根據(jù)我國現(xiàn)行刑法第329條第二款規(guī)定，擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案罪，是指違反《檔案法》的規(guī)定，擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案并且情節(jié)嚴(yán)重的行為。其侵害的客體是國家對(duì)檔案的管理制度及國家對(duì)國有檔案的所有權(quán)，由于國有檔案事關(guān)國家的安全，其重要性不言而喻，但在具體的司法實(shí)踐中由于該類犯罪的發(fā)案率相對(duì)較低及暴力性不明顯，立法上對(duì)該類犯罪的規(guī)定相對(duì)比較粗獷。這就給司法機(jī)關(guān)在具體司法實(shí)踐中對(duì)該罪的認(rèn)定存在一些困惑。

一、犯罪主體包括不包括單位?

擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案罪的主體是否包括單位存在爭議。在實(shí)踐中，的確可能存在單位擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案的行為。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，單位擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案時(shí)，既不能處罰單位，又不能處罰其直接主管人員與直接責(zé)任人員，此罪的主體包括單位沒有意義。但在筆者看來，這種觀點(diǎn)值得商榷。對(duì)于單位擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案的行為，雖然不能直接追究單位本身的刑事責(zé)任，但是對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員與其他直接責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)以擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案罪論處。這是因?yàn)椋弘m然對(duì)于法律沒有明文規(guī)定為單位犯罪的，不能將其認(rèn)定為單位犯罪，單位實(shí)施此罪不能追究刑事責(zé)任，但是這并不意味著其中負(fù)有責(zé)任的自然人可被放縱。其次，單位實(shí)施擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案的行為與自然人實(shí)施的同樣行為相比，對(duì)國家檔案的管理秩序甚至具有更大的危害性。因此，對(duì)于單位所實(shí)施的擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案的犯罪，如果情節(jié)嚴(yán)重必須追究有關(guān)責(zé)任人員的刑事責(zé)任。

二、犯罪主體是否是特殊主體?

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，這一犯罪主體應(yīng)為特殊主體。因?yàn)?，在事?shí)上只有國有檔案的管理人員才有可能成為本罪主體。只有國有檔案的管理人(包括合法使用或持有的人員)才能合法地接觸相關(guān)檔案，即只有他們才具有擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案的前提條件。如果行為人采用盜竊、搶奪等非法方法獲得國有檔案后再出賣、轉(zhuǎn)讓，則可能成立其他犯罪了(搶奪、竊取國有檔案罪)。在筆者看來，這一犯罪的主體仍然是一般主體，不能將其理解為特殊主體。首先刑法并沒有將這一犯罪規(guī)定為特殊主體，雖然在實(shí)踐中這些犯罪主要是由檔案管理人員構(gòu)成，但不能否定的確存在他人通過非法手段獲得國有檔案出賣、轉(zhuǎn)讓的情況。這種行為對(duì)國有檔案的特殊管理秩序與特殊主體所實(shí)施的擅自轉(zhuǎn)讓、出賣行為并沒有本質(zhì)上的區(qū)別。因此，行為人對(duì)檔案的控制是否合法并不影響犯罪主體的認(rèn)定。

三、國有檔案的范圍有多大?

1、國有檔案是不是僅指所有權(quán)屬于國家的檔案?

一般來說，國有檔案是指歸國家所有的檔案，也就是由國家檔案部門、國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體和其他組織保管的、所有權(quán)屬于國家的檔案。同時(shí)，《檔案法》第16條規(guī)定：“對(duì)于集體所有的和個(gè)人所有的對(duì)國家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案，國家檔案行政管理部門在必要時(shí)可以收購或者征購，檔案所有者也可以向國家檔案館寄存或者出賣?！币虼?，對(duì)于原屬集體或個(gè)人所有的檔案，如果為國家所收購或征購，或者為原所有人出售、捐贈(zèng)給國家的，當(dāng)然也是國有檔案。

寄存于國家檔案館的集體和個(gè)人所有的、對(duì)國家和社會(huì)具有保存價(jià)值或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案，雖然其所有權(quán)并沒有轉(zhuǎn)移給國家，但從刑法第91條第三款的規(guī)定來看，“在國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、集體企業(yè)和人民團(tuán)體管理、使用或者運(yùn)輸中的私人財(cái)產(chǎn)，以公共財(cái)產(chǎn)論”，雖然這種檔案的所有權(quán)并沒有轉(zhuǎn)移給國家，但由于在國家檔案行政管理部門的管理之下，應(yīng)當(dāng)視為國有檔案。據(jù)此，國家保管的非國有檔案也應(yīng)視為國有檔案。

2、國有檔案包括不包括它的復(fù)制件?

探討國有檔案的復(fù)制件到底是否屬于國有檔案的范圍之前，首先應(yīng)當(dāng)明確檔案的本質(zhì)屬性，只有弄清了它的本質(zhì)屬性，才有可能正確認(rèn)識(shí)這一問題。吳寶康教授主編的《檔案學(xué)概論》明確指出，“檔案是歷史的原始記錄，或說原始的歷史記錄，這是檔案的本質(zhì)屬性”，“檔案在與其他事物相比較而存在的過程中所顯示的獨(dú)有特性。就是原始記錄性”。由此可見，檔案是一種以不同的物質(zhì)載體形式包含的歷史記錄，國家對(duì)檔案的保護(hù)主要就是對(duì)檔案所記載信息的保護(hù)，復(fù)印件在內(nèi)容、字跡、形狀等各個(gè)方面都是原本的再現(xiàn)，強(qiáng)有力地證明了某種歷史事件客觀與真實(shí)的存在。所以，檔案復(fù)制件必須與原件一樣受到刑法的同等保護(hù)。事實(shí)上，我國《檔案法》第17、18條，《檔案法實(shí)施辦法》第16條都有相關(guān)規(guī)定。

四、什么情節(jié)可以被認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”?

所謂“擅自”，是指行為人違反國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，不經(jīng)請(qǐng)示批準(zhǔn)或者雖經(jīng)請(qǐng)示但未獲批準(zhǔn)，而自作主張將自己無權(quán)支配的國有檔案出賣或轉(zhuǎn)讓給他人；所謂“出賣”，是指行為人為了謀取經(jīng)濟(jì)利益而將國有檔案賣與他人；所謂“轉(zhuǎn)讓”，是指行為人將國有檔案出讓、移交或者贈(zèng)送給他人。所以，以下情況可以被認(rèn)定是“情節(jié)嚴(yán)重”的：①行為人擅自出賣、轉(zhuǎn)讓具有重大價(jià)值的國有檔案：②行為人多次擅自出賣、轉(zhuǎn)件國有檔案的；③行為人擅自出賣、轉(zhuǎn)讓大量國有檔案；④行為人擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案給國家、社會(huì)或者他人利益造成重大損失；⑤其他性質(zhì)惡劣，造成嚴(yán)重后果的行為。