本文系國家社科基金一般項目（04BGJ011）“國際技術(shù)擴(kuò)散對發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步的影響：機(jī)制、效果及對策分析”的階段性成果之一
　　摘要：經(jīng)濟(jì)全球化下，策略性聯(lián)盟作為跨國公司新型的戰(zhàn)略組織形式在我國的投資日益增多，對我國的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了重要的影響。本文從技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)創(chuàng)新兩個角度分析了跨國公司在華策略性聯(lián)盟對我國技術(shù)進(jìn)步的影響，并根據(jù)分析為我國有效的利用跨國公司在華策略性聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超和經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展提出相應(yīng)的政策建議。
　　關(guān)鍵詞：跨國公司；策略性聯(lián)盟；技術(shù)擴(kuò)散；技術(shù)壟斷
　　
　　一、問題的提出
　　
　　隨著知識經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展和國際市場競爭的日益激烈，跨國公司出于共享技術(shù)資源、降低研發(fā)風(fēng)險、縮短創(chuàng)新周期等目的，紛紛組建不同形式的策略性聯(lián)盟。特別是，自我國改革開放以來，跨國公司通過策略性聯(lián)盟方式在我國的投資也不斷增多。自1985年至2004年底跨國公司在華策略性聯(lián)盟的投資總額為5112.465億美元，僅2004年就高達(dá)196.07億美元，占外商直接投資總額的32.3%。
　　跨國公司在華策略性聯(lián)盟的迅速發(fā)展，得到國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注。其中，國外學(xué)者的研究主要集中于對跨國公司策略性聯(lián)盟內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素及內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制等方面的分析。而國內(nèi)學(xué)者則側(cè)重于對策略性聯(lián)盟技術(shù)壟斷機(jī)制和聯(lián)盟內(nèi)部管理策略等問題的探討。由此可見，國內(nèi)外學(xué)者的研究較為分散，并且均未從宏觀角度分析跨國公司策略性聯(lián)盟與一國技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系。對此，本文將探討跨國公司在華策略性聯(lián)盟對我國技術(shù)進(jìn)步的影響，并為我國充分地利用策略性聯(lián)盟的積極作用，規(guī)避其消極影響提出政策建議，這對我國拓寬技術(shù)擴(kuò)散路徑，加快技術(shù)進(jìn)步具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
　　
　　二、跨國公司在華策略性聯(lián)盟對我國技術(shù)進(jìn)步的影響
　　
　　1．跨國公司在華策略性聯(lián)盟對技術(shù)擴(kuò)散的影響
　　促進(jìn)了聯(lián)盟內(nèi)部的技術(shù)擴(kuò)散?？鐕驹谌A策略性聯(lián)盟的建立推動了跨國公司內(nèi)部核心技術(shù)的轉(zhuǎn)移。在傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，跨國公司為防止技術(shù)在東道國相關(guān)企業(yè)擴(kuò)散，避免培植未來競爭者，往往對核心技術(shù)實(shí)施嚴(yán)格控制。而在組建策略性聯(lián)盟之后，跨國公司為了新技術(shù)的聯(lián)合開發(fā)會將其專有的核心技術(shù)免費(fèi)提供給聯(lián)盟合作者，使聯(lián)盟內(nèi)部的我國企業(yè)有機(jī)會接觸和獲得跨國公司內(nèi)部的核心技術(shù)，提高了公司間的技術(shù)擴(kuò)散的水平和速度。其次，跨國公司在華策略性聯(lián)盟的建立促進(jìn)了隱性知識的擴(kuò)散。隱性知識是指跨國公司擁有不易復(fù)制或模仿的的各種內(nèi)隱型知識。這類知識大都是跨國公司掌握的前沿技術(shù)，并內(nèi)含于公司組織機(jī)構(gòu)內(nèi)部，只有通過人員的交流和個人的直接接觸等方式獲得。因此，我國企業(yè)通過與跨國公司組建策略性聯(lián)盟可以將對隱性知識的外部模仿轉(zhuǎn)為聯(lián)盟內(nèi)部的學(xué)習(xí)，降低技術(shù)模仿的難度。
