摘要：近年來，以綠色貿(mào)易壁壘為主要內(nèi)容的新貿(mào)易保護主義的盛行，不同程度影響了發(fā)展中國家的貿(mào)易進展。本文從綠色貿(mào)易壁壘的概念、實質(zhì)分析入手，透析對國際貿(mào)易的影響，進而在此基礎(chǔ)上討論與經(jīng)濟收斂性的關(guān)系問題。

關(guān)鍵詞：綠色貿(mào)易壁壘 國際貿(mào)易 經(jīng)濟收斂

在當(dāng)今世界貿(mào)易中，傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘出現(xiàn)了新變化，突出表現(xiàn)為技術(shù)標準、環(huán)境要求、生態(tài)標準等這些披著合法外衣的有選擇的新非關(guān)稅壁壘，特別是綠色貿(mào)易壁壘(GBT-Green Trade Barriers)日趨加強，成為國際貿(mào)易中最隱蔽、最難對付的貿(mào)易障礙之一。

由于世界經(jīng)濟區(qū)域集團化趨勢的加強，像歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)這類區(qū)域性經(jīng)濟組織，環(huán)保水平和環(huán)境標準大致接近，容易互相認同。GBT很少構(gòu)成這些國家的限制因素，本文書要討論發(fā)達國與發(fā)展中國間的GBT。

一、綠色貿(mào)易壁壘的內(nèi)涵與實質(zhì)剖析

(一)綠色貿(mào)易壁壘的內(nèi)涵

廣義上講，GBT指的是一個國家以可持續(xù)發(fā)展與生態(tài)環(huán)保為理由和目標，為限制外國商品進口所設(shè)置的貿(mào)易障礙；狹義上說，GBT指一個國家以保持生態(tài)環(huán)境為由，以限制進口、保護本國供給為目的，對進口商品設(shè)置的帶有歧視性的貿(mào)易障礙。由下后者針對性和敏感性更強，本文定位為狹義理解。

(二)綠色貿(mào)易壁壘的實質(zhì)

首先區(qū)別綠色貿(mào)易措施，GBT，兩者并不等同。綠色貿(mào)易的核心是對環(huán)境和自然資源的保護，從而實現(xiàn)國際貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展；而GBT是以保護環(huán)境、保護人類健康等為由而直接或間接限制或禁止國外產(chǎn)品進入本國的措施，是一種新型貿(mào)易歧視政策，且措施隨一國經(jīng)濟發(fā)展水平的變化而變化。

GBT的實質(zhì)，不在于“綠色”本身，而是基于技術(shù)和經(jīng)濟發(fā)展水平不同條件下的貿(mào)易雙方在制定綠色標準能力上的差異：這種差異一方面在客觀上促進綠色產(chǎn)品替代；另一方面，差異過大則會抑制貿(mào)易的發(fā)展，表現(xiàn)為貿(mào)易歧視。目前GBT的實質(zhì)就是發(fā)達國依賴高科技和高環(huán)保水平，制定嚴格的強制性技術(shù)標準，從而把來自發(fā)展中國的產(chǎn)品拒之門外，達到削弱出口國經(jīng)濟的發(fā)展。

二、綠色貿(mào)易壁壘對國際經(jīng)濟貿(mào)易的效應(yīng)分析

GBT主要實施在多數(shù)發(fā)達國，由于發(fā)展中國對其所提供的機會的利用能力較低。因此主要分析發(fā)達國在實施GBT中，對發(fā)展中國的消極影響。

(一)綠色貿(mào)易壁壘制約發(fā)展中國家出口貿(mào)易量的增長，削弱貿(mào)易開放程度

GBT具有很強的剛性，不符合進口國的要求就會被拒之門外。橫軸表數(shù)量，縱軸表價格。S線為出口國(發(fā)展中國)某產(chǎn)品的國際市場供給曲線，D表進口國(發(fā)達國)對該商品的需求曲線。假設(shè)在實施GBT前，國際市場上出口量與進口量均衡，則均衡價為OP0，均衡數(shù)量為OQ0。當(dāng)實施后，由于發(fā)展中國受技術(shù)、原料等制約，使生產(chǎn)成本提高，價格波動幅度變大，供給彈性變小，供給曲線s向內(nèi)移至s1，均衡價格上升到P1，貿(mào)易流量下降為Q1。若出口方對進口方突如其來的技術(shù)標準缺乏迅速的反應(yīng)，供給曲線可能出現(xiàn)極限S2，供給彈性極小，國際市場價格進一步上升為P2，貿(mào)易流量降至Q2。

作為GBT的實施國如美國、歐盟等國家，具有雄厚的經(jīng)濟和技術(shù)實力。更愿意使用GBT來限制他國的出口，導(dǎo)致多數(shù)發(fā)展中國的市場份額的大幅度減少，貿(mào)易開放程度下降。

