內(nèi)容提要：結(jié)合西部省份小水電發(fā)展的實際情況和清潔發(fā)展機制的規(guī)則，從各方面分析了CDM在小水電發(fā)展中的潛力和預(yù)期效益。西部小水電發(fā)展?jié)摿薮?，而且具備成本和投資政策等多重優(yōu)勢，但同時也存在著融資困難等制約因素。西部地區(qū)小水電可開發(fā)容量在7 900萬kw左右，年發(fā)電量潛力為2 370億度，溫室氣體減排潛力約合1.7億噸CO₂e，若按10%的CDM項目實施率計算，則西部小水電通過CDM可以吸引國外資金或技術(shù)折合1.7億美元，并從環(huán)境保護、社會發(fā)展等多方面帶來綜合效益。

關(guān)鍵詞：清潔發(fā)展機制；小水電；中國西部；氣候變化；環(huán)境經(jīng)濟

中圖分類號：X22

文獻標識碼：A

文章編號：1003-4161(2007)02-0072-04

水電作為一種綠色電力，一直以來備受國際環(huán)保組織、國際基金組織和國際能源環(huán)境投資公司的青睞。據(jù)估計，全世界的水電站為人們提供了大約19%的電力，并相應(yīng)減少了約5.39億噸的二氧化碳排放量。在以減少全球溫室氣體為目標的《京都議定書》框架中，水電項目是非常重要的一類清潔發(fā)展機制（CDM）項目，在目前已經(jīng)完成聯(lián)合國CDM執(zhí)行理事會注冊的CDM項目中，水電項目即占到了15％以上。我國擁有豐富的水力資源，尤其在經(jīng)濟欠發(fā)達的西部地區(qū)，水力資源更是極為豐富，這也蘊含著巨大的CDM國際合作機會。據(jù)水利部的統(tǒng)計，我國西南、西北11個省、市、區(qū)的水電資源約為4.07億kw，占全國水電資源量的78%。其中，西部地區(qū)小水電（一般是指裝機容量5萬kw以下的水電站）技術(shù)可開發(fā)量約為8 880萬kw（見表1），占全國的63.6%。

但是，我國西部小水電資源目前僅開發(fā)了900多萬kw^[4]，約占可開發(fā)小水電資源的10.1%。開發(fā)水平很低，存在著極大的發(fā)展空間，如何借助清潔發(fā)展機制國際合作通道，加快我國西部小水電開發(fā)進程，提高西部地區(qū)可持續(xù)發(fā)展能力，是本文探討的重點。

1.制約西部小水電發(fā)展的因素分析

1.1 政策制約

西部各省份小水電數(shù)量較多，而且國家在貨款、稅收、資源開發(fā)、新技術(shù)應(yīng)用、上網(wǎng)電量及電價等方面都制定了一系列的優(yōu)惠政策。但是，政策執(zhí)行問題較為嚴重。根據(jù)國家小水電發(fā)展的扶持政策，中國小水電實行“自建、自管、自用、余電上網(wǎng)”的優(yōu)惠政策；國家發(fā)改委和財政部也明文規(guī)定“小水電上網(wǎng)電價0.2元/度的電價”、“縣以下小水電企業(yè)執(zhí)行6%的增值稅”。但是，在具體的操作中，以上的優(yōu)惠政策較難以得到貫徹，自建電站難以自用，上網(wǎng)電價一般為低于0.2元/度。此外，部分地區(qū)的小水電企業(yè)還在執(zhí)行17%的增值。由于電力行業(yè)的特殊性，水電企業(yè)享受不到進項稅額抵扣和出口退稅等一般納稅人享有的優(yōu)惠，小水電企業(yè)發(fā)展包袱較為沉重。

