關(guān)鍵詞：大學；自主創(chuàng)新；科技體制；創(chuàng)新體系

摘 要：大學科技自主創(chuàng)新主要是指大學利用自身的科技資源優(yōu)勢提高原始創(chuàng)新、技術(shù)集成和吸收消化能力。大學科技體制可分為外部體制和內(nèi)部體制兩個層面。當前，我國大學自主創(chuàng)新能力薄弱，歸根結(jié)底在于大學科技發(fā)展體制性障礙，主要表現(xiàn)為科技投入管理效益不高、科技成果轉(zhuǎn)化率較低以及科技活動組織形式與運行機制滯后于經(jīng)濟和科技發(fā)展的需要等方面。當務(wù)之急是要通過強化政府的宏觀調(diào)控職能、推進大學內(nèi)部科技管理體制與組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新、加強大學科技中介服務(wù)機構(gòu)建設(shè)等途徑，提高大學科技活動的效益，促進大學科技成果快速轉(zhuǎn)化。

中圖分類號： c640

文獻標志碼： A

文章編號： 1009—4474(2007)05—0126一05

根據(jù)世界經(jīng)濟科技發(fā)展態(tài)勢以及我國自身經(jīng)濟科技發(fā)展實際，我國政府在《2006～2020中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》中明確提出了科技自主創(chuàng)新和建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標。那么，大學在國家自主創(chuàng)新體系中如何定位?大學科技創(chuàng)新如何服務(wù)于經(jīng)濟社會發(fā)展?大學如何在以企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系中有所作為?這些都是當前我國大學發(fā)展中必須要探索的問題。本文在力圖闡明大學在國家創(chuàng)新體系中地位和作用的基礎(chǔ)上，分析制約大學科技自主創(chuàng)新的體制性障礙，并闡明大學科技體制創(chuàng)新的路徑和相關(guān)政策取向。

一、國家創(chuàng)新體系建設(shè)有賴于大學自主創(chuàng)新能力的提升

國家創(chuàng)新體系是一個國際范圍內(nèi)通用的概念。20世紀90年代以來，隨著全球范圍內(nèi)綜合國力競爭的漸趨展開，學術(shù)界以及政策制定者越來越多地關(guān)注創(chuàng)新體系理論和國家創(chuàng)新體系建設(shè)。從國家創(chuàng)新體系的構(gòu)成要素來看，政府、企業(yè)、大學、科研機構(gòu)是科技創(chuàng)新的具體執(zhí)行機構(gòu)。其中，政府的科技政策和規(guī)劃影響科技發(fā)展進程和發(fā)展模式。而各國不同的科技政策導源于各國的初始條件，包括資源稟賦、制度基礎(chǔ)、文化環(huán)境差異等等，因此，不同國家在實踐中形成了各不相同、甚至獨特的國家創(chuàng)新體系。我們不可能移植其他國家的創(chuàng)新體系，而要通過明確的國家科技政策來建設(shè)具有自身特色的國家創(chuàng)新體系。當前，我國對外技術(shù)依存度過高，關(guān)鍵技術(shù)和設(shè)備大部分依賴進口，經(jīng)濟發(fā)展主要靠投資拉動，資源能源問題日益突出。因此，根據(jù)我國國情并借鑒發(fā)達國家創(chuàng)新體系建設(shè)的有益經(jīng)驗，我國明確提出“建設(shè)以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，形成自主創(chuàng)新的基本體制結(jié)構(gòu)”。這是我國今后相當長時期內(nèi)科技發(fā)展的主要政策取向，也是提高國家綜合國力和國際競爭力的主要途徑。