　　形成了對聯(lián)盟外部企業(yè)的技術(shù)壟斷?？鐕静呗孕月?lián)盟有利于聯(lián)盟內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，增加了內(nèi)部企業(yè)的技術(shù)積累。但是，對聯(lián)盟外部的企業(yè)來說，策略性聯(lián)盟作為跨國公司技術(shù)壟斷的一種方式，阻礙了新技術(shù)向聯(lián)盟外部，尤其是向發(fā)展中國家企業(yè)的擴(kuò)散。Borrus和Zysman（1997）指出：策略性聯(lián)盟通過專利申請建立行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相結(jié)合，借助于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的特殊地位，強(qiáng)化相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，從而使聯(lián)盟外部的企業(yè)不能通過合法許可實(shí)施“逆向工程”。同時，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的排外性使聯(lián)盟外部企業(yè)不得不花費(fèi)大量的成本和時間來適應(yīng)確定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從而提高了行業(yè)的進(jìn)入壁壘、降低了技術(shù)溢出的可能性，增強(qiáng)了策略性聯(lián)盟對特定技術(shù)的壟斷。
　　
　　2．跨國公司在華策略性聯(lián)盟對技術(shù)創(chuàng)新的影響
　　加快了我國企業(yè)的研發(fā)進(jìn)程，提高了我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。一方面，跨國公司在華策略性聯(lián)盟加快了我國企業(yè)的研發(fā)進(jìn)程?？茖W(xué)技術(shù)特別是現(xiàn)代信息技術(shù)發(fā)展的快速化和復(fù)雜化，使得科技創(chuàng)新的投入要求越來越高，新技術(shù)研究與開發(fā)的風(fēng)險不斷加大。而我國企業(yè)由于研發(fā)經(jīng)費(fèi)不足，規(guī)模較小等原因，無法獲得技術(shù)創(chuàng)新所需要的全部資源。通過同國外大型跨國公司建立策略性聯(lián)盟，共同研制新產(chǎn)品、開發(fā)新技術(shù)，我國企業(yè)不僅能夠縮短研發(fā)時間，降低研發(fā)成本，分散研發(fā)風(fēng)險，而且還能夠加快研發(fā)的進(jìn)程，保證技術(shù)開發(fā)的成功率。另一方面，跨國公司在華策略性聯(lián)盟提高了我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)競爭優(yōu)勢的獲得主要源于技術(shù)創(chuàng)新，而可持續(xù)性創(chuàng)新能力的形成則取決于研發(fā)水平。Nagarajan 和 Mitchell（1998）指出：策略性聯(lián)盟是企業(yè)獲得外部技術(shù)資源，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和提高競爭能力的有效途徑。通過與跨國公司組建策略性聯(lián)盟，我國企業(yè)能夠跟蹤和了解世界技術(shù)的發(fā)展方向與現(xiàn)狀，在信息資源共享、技術(shù)人員交流的過程中，充分吸收世界各國先進(jìn)科研成果，并將獲得的研發(fā)資源應(yīng)用于自身專有技術(shù)的開發(fā)，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，增強(qiáng)其在國際市場上的競爭力。
　　造成了我國研發(fā)導(dǎo)向扭曲、人才國內(nèi)流失，減緩了我國技術(shù)創(chuàng)新的速度。其一，跨國公司在華策略性聯(lián)盟扭曲了我國的研發(fā)導(dǎo)向。跨國公司與我國企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)建立策略性聯(lián)盟，一般由跨國公司提供研究課題與研究方向，主要是為其產(chǎn)品適應(yīng)中國市場而做的改進(jìn)型研究，進(jìn)行創(chuàng)新性的基礎(chǔ)研究較少。據(jù)調(diào)查，跨國公司策略性聯(lián)盟在我國的研發(fā)機(jī)構(gòu)將54.29%的資金用于應(yīng)用研究方面，31.79%投入在開發(fā)工作，而僅僅投入13.92%用于基礎(chǔ)研究。研發(fā)投入比例的嚴(yán)重失調(diào)，扭曲了我國的研發(fā)導(dǎo)向，限制了我國企業(yè)研究開發(fā)能力的全面提高，從而阻礙了技術(shù)創(chuàng)新能力的形成。其二，跨國公司在華策略性聯(lián)盟還造成了我國科技人才的國內(nèi)流失，不利于我國技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。我國企業(yè)在同跨國公司組建策略性聯(lián)盟，進(jìn)行共同研發(fā)的過程中，由于跨國公司R&D 機(jī)構(gòu)在薪酬待遇、工作環(huán)境等方面與國內(nèi)企業(yè)、科研院所相比具有較大的優(yōu)勢，因此會吸引大量中方高級科技人才的進(jìn)入。王紅領(lǐng)等（2006）研究發(fā)現(xiàn)，中國國內(nèi)人才中最優(yōu)秀人才的40%，優(yōu)秀人才的45.7%都流向了外資企業(yè)，這種國內(nèi)研發(fā)人才向跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的單向流動，使得國內(nèi)的研發(fā)力量遭受很大損失，加劇了我國企業(yè)的技術(shù)依賴性和產(chǎn)業(yè)空心化，致使我國的技術(shù)創(chuàng)新速度減慢。
　　
　　三、我國的應(yīng)對策略
　　