1.2 融資困難

小水電行業(yè)初始投入較大，開發(fā)企業(yè)又大多為民營企業(yè)，西部作為經(jīng)濟不發(fā)達的省份，企業(yè)自身的經(jīng)濟實力非常有限，資金缺口很大。目前從西部各省的實際情況來看，由于水電項目短時間內(nèi)經(jīng)濟效益不明顯，投資回收期很長，財務(wù)內(nèi)部收益率過低（從一些地區(qū)的調(diào)查來看，大多數(shù)水電企業(yè)的財務(wù)內(nèi)部收益率低于小水電電力行業(yè)的基準收益率10%），因此多數(shù)銀行都對小水電站的貸款進行限制，有些銀行甚至明文規(guī)定“單機5MW或總裝機10MW以下的水電站不給予貸款”，造成了很多可以實現(xiàn)運轉(zhuǎn)的小水電項目擱淺。因此，資金障礙是西部小水電行業(yè)發(fā)展面臨的一個重要問題。

1.3 電力輸出問題

由于國家電網(wǎng)和多數(shù)小水電的所屬關(guān)系不同，小水電發(fā)電上網(wǎng)問題長期以來沒有得到徹底解決，存在嚴重的輸出困難。要么不能上網(wǎng)，要么上網(wǎng)電價很低，使得小水電成本增加，投資風險增大。特別是實行“代管”以后，使得小水電失去了自己的供電區(qū)，所發(fā)電量往往以遠低于火電的電價上大電網(wǎng)。其結(jié)果是：一方面，環(huán)境污染較大的火電可以獲得高電價并且所發(fā)電量全部上網(wǎng)；另一方面，小水電所發(fā)的可再生電力卻以較低的電價只能部分上網(wǎng)，發(fā)展受到了抑制。

1.4 小水電建設(shè)和企業(yè)自身的問題

西部小水電大多規(guī)模較小，建設(shè)成本偏高。其原因主要有：大多水電站地處海拔較高、道路崎嶇的山區(qū)，再加上建設(shè)中遇到的一些線路鋪設(shè)困難、地質(zhì)風險等，導致工程造價上升，建設(shè)成本不斷增高。據(jù)測算，西部部分落后地區(qū)小水電的工程單位千瓦造價甚至遠高于全國水電工程項目加權(quán)平均千瓦造價（約為6 600元左右）。此外，小水電站存在豐枯水矛盾，使得電量生產(chǎn)有限；技術(shù)水平以及管理運營水平與發(fā)達國家還存在一定的差距，這些也是制約西部小水電發(fā)展的重要原因。

綜上所述，西部小水電發(fā)展?jié)摿艽螅怯捎谥T多問題的存在，發(fā)展明顯滯后。通過清潔發(fā)展機制的引入，一方面可以緩解小水電開發(fā)企業(yè)的資金需求；另一方面，可以借鑒發(fā)達國家的先進技術(shù)和管理經(jīng)驗，幫助實現(xiàn)小水電項目的開發(fā)和建設(shè)，提高小水電企業(yè)的管理運營水平。

2.西部小水電項目中引入CDM的潛力和優(yōu)勢分析

2.1 西部小水電CDM項目的潛力

作為最大的發(fā)展中國家締約方和溫室氣體排放大國，中國被視為最有潛力實施CDM的國家之一。根據(jù)全球碳排放貿(mào)易均衡模型(簡稱TRCW)分析研究總結(jié)的數(shù)據(jù)（見表2），CDM能源項目在6個發(fā)展中國家/地區(qū)之間的分布情況，中國CDM的市場份額占40%，在7.6美元/tC的CER價格下每年的利潤收入約1.5億美元。而從我國各部門的CDM市場潛力^[5]（見表3）來看，電力（大部分為水電，其余為風電、生物質(zhì)氣發(fā)電等）領(lǐng)域經(jīng)核證的溫室氣體減排量（CERs）市場份額約占20.38%，每年可從CDM項目中分別獲得約0.5億美元的凈收入。