一般來說，自主創(chuàng)新包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新三個方面。大學，特別是研究型大學“能夠融知識的創(chuàng)造、加工、傳播、應(yīng)用于一體，互相滲透促進，產(chǎn)生強大的聚合效應(yīng)，成為發(fā)展知識經(jīng)濟的動力源。正是研究型大學的這種特征決定了其在建設(shè)國家創(chuàng)新體系中處于核心地位”。目前我國大中型企業(yè)自主創(chuàng)新能力普遍不高，大部分企業(yè)由于科技人才匱乏、技術(shù)研發(fā)投入不足、創(chuàng)新制度和外部環(huán)境欠缺等因素，難以真正發(fā)揮自主創(chuàng)新的主體作用。在此背景下，大學由于長期積聚的人才、技術(shù)、學科、國際交往等方面的優(yōu)勢，除了能在原創(chuàng)性的基礎(chǔ)研究方面發(fā)揮引領(lǐng)作用外，還可以在技術(shù)集成創(chuàng)新和引進吸收先進技術(shù)等方面與企業(yè)緊密結(jié)合，彌補企業(yè)自身創(chuàng)新能力的不足。值得肯定的是，經(jīng)過“21l工程”、“985工程”建設(shè)，我國高水平大學的科技實力明顯增強，目前包括知識創(chuàng)新體系、工程技術(shù)創(chuàng)新體系、哲學社會科學創(chuàng)新基地以及成果轉(zhuǎn)化與服務(wù)平臺的大學創(chuàng)新體系已基本形成，在解決社會經(jīng)濟發(fā)展重大科技問題、實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移成果轉(zhuǎn)化方面日益發(fā)揮著重要作用。據(jù)統(tǒng)計，“十五”期間，高校作為第一承擔單位承擔973計劃項目85項并擔任首席科學家，占立項總數(shù)的54．5％，承擔的863計劃項目數(shù)和經(jīng)費額始終保持在全國總數(shù)的40％左右?！笆?2\"前四年，全國高校共承擔國家自然科學基金項目1 8921項，占立項總數(shù)的77．9％；承擔國家自然科學基金重點項目456項，占立項總數(shù)的56．2％；承擔國家杰出青年科學基金393項，占立項總數(shù)的63．3％；獲準創(chuàng)新研究群體42項，占立項總數(shù)的52．5％。但我們也應(yīng)該清醒地認識到，我國大學原始創(chuàng)新能力還十分薄弱，科技成果的轉(zhuǎn)化率偏低；大學科技評價“重投入輕產(chǎn)出”、“重數(shù)量輕質(zhì)量”、“重獎項輕轉(zhuǎn)化”，大學科技工作更多的是以行政為導向而非以企業(yè)和市場需求為導向，大學自主創(chuàng)新能力有待進一步提高。從發(fā)達國家的經(jīng)驗看，高水平大學應(yīng)該是國家創(chuàng)新體系的核心，每一項重大基礎(chǔ)研究成果和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都離不開大學的積極參與。同時，科技創(chuàng)新也是高水平大學的本質(zhì)要求，沒有源源不斷的科技創(chuàng)新，就不可能產(chǎn)生高水平的研究型大學。研究型大學應(yīng)瞄準國家和經(jīng)濟社會發(fā)展中的重大科技需求，突出自主創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供科技支撐。

在我國國家創(chuàng)新體系中，已經(jīng)明確技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)?？梢灶A見，今后國家的科技政策和研發(fā)投入將更多地向大中型企業(yè)傾斜，企業(yè)也會為了自身利益，運用包括大學在內(nèi)的科技資源更多地承擔科技自主創(chuàng)新的責任。大學在參與國家創(chuàng)新體系建設(shè)的過程中，除了依靠自身優(yōu)勢加強基礎(chǔ)研究之外，更要在國家科技政策和經(jīng)濟政策的指導下，積極參與企業(yè)組織和承擔的研究開發(fā)任務(wù)。否則，大學在國家創(chuàng)新體系建設(shè)中就存在可能被邊緣化的危險。

二、大學自主創(chuàng)新的體制性障礙

大學科技自主創(chuàng)新是國家科技自主創(chuàng)新的重要組成部分，主要是指大學利用自身的科技資源優(yōu)勢提高原始創(chuàng)新、技術(shù)集成和吸收消化能力。在國家新的科技政策環(huán)境下，提高大學的自主創(chuàng)新能力一方面有賴于經(jīng)費、人才、基礎(chǔ)設(shè)施等要素投入，另一方面還取決于大學自身科技體制創(chuàng)新和把握發(fā)展機遇的能力。從大學科技體制的內(nèi)涵而言，可以劃分為外部體制和內(nèi)部體制兩個層面，前者涉及政府、市場、企業(yè)與大學自身科技活動的關(guān)系，后者主要是指大學內(nèi)部科技活動的組織管理、機構(gòu)設(shè)置、運行機制等方面。隨著政府逐漸為大學“松綁”，現(xiàn)代大學越來越處于各不相同的生存環(huán)境之中。作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，大學必須根據(jù)自身的特點和優(yōu)勢，建立適應(yīng)新的科技創(chuàng)新模式和科技政策的科技體制，為大學自主創(chuàng)新奠定高效率的組織基礎(chǔ)?？梢哉f，沒有大學科技組織和制度的創(chuàng)新，大學科技自主創(chuàng)新是很難實現(xiàn)的。