(二)綠色貿(mào)易壁壘使發(fā)展中國家的貿(mào)易條件相對惡化

GBT使受害國國內(nèi)產(chǎn)品積壓，供大于求，產(chǎn)品價格下降。即使部分產(chǎn)品能出口到國際市場，出口價格指數(shù)也是很低，貿(mào)易條件相對惡化。

為便于分析，假設(shè)發(fā)達國實施GBT前后國內(nèi)的供求狀況不變。橫軸OX表出口商品數(shù)，OY表進口商品數(shù)。OA、OBl分別表實施GBT前的發(fā)達國和發(fā)展中國的供給曲線，兩者相交于D，決定國際貿(mào)易條件為斜率OE。當(dāng)發(fā)達國實施GBT后，發(fā)展中國出口貿(mào)易流量減少。由于國內(nèi)市場供過于求，出口產(chǎn)品價格下降，貿(mào)易條件相對惡化，從OE變?yōu)镺F，使OXl數(shù)量只能對應(yīng)換OY2數(shù)量的進口品，貿(mào)易收益下降，發(fā)展中國遭凈損失。

(三)導(dǎo)致發(fā)展中國家的社會福利水平下降

進一步分析，在圖中，縱軸Y表進口品替代量，橫軸x表產(chǎn)品出口量。AA'為發(fā)展中國的生產(chǎn)可能性邊界線。假設(shè)在實施GBT之前，貿(mào)易條件為BB'線，C為生產(chǎn)點，I為當(dāng)時社會福利水平，則生產(chǎn)OQl數(shù)量換回OPI數(shù)量的進口替代品。實施后，貿(mào)易條件由于惡化變?yōu)镈D'，生產(chǎn)點移到C'，減少出口品生產(chǎn)。國際貿(mào)易導(dǎo)致社會福利曲線由I下降到I''，福利受損，發(fā)展中國失去了國際分工利益。

(四)遏制了發(fā)展中國家享受貿(mào)易溢出效應(yīng)

GBT直接阻礙出口貿(mào)易，然而出口貿(mào)易具有技術(shù)進步效應(yīng)和綜合增長效應(yīng)，主要表現(xiàn)為出口部門的技術(shù)示范、技術(shù)外溢效應(yīng)。出口部門通過促進市場競爭帶動國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)。出口貿(mào)易還通過促進國內(nèi)資本形成、吸引外商直接投資等加速了國內(nèi)資本積累。GBT直接給出口設(shè)置障礙，不僅降低外向程度，而且國內(nèi)也連環(huán)受其影響。

GBT間接減少發(fā)展中國的進口。因為技術(shù)的差距，發(fā)達國家出口的多為技術(shù)密集型的產(chǎn)品，同類產(chǎn)品成本比發(fā)展中國高。所以當(dāng)GBT直接抑制發(fā)展中國出口而導(dǎo)致國家的資本積累減少時，在高成本下對發(fā)達國家產(chǎn)品的進幾也會減少。新貿(mào)易理論認為貿(mào)易能導(dǎo)致內(nèi)生在貿(mào)易品中的技術(shù)溢出效應(yīng)fRomer 1990；Grossman and Helpmanl990 C0e and Helpmml 1995)，而且進一步證明高效率的中間進口可以把內(nèi)生征其中的先進技術(shù)直接轉(zhuǎn)化為東道國的生產(chǎn)率，這將促進東道國下游產(chǎn)業(yè)資本品和人力資本的效率，進而提高全要素生產(chǎn)率。(Bayounmi，Coe and HeDman 1996)從長遠看，技術(shù)溢出的總效應(yīng)最終會放大貿(mào)易的總效應(yīng)。正因為GBT的存在，發(fā)展中國家在一定程度上錯過從發(fā)達國家進口中獲得技術(shù)溢出效應(yīng)。

(五)轉(zhuǎn)嫁污染產(chǎn)業(yè)，增加貿(mào)易摩擦

發(fā)達國利用發(fā)展中國低標準條件，轉(zhuǎn)移本國限制或淘汰的污染密集型產(chǎn)業(yè)。這種轉(zhuǎn)嫁污染的行為加重了發(fā)展中國的資源和環(huán)境壓力，同時也減緩了國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力，進一步制約經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展。同時出于利益考慮，發(fā)展中國與發(fā)達國之間的多國雙邊貿(mào)易摩擦將會增加，嚴重影響發(fā)展中國經(jīng)濟的發(fā)展。