更為樂觀的是，張忠祥^[6]根據(jù)各國邊際減排成本的差別，并假定到2010年參與CDM的國家的邊際減排成本相同，保守估計中國在潛在CDM市場中占60%左右的份額，而艾得蒙斯等^[7]利用第二代模型（SGM）估計中國會在CDM市場中占據(jù)75%左右的份額。

可見，中國CDM市場的潛力很大。作為具有很大碳減排潛力的水能，西部小水電無論從水能資源還是潛在的可開發(fā)量上都占據(jù)著十分重要的優(yōu)勢。若從西部小水電的發(fā)展現(xiàn)狀分析，小水電的未來可開發(fā)容量在7 900萬kw左右，年發(fā)電量在2 370億度，溫室氣體減排潛力約合1.7億噸CO₂e（按年發(fā)電3 000小時計算；排放系數(shù)參考2004《中國電力年鑒》和1996國家溫室氣體排放清單IPCC指南修訂版中的缺失值，取西部各省電網(wǎng)的平均排放系數(shù)為0.75千克CO₂e/kwh）。若按10%的CDM項目實施率計算，西部小水電CDM項目的年減排量保守估計約為1 700萬噸CO₂e，根據(jù)聯(lián)合國氣候變化框架公約（UNFCCC）有關(guān)決議估算，全球溫室氣體減排的第一承諾期（2008~2012年）西部各省可利用的CDM項目減排額度約為8 500萬噸CO₂e?？梢娢鞑啃∷婇_發(fā)和實施CDM項目的潛力巨大。

2.2 成本優(yōu)勢

比較成本是CDM項目開發(fā)的一個重要因素。按照國際經(jīng)濟學的比較優(yōu)勢理論，如果一個國家生產(chǎn)某種商品具有較低的比較成本優(yōu)勢，外資就有可能被吸引到這個國家該種商品的生產(chǎn)中來。清潔發(fā)展機制主要是以成本有效的方式在發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間轉(zhuǎn)讓減排信用。各國的國情不同，減排成本也不一致。由于發(fā)達國家能源利用率已達到較高水平，若要進一步減排溫室氣體，勢必要開發(fā)更先進的能源利用技術(shù)，由此導致減排成本很高且減排潛力有限。而我國能源消費結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出以煤炭為主，2002年煤炭消費占能耗總量的65.59%，比世界平均高近40%；水電及核電只占7.82%，與世界平均以及其他國家具有明顯差距；能源利用率低，我國為36.81%，比美國、日本低13.19%和15.7%^[8]（見表4）。

有數(shù)據(jù)表明^[9]：中國每創(chuàng)造1美元所消耗的能源，是美國的4.3倍，德國和法國的7.7倍，日本的11.5倍。因此我國減排潛力很大。而且，西部省份作為我國西部大開發(fā)戰(zhàn)略的重點省份，設(shè)備及技術(shù)水平相對落后，且具有低廉的勞動力成本和相對較低的土地購置成本，加上國家在西部大開發(fā)中對西部各省的稅收優(yōu)惠和貼息貸款政策，西部小水電企業(yè)開發(fā)CDM項目的成本也遠低于東部和中部省份，所以西部小水電CDM項目的開發(fā)具有比較成本優(yōu)勢。相對而言，發(fā)達國家的減排成本一般高于我國，如美國減少1噸溫室氣體排放的成本大約是100美元，而在中國只有20美元，甚至更低。

另外，交易成本也是影響CDM項目開發(fā)的一個重要原因。根據(jù)清潔發(fā)展機制的模式和程序，CDM項目的交易成本主要發(fā)生在從項目搜尋、基準線確定到CERS 的簽發(fā)等環(huán)節(jié)。研究表明，小型CDM項目的交易成本占總資本支出的2%~15%，與之相比，大型CDM項目的交易成本僅占總資本支出的0.2%~0.3%^[10]?？梢?，交易成本對開發(fā)小水電的企業(yè)來說無疑是個重大負擔，風險太大。對于規(guī)模較小的CDM項目而言，交易成本問題更加突出，但是小項目有時具有非常明顯的促進可持續(xù)發(fā)展的作用。為此，締約方大會專門通過了適用小型CDM項目（根據(jù)《馬拉喀什協(xié)定》，可再生能源水電項目最大裝機容量在1.5萬kw以內(nèi)）的簡化模式和程序，這大大減輕了開發(fā)企業(yè)的資金壓力，降低了CDM項目的開發(fā)風險。