我國大學科技發(fā)展的歷程表明，大學科技體制改革是一項系統(tǒng)工程。與單純的科研院所相比，大學科技體制改革具有自身的復雜性和特殊性，許多問題也不是大學自身能夠解決的。目前，我國大學科技體制改革已進入到更深層次的改革時期，加快融入國家創(chuàng)新體系，已成為大學發(fā)展極為重要的戰(zhàn)略任務(wù)，也是我國大學科技體制改革的目標和基本的政策導向。應(yīng)該說，經(jīng)過二十余年的發(fā)展，不僅大學的基礎(chǔ)研究得到了加強，而且形成了一批面向市場的科技研發(fā)組織和以此為依托的高科技企業(yè)。但值得指出的是，我國大學科技改革與發(fā)展中的許多深層次矛盾依然沒有得到根本解決，大學科技體制的痼疾依然束縛著大學的發(fā)展。

1．科技投入管理效益不高，科技發(fā)展缺乏特色

毋庸諱言，我國大學科技經(jīng)費投入增長速度很快，科技經(jīng)費的來源和層次也漸趨多元化。但由于科技經(jīng)費投入與管理政出多門，它們相互之間缺乏有效的溝通與銜接，導致科技經(jīng)費投向不明確、不集中，產(chǎn)生了科技投入的重復與浪費，難以形成強大的科技資源合力。同時，由于我國大學缺乏自主的科研經(jīng)費投入，難以形成大學自主研究的領(lǐng)域和特色項目。目前國家對大學科技工作的支持主要采取競爭性的撥款制度，大學不得不圍繞國家科技投資的領(lǐng)域和研究方向轉(zhuǎn)，從而導致大學之間科技工作的趨同，并在很大程度上降低了大學根據(jù)自身的優(yōu)勢和特點發(fā)展科技特色的積極性。

2．科技成果轉(zhuǎn)化率低，科技與經(jīng)濟發(fā)展脫節(jié)

在國家創(chuàng)新體系中，大學、科研院所與企業(yè)之間是一個分工合作的有機整體，客觀上要求大學與企業(yè)緊密結(jié)合。然而現(xiàn)行大學科技的組織機構(gòu)、職能、政策都未能與國家創(chuàng)新體系的其他執(zhí)行機構(gòu)有效融合，大學科技活動與經(jīng)濟發(fā)展和企業(yè)需求脫節(jié)的問題遠沒有解決，主要表現(xiàn)在大學科技成果轉(zhuǎn)化率低，雖然“高水平”的研究成果和獲獎項目不少，但真正產(chǎn)生經(jīng)濟效益和得到應(yīng)用的不多。這既有國家政策環(huán)境缺失、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積極性不高、社會投資機制不健全等外部原因，也與大學缺乏動力機制以及有效的科技轉(zhuǎn)化平臺等內(nèi)在因素有關(guān)。據(jù)統(tǒng)計，中國高校雖然每年取得的科技成果在600O～8000項之間，但真正實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的不到1/10。

3．科技創(chuàng)新組織形式和運行機制改革滯后 盡管我國初步形成了由國家重點實驗室、省部級重點實驗室、國家及省部級工程技術(shù)研究中心等組成的大學科技創(chuàng)新體系，但是由于學科面過窄，科技創(chuàng)新一推廣一應(yīng)用鏈又沒有真正形成，這在很大程度上限制了多學科交叉與聯(lián)合科技攻關(guān)，不適宜組織“大兵團”作戰(zhàn)。同時，由于政策、利益導向等方面的原因，導致大學基層學術(shù)組織行政權(quán)力泛化，行政主導科技組織活動的現(xiàn)象依然存在，抑制和降低了教師和科研人員進行科技創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的積極性和效率。