綜合上述，GBT給發(fā)展中國造成了負面影響，如果發(fā)達國一直處于GBT的優(yōu)勢地位，那么對跨國經(jīng)濟收斂必然存在一定的影響。

三、綠色貿(mào)易壁壘與經(jīng)濟收斂性的關(guān)系剖析

(一)關(guān)于經(jīng)濟收斂性的討論

經(jīng)濟收斂的含義：第一位正式賦予概念的足Abramovitz(1986)，但完善定義的是Barro和Sala-i-Martin(1991)，引入?經(jīng)濟收斂和B經(jīng)濟收斂。前者指若假設(shè)不同國家之間的人均實際收入的差距是隨著時間的推移而不斷縮小。后者指若在一段長時間內(nèi)不同國家的初始人均實際收入水平與其人均實際收入水平的平均增長率之間存在負相關(guān)性。簡言之，經(jīng)濟收斂就是指國家或者地區(qū)間經(jīng)濟差距縮小并趨于一致的現(xiàn)象，不僅包括經(jīng)濟水平，還內(nèi)含社會能力，科技水平等漸趨一致。

相關(guān)跨國經(jīng)濟增長、收斂和分化的學(xué)術(shù)研究，最早是Veblen(1915)和Gerschenkron(1952)，兩者認為只要落后國不僅需要具備能夠從經(jīng)濟領(lǐng)袖國輸入先進技術(shù)的暢通渠道，而且必須具備消化與吸收所輸入技術(shù)的人力、物力和財力。即Abramovitz(1986)提到的社會能力(包括該國國民的教育水準與教育內(nèi)容、國民針對新思想和新觀點的態(tài)度、社會的競爭程度與開放程度、新產(chǎn)品的進出口態(tài)勢等因素)。

Abramovitz(1986)進一步指出：技術(shù)差距，加上一定程度的社會能力，構(gòu)成了落后同趕超發(fā)達國的一種潛力，此潛力實現(xiàn)的三個關(guān)鍵因素：一、落后獲取先進知識的難易程度，如技術(shù)的跨國轉(zhuǎn)移渠道、貿(mào)易態(tài)勢和海外直接投資態(tài)勢等；二、落后國消化獲取的先進知識的難易程度；三、落后同政府管控宏觀經(jīng)濟的能力，如良好金融環(huán)境等。隨后Baumol(1986)和De Long(1988)發(fā)現(xiàn)當(dāng)樣本擴大到包括更多發(fā)展中國家后，經(jīng)濟并非呈現(xiàn)收斂而出現(xiàn)分化態(tài)勢。綜合觀點，只有各國的，而且技術(shù)的跨國界轉(zhuǎn)移不受到任何阻礙，這些周家的經(jīng)濟增長才會呈現(xiàn)收斂態(tài)勢。

研究進一步發(fā)展，以Bernstein和Mohnen(1998)與Bayoumi，Coe和Helpman(1999)為代表的研究，進一步說明一個同家以國際貿(mào)易為代表通常伴有經(jīng)常性的技術(shù)、文化和人員等方面的交流與往來的對外開放程度越高，這個國家就能夠從別國的研究與開發(fā)活動中獲得更多收益，并在此基礎(chǔ)上呈現(xiàn)一種經(jīng)濟收斂態(tài)勢。

綜上所述，經(jīng)濟落后國與經(jīng)濟發(fā)達同在技術(shù)上的差距，外加一定程度的可以吸收和進一步發(fā)展經(jīng)濟發(fā)達國家先進技術(shù)的社會能力，構(gòu)成了經(jīng)濟落后國家趕超經(jīng)濟發(fā)達國家的一種潛力。至于這種潛力能否最終得以實現(xiàn)，則取決于經(jīng)濟落后同家在多大程度上能夠獲得并恰當(dāng)運用經(jīng)濟發(fā)達國家的先進知識與技術(shù)。同時國際貿(mào)易以及與之相伴隨的人員交流與對外投資是其最重要的渠道。因此，針對目前發(fā)達國家對發(fā)展中國家的貿(mào)易，人們不能想當(dāng)然地認為長期內(nèi)各國內(nèi)地生活水準會逐漸地趨向一致。導(dǎo)致的因素很多，其中就有來自GBT。

(二)綠色貿(mào)易壁壘與經(jīng)濟收斂性的關(guān)系分析

基于上述對經(jīng)濟收斂性的定義、成立條件的探討，來進一步分析GBT是如何作用這些條件，從而得到有力的結(jié)論。

首先，GBT對發(fā)展中國家趕超經(jīng)濟發(fā)達國家的一種潛力——社會能力造成了威脅。發(fā)展中國家由于教育水準和教育內(nèi)容的受限，對GBT這種新思想尚無警惕意識，發(fā)達國家沒有給予發(fā)展中國家必要的緩沖時間，實行一刀切，以發(fā)達國家的標準來衡量進口產(chǎn)品的質(zhì)量。而且GBT直接阻礙了發(fā)展中國家的出口，最明顯的連環(huán)結(jié)果就是出口貿(mào)易量下降、貿(mào)易條件惡化、福利水平下降。這些后果都會使發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長隨之出幾產(chǎn)品因包含環(huán)境制約成本在內(nèi)的成本的提高，削弱了發(fā)展中國家在國際市場的競爭力和對外開放程度。