2.3 投資環(huán)境和政策優(yōu)勢

近年來隨著西部大開發(fā)戰(zhàn)略的深入實施，無論是國家還是西部地方省份都出臺了許多有利于實施清潔發(fā)展機制，吸引國外投資的政策措施。目前甘肅、寧夏兩省已率先在西部開展CDM項目的開發(fā)，并且甘肅小水電CDM項目的開發(fā)已走在全國的先進行列。另外，河北、山東、湖南、新疆、四川等省也相繼成立了多個部門聯(lián)合的CDM開發(fā)辦公室，而且一些省份已把CDM列入省“十一五”科技發(fā)展規(guī)劃。從已注冊成功的甘肅張掖小孤山水電站（CDM年融資約1 100萬元人民幣）到國家發(fā)改委、科技部等政府部門在推進CDM國際合作方面也相應(yīng)采取了一些措施，這些都為境外投資者投資西部CDM項目樹立了信心。

3.西部小水電發(fā)展中引入CDM的效益分析

依據(jù)《京都議定書》第3條規(guī)定，附件1締約方為實現(xiàn)其承諾的溫室氣體減排指標所采取的行動，要最大限度地降低對發(fā)展中國家的社會、經(jīng)濟和環(huán)境的負面影響（UNFCCC， 1997）。因此，清潔發(fā)展機制必須為環(huán)境和經(jīng)濟社會綜合效益做出貢獻。而且清潔發(fā)展機制的模式和程序第43條也規(guī)定，CDM項目活動必須具有額外性，即在沒有外來CDM支持的情況下，存在具體技術(shù)、經(jīng)濟、資源和財務(wù)能力方面的障礙因素，靠國內(nèi)條件難以實現(xiàn)。西部小水電由于以上各種問題的存在，額外性是很明顯的。通過引入CDM在克服各種障礙的同時，無疑會帶來顯著效益。

3.1環(huán)境效益

我國2004年的全部發(fā)電機組中，火電機組裝機容量之和為20 233.2萬kw，占全國總裝機容量的77.08%。預(yù)計“十一五”期間，雖然受環(huán)保壓力和煤炭供應(yīng)緊張的影響，火電投產(chǎn)會有所放緩，但國家批準投建的發(fā)電機組仍將主要是火電機組^[11]。由此可見，全國以火電為主的發(fā)電構(gòu)成將繼續(xù)保持，這無疑會帶來較高的溫室氣體排放。而水電生產(chǎn)過程主要是利用機械能轉(zhuǎn)化為電能的過程，不排放任何有害氣體，且水電站工程建設(shè)地為空置灘涂，與居民住地距離較遠，對居民的噪音干擾很少，對大氣、水體、陸地也均無污染。另外，水電也有利于生物多樣性，保護植被，保護水資源，減少消費礦物燃料以及可持續(xù)利用土地等。所以，水電站的建設(shè)將替代部分火電機組所發(fā)的電量，具有明顯的環(huán)境效益。

根據(jù)2004《中國電力年鑒》，2003年西部各省電網(wǎng)的最低發(fā)電煤耗為340克標準煤/度，最低年發(fā)電小時數(shù)為2 661小時，所以保守估計年裝機容量10萬千瓦的水電機組每年可減少煤耗9.05萬噸標準煤（每噸標準煤約排放2.602噸CO₂e^[12]），因而可以減少排放23.5萬噸CO₂e，1 500噸二氧化硫和1.75萬噸的灰渣以及相應(yīng)的處理費用。可見，通過開發(fā)和實施CDM項目大力發(fā)展小水電，將對氣候和環(huán)境帶來顯著影響。

