善《反不正當(dāng)競爭法》，加強(qiáng)《商標(biāo)法》、《專利法》和《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》的執(zhí)法力度，創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境。其次，跨國并購活動(dòng)越來越頻繁，為適應(yīng)新型的投資方式，應(yīng)制定針對外商投資企業(yè)并購的法律制度。再次，由于我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)育不完善，若外資以并購等方式形成壟斷，沒有相應(yīng)約束，勢必妨礙市場公平競爭，使國內(nèi)企業(yè)的生存環(huán)境惡化，阻礙技術(shù)溢出，最終將影響國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，需加快制定和實(shí)施《反壟斷法》，促進(jìn)公平有序競爭，建立高效的透明的市場環(huán)境。

2.依照國際貿(mào)易組織規(guī)則，調(diào)整外資政策，實(shí)施國民待遇。改革開放以來，我國為吸引外商投資采取各種經(jīng)濟(jì)優(yōu)惠政策，給予外商以超國民的待遇，使得跨國公司的壟斷優(yōu)勢更為明顯，而國內(nèi)企業(yè)則處于更不平等的地位。另外，一些非國民待遇原則也可能會(huì)使外商投資企業(yè)處于不利地位，如不允許外資企業(yè)在非注冊地開展經(jīng)營活動(dòng)等。因此，既要逐步做到給予跨國公司以國民待遇，也要把超國民待遇的部分減下來直至取消。國際學(xué)界認(rèn)為，國民待遇原則本身就構(gòu)成了對外商投資的優(yōu)惠條件，對于帶來大規(guī)模投資在東道國做長期發(fā)展的大型跨國公司，東道國的市場規(guī)模、生產(chǎn)成本、經(jīng)濟(jì)增長、技能水平等因素在FDI的區(qū)位選擇中起關(guān)鍵作用，優(yōu)惠政策則相對次要?？鐕緵Q策主要取決于國內(nèi)市場容量，所在的區(qū)域市場，政治和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定狀況，貿(mào)易活動(dòng)等總體環(huán)境，而不僅是優(yōu)惠政策刺激。我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐步成熟，市場開放度不斷提高，各種法制法規(guī)建設(shè)逐步健全和完善，跨國投資的安全性和效益性有了良好的保障。我們應(yīng)依據(jù)世界貿(mào)易組織的規(guī)則，調(diào)整外資政策，逐步縮小外商的稅收、金融等優(yōu)惠政策的實(shí)施范圍，造就一個(gè)平等的競爭環(huán)境。

3.大力鼓勵(lì)競爭，優(yōu)化市場結(jié)構(gòu)?？鐕镜募夹g(shù)轉(zhuǎn)讓決策主要取決于在當(dāng)?shù)厥袌錾系母偁幊潭?。如果存在較強(qiáng)的競爭，各個(gè)企業(yè)會(huì)盡力提高自己的技術(shù)水平?？鐕菊碱I(lǐng)市場的方式可分為二類：一是競爭性市場結(jié)構(gòu)，國內(nèi)與跨國公司之間競爭激烈，產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)工藝及售后服務(wù)質(zhì)量進(jìn)步也最快。二是壟斷性市場結(jié)構(gòu)，由于存在種種競爭限制，技術(shù)進(jìn)步緩慢。因此，要進(jìn)一步優(yōu)化市場結(jié)構(gòu)，培育有序競爭的市場。同時(shí)注意加快培育國內(nèi)企業(yè)的優(yōu)勢。要根據(jù)本行業(yè)、本企業(yè)的特點(diǎn)選擇競爭戰(zhàn)略，培育和發(fā)揮本企業(yè)獨(dú)特的優(yōu)勢，增強(qiáng)實(shí)力。同時(shí)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，特別是積極吸取跨國公司的技術(shù)，在“干中學(xué)”，積聚優(yōu)勢、創(chuàng)造優(yōu)勢、鞏固優(yōu)勢。只有提高國內(nèi)企業(yè)的國際競爭力，才能加強(qiáng)對外國直接投資的吸引力，才能更有效地與跨國公司形成關(guān)聯(lián)或合作關(guān)系。

4.鼓勵(lì)跨國公司與國內(nèi)企業(yè)、大專院校、科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)合作及員工培訓(xùn)方面的合作?？鐕臼钱?dāng)今世界最先進(jìn)技術(shù)的載體，與其合作能促使我國企業(yè)及院校的研究與開發(fā)水平向國際先進(jìn)水平靠攏。政府應(yīng)采取必要的激勵(lì)措施，鼓勵(lì)合作研發(fā)。這在世界上許多發(fā)展中國家得到了較大的成功。

5.大力扶持產(chǎn)業(yè)集聚群。集聚群可以產(chǎn)生廣泛的影響，取得世界的認(rèn)同，在獲得技術(shù)方面特別有效。中小企業(yè)集聚群、國內(nèi)大企業(yè)集聚群能夠?qū)⒅苯油顿Y與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)聯(lián)系起來，有利于技術(shù)擴(kuò)散。政府應(yīng)采取各項(xiàng)政策大力扶持產(chǎn)業(yè)集聚群的形成，特別是建立符合跨國公司要求的企業(yè)集聚群吸引投資。此外還應(yīng)打破市場的地區(qū)分割、封鎖和行業(yè)限制。建立全國統(tǒng)一的要素市場，使勞動(dòng)力、資金、技術(shù)等生產(chǎn)要素自由流動(dòng)，加快技術(shù)溢出。

五、 總結(jié)

總之，制定可以提升國際競爭力的工業(yè)化政策，需要考慮按照跨國公司的一體化國際生產(chǎn)體系與我國產(chǎn)業(yè)部門的關(guān)聯(lián)性，并主動(dòng)以特定跨國公司為目標(biāo)，尋找改善跨國公司融入本國經(jīng)濟(jì)的途徑。應(yīng)注重吸引“高質(zhì)量”投資項(xiàng)目，應(yīng)與我國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平相適應(yīng)，才能推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。應(yīng)注重國家外資政策與國際協(xié)議的銜接，依照國際慣例優(yōu)化市場制度環(huán)境，吸引更多更好的跨國公司來中國投資，取得更大的技術(shù)溢出效應(yīng)，推動(dòng)我國的技術(shù)進(jìn)步。

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