同時，GBT遏制經(jīng)濟收斂存在所需要的先進知識與技術(shù)的獲取。這個層次主要體現(xiàn)在發(fā)展中國家惡化的貿(mào)易態(tài)勢中，GBT對出口貿(mào)易的直接作用，使出口貿(mào)易對國內(nèi)發(fā)展具有重要作用的技術(shù)進步效應(yīng)和綜合增長效應(yīng)產(chǎn)生負面影響。在吸收國外先進技術(shù)和知識方面，GBT通過對進口貿(mào)易問接作用進行阻礙。進口的削減就無法將內(nèi)生在進口產(chǎn)品尤其中間產(chǎn)品中的先進技術(shù)直接轉(zhuǎn)化為發(fā)展中國家的生產(chǎn)率，也就無法很好帶動下游產(chǎn)業(yè)資本品和人力資本的效率。發(fā)展中國家也就失去獲取內(nèi)生在貿(mào)易品中的技術(shù)溢出效應(yīng)。

再放大分析，發(fā)展中國家的國際貿(mào)易與之相伴隨的人員交流、對外投資等作為獲取技術(shù)最重要的渠道并不順暢。由于GBT的存在而受到嚴重限制，貿(mào)易在它的作用F，呈現(xiàn)單向流動，發(fā)達國家向發(fā)展中國家流動。而且在這種隱蔽的非關(guān)稅壁壘控制下，引發(fā)了一系列的同際沖突，比較典型的如美印海蝦之爭和美墨金槍魚之爭。這樣發(fā)展中國家與發(fā)達國家的人員交流弱化。資本積累因為GBT受限，發(fā)展中國家到國外投資的可能性更小，世界上對外直接投資發(fā)達國家就占據(jù)了99％以上(IMF數(shù)字統(tǒng)計研究)。即使發(fā)達國來投資，也多帶有污染性的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移性質(zhì)。這種不對等的貿(mào)易形式和交流方式使貿(mào)易中技術(shù)溢出效應(yīng)的渠道受阻。

綜上所述，GBT對經(jīng)濟收斂成立的一般條件部存在著負面影響。由]二發(fā)展中國家是GBT的直接受害者。可以得出結(jié)論，GBT阻礙了發(fā)達國家與發(fā)展中同家之間的經(jīng)濟趨于一致即阻礙了經(jīng)濟收斂。

四、總結(jié)

GBT共存，但日前主要以貿(mào)易障礙的面日出現(xiàn)，發(fā)達國是直接的受益者。從國家貿(mào)易效應(yīng)的影響分析，GBT對經(jīng)濟收斂成立的社會能力、先進知識和技術(shù)的獲取及獲取渠道等條件有著抑制效應(yīng)，得出GBT不利跨國經(jīng)濟收斂。并且由于發(fā)達國與發(fā)展中國本身經(jīng)濟發(fā)展存在著巨大差距，GBT作為今后全球貿(mào)易的一種趨勢，加速了發(fā)展中國與發(fā)達國之間的不平等，使經(jīng)濟呈現(xiàn)擴大化而并非收斂態(tài)勢。

雖然在短時間內(nèi)縮小經(jīng)濟差距足不現(xiàn)實的，也許這種巨大經(jīng)濟分散化繼續(xù)伴隨各種貿(mào)易障礙因素持續(xù)擴大化。作為發(fā)展中國家，在面對現(xiàn)實差距的同時，更重要的是發(fā)現(xiàn)擴大差距背后的主要因素，而綠色貿(mào)易壁壘只是阻礙經(jīng)濟收斂的其中一個因素。發(fā)展中國家首先要意識到自身弱點，努力提升自身的社會能力，才有可能吸收和獲取先進的知識和技術(shù)。至此，一國的社會制度、教育、文化等都要被重新審視。然后任基礎(chǔ)條件扎實的情況下，發(fā)揮自我創(chuàng)新能力，從而在貿(mào)易及其與經(jīng)濟發(fā)展相促進的方面呈現(xiàn)績效，以求進一步縮小巨大的差距。

當(dāng)然不同的國家樣本，綠色貿(mào)易壁壘所起的作用效果也是不一樣的，即使在發(fā)展中國家的內(nèi)部也是有差別的，筆者只是就一般意義卜的討論，對于國家樣本的討論值得進一步深入。