3.2 經(jīng)濟效益

參與CDM項目可以吸引大量來自附件1締約方的發(fā)達國家的資金，根據(jù)清潔發(fā)展機制的程序和要求，這些資金是額外于項目商業(yè)性投資的、純粹用于溫室氣體減排的投資。如前文所述，西部各省潛在小水電CDM項目年可減排二氧化碳可達1 700萬噸，若以目前國際碳市場的平均交易價格10美元/噸計算，西部小水電行業(yè)引入CDM，每年可帶來約1.7億美元（約合13.4億元人民幣）的無償資金。預(yù)計在第一個承諾期內(nèi)，單小水電行業(yè)就可吸引約近67億元的無償國際資金。根據(jù)經(jīng)濟學中的乘數(shù)效應(yīng)，這些資金的引入不僅會促進西部小水電的發(fā)展，而且無疑會給西部各省經(jīng)濟的發(fā)展注入新的活力。

分析表明出售CERS而獲得的碳融資對水電項目全部投資內(nèi)部收益率（IRR）的影響很大。一般地，碳融資可以將水電項目的內(nèi)部收益率提高1%~2.5%^[13]，如果只考慮項目業(yè)主本身的自有資金，IRR的提高會更加明顯。另外，對參與企業(yè)而言，通過參與CDM項目國際合作不僅有利于企業(yè)積累國際合作經(jīng)驗，引進國外先進技術(shù)，而且CDM項目活動對獲得銀行貸款非常有利，該項目所進行的CDM報批程序也可能有利于該項目的融資。

3.3 社會效益

社會效益的額外性大多體現(xiàn)在宏觀層面的影響，主要包括以下兩個方面：一方面，水電利用的自然能源，它不像煤、油等常規(guī)能源易受市場供應(yīng)、價格因素、社會動蕩等因素的影響，因此水電對社會是一種可靠的電源供應(yīng)，具有較小的能源風險。同時實施CDM項目能夠增加西部貧困地區(qū)的農(nóng)民收入，提高偏遠地區(qū)少數(shù)民族居民的生活質(zhì)量，實現(xiàn)發(fā)達國家向發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移和水電行業(yè)自身的能力建設(shè)，進而有助于項目活動地的可持續(xù)發(fā)展；另一方面，“十五”以來，隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展和人民生活水平的不斷提高，電力需求大幅增長。近年來，特別是2004年為20世紀90年代以來電力供應(yīng)最為緊張的一年，全國共有24個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）出現(xiàn)不同程度的缺電現(xiàn)象，迎峰渡夏期間全國電力日最大缺口超過3 000萬kwh^[14]。因此，作為清潔能源的小水電，其發(fā)展將有利于緩解國家乃至局部地區(qū)電力短缺的局面，保證中國工業(yè)用電和居民用電需求。

基金項目：本文由中國科學院“西部之光”人才培養(yǎng)計劃項目“甘肅省利用清潔發(fā)展機制的對策與實現(xiàn)途徑研究”和甘肅省重大科技專項“甘肅省清潔發(fā)展機制項目開發(fā)”（編號：2GS063-A74-014-01）聯(lián)合資助。

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[14]國家發(fā)展和改革委員會網(wǎng)，http://www.ndrc.gov.cn/zjgx/t20050815_39453.htm.

[作者簡介]劉謹（1963-），男，河南固始人，甘肅省科技發(fā)展促進中心主任，主要從事科技管理和科技成果轉(zhuǎn)化。

查武堂（1975-），男，蘭州大學管理學院碩士研究生，研究方向：管理學。

郭軍洋（1978-），男，河南周口人，碩士，主要從事資源環(huán)境經(jīng)濟和綠色供應(yīng)鏈的研究。

[收稿日期]2007-02-10

（責任編輯：啟方）