　　鼓勵企業(yè)加強(qiáng)與國外大型跨國公司的合作。首先，要“引進(jìn)來”，即吸引大型跨國公司與我國企業(yè)建立策略性聯(lián)盟，爭取入盟跨國公司主導(dǎo)的技術(shù)研發(fā)活動，以加快我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的國際化進(jìn)程。對目前缺乏競爭力的我國企業(yè)來說，積極地參與跨國公司的技術(shù)研發(fā)活動，承擔(dān)部分研究工作，即使不能主導(dǎo)先進(jìn)技術(shù)的開發(fā)方向，也可以獲取研發(fā)溢出和技術(shù)創(chuàng)新思路，并能從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定方面受益。其次，要“走出去”，即鼓勵有實(shí)力的我國企業(yè)與跨國公司在海外創(chuàng)建技術(shù)研發(fā)的聯(lián)盟，共同開發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)品。海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的建立使我國企業(yè)跟蹤學(xué)習(xí)世界先進(jìn)技術(shù)的前沿，建立和鞏固自身技術(shù)開發(fā)的能力和優(yōu)勢，提高公司技術(shù)創(chuàng)新的效率。
　　加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，出臺反壟斷法，有效地規(guī)制跨國公司策略性聯(lián)盟的技術(shù)壟斷。目前我國尚無完整的規(guī)制知識產(chǎn)權(quán)濫用的法律制度，當(dāng)務(wù)之急就是要結(jié)合中國國情，盡早制定相關(guān)的法律法規(guī)。因此，我國應(yīng)當(dāng)借鑒WTO《知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》以及發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法規(guī)中的有關(guān)規(guī)定及相關(guān)司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國的實(shí)際和已有經(jīng)驗(yàn)，對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行合理的保護(hù)，并盡快出臺有中國特色的《反壟斷法》，在《反壟斷法》中設(shè)置專門的條款規(guī)定有關(guān)濫用知識產(chǎn)權(quán)的壟斷行為，以增強(qiáng)執(zhí)法的可操作性，有效地規(guī)制跨國公司策略性聯(lián)盟的技術(shù)壟斷。
　　
　　加大研發(fā)投入，改善研發(fā)結(jié)構(gòu)，提高自主研發(fā)的水平。研發(fā)投入是反映一個國家科技實(shí)力的重要指標(biāo)，是提高國家綜合國力和競爭力基礎(chǔ)。據(jù)統(tǒng)計資料顯示，2004年我國研發(fā)投入達(dá)到1843億美元，占GDP的比重為1.35%，與發(fā)達(dá)國家2.2%的總體水平還有較大差距。這就要求我國政府加大研發(fā)投入，加強(qiáng)自身的創(chuàng)新能力，通過稅收優(yōu)惠，建立多層次的R&D投入機(jī)制和有效的R&D資金分配體系來解決資金短缺問題，以盡快縮小與發(fā)達(dá)國家科研能力的差距。此外，在增加研發(fā)投入的同時，還要改變我國研發(fā)投入結(jié)構(gòu)不合理的現(xiàn)狀，有效調(diào)節(jié)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三者的比例，增加基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的財政支持力度。
　　改革人才機(jī)制，吸引人才回流。我國應(yīng)對原有人才機(jī)制進(jìn)行全面改革，從管理體制、激勵機(jī)制到思想觀念上進(jìn)行全面解放，并通過創(chuàng)造能夠真正吸引科技人才的企業(yè)氛圍、有利于實(shí)現(xiàn)高科技人員自身價值的研發(fā)環(huán)境以及適當(dāng)?shù)男匠甏碳さ却胧﹣頊p少人才流失，吸引跨國公司策略性聯(lián)盟內(nèi)部高級技術(shù)人才的回流。這部分的人才回流可以將外資企業(yè)經(jīng)過長期積累、高額投入高新技術(shù)轉(zhuǎn)移到我國企業(yè)，產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)，提高我國企業(yè)的技術(shù)能力。同時還可有效地防止“逆向技術(shù)擴(kuò)散”，保持我國企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢，從而盡快帶動國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新。
　　作者單位：王文巖，北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院.；盛丹，山東理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院
　　（編輯 雨露）
　　
　　參考文獻(xiàn):
　　[1] ] Borrus