三、大學科技體制改革的路徑和相關(guān)政策取向

可見，阻礙我國大學科技自主創(chuàng)新的主要障礙是體制問題。實踐中大學科技體制與國家新的科技政策和建設(shè)國家創(chuàng)新體系的整體要求不相適應(yīng)，嚴重阻礙了大學科技改革與發(fā)展。因此，要提高我國大學的科技自主創(chuàng)新能力，就應(yīng)該從科技體制的改革人手，逐步實現(xiàn)由原來封閉的體系到開放的體系，由原來靠計劃、靠項目的“計劃科技”到面向市場需求的“市場科技”，從主要在研究所、實驗室搞研究到與企業(yè)、與經(jīng)濟活動密切聯(lián)系的轉(zhuǎn)變，建立適應(yīng)市場經(jīng)濟和社會發(fā)展需求，促進科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合的新體制。

從本質(zhì)上講，大學科技體制改革是建立現(xiàn)代大學制度的重要組成部分，也是我國建設(shè)高水平研究型大學的目標?？萍蓟顒邮乾F(xiàn)代大學特別是高水平大學的核心，在新的科技政策取向下，建設(shè)現(xiàn)代大學制度就要把建立高效而又充滿活力的大學科技體制作為核心任務(wù)?！按髮W自身兼有現(xiàn)行管理體制和組織活動的雙重角色，作為前一角色，大學處于相對被動的地位，作為后一角色，大學又具有相對主動的權(quán)力。”可見，大學科技活動、科技體制受高等教育管理體制以及大學自身發(fā)展邏輯兩方面的制約。就現(xiàn)實中大學科技體制以及科技活動中存在的現(xiàn)實制約因素而言，重建大學科技體制除有賴于大學自身有所作為之外，更有賴于政府通過科技管理體制改革，營造政策環(huán)境，完善大學科技與市場的銜接渠道。

1．發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控職能，積極營造大學科技自主創(chuàng)新的良好氛圍

綜觀當今西方發(fā)達國家的科技管理制度，各國政府對大學科技工作都極為重視，往往通過直接或間接的方式支持大學科技創(chuàng)新活動。美國在二十世紀七八十年代為了扭轉(zhuǎn)制造業(yè)在國際競爭中的弱勢地位以及科技成果轉(zhuǎn)化率偏低的現(xiàn)象，先后通過了一系列法案和政策措施，鼓勵工業(yè)企業(yè)增加向大學的投入，加強了對知識產(chǎn)權(quán)的保護，鼓勵研發(fā)經(jīng)費管理機構(gòu)在大學建立研發(fā)中心。在我國大學創(chuàng)新體系建設(shè)方面，政府的主導作用應(yīng)當體現(xiàn)在大學科技發(fā)展重大項目規(guī)劃方案的研究制定，大學科技發(fā)展戰(zhàn)略及政策的研究，大學科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合的制度體系、法律法規(guī)的修改與完善等方面。在各級政府發(fā)展規(guī)劃中，要切實把大學的科技創(chuàng)新工作納入與國家經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃協(xié)同發(fā)展的軌道上來，將國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與大學科技成果轉(zhuǎn)化結(jié)合起來。各級政府要根據(jù)自身實際，采取切實可行的辦法鼓勵大學與企業(yè)主動結(jié)合，建立經(jīng)常性的溝通機制。同時，各級政府要加強技術(shù)市場的培育與發(fā)展，鼓勵大學以多種形式參與企業(yè)技術(shù)研發(fā)，充分利用大學科技園區(qū)以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的基地作用，為大學自主創(chuàng)新提供良好的市場環(huán)境與社會環(huán)境。另外，根據(jù)國家科技發(fā)展規(guī)劃的總體部署，政府應(yīng)逐步完善大學科技活動的資源配置政策，健全政府對大學的科技經(jīng)費的投入與資助制度，有計劃地推進大學與科研院所的科技資源整合與開發(fā)利用。

2．推進大學內(nèi)部科技管理體制與組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新

推進大學科技體制創(chuàng)新，其核心在于科技工作要以人為本，以教師為主體，健全和完善大學科技創(chuàng)新的新型管理體制以及科技項目及成果的評價、獎勵機制，充分發(fā)揮教師和科研人員的積極性、主動性和創(chuàng)造性。當前，我國大學的科技管理大都實行學校、科研機構(gòu)兩級管理體制，由主管校長領(lǐng)導下的科技處(科研處)行使科技管理職能。在具體實踐中，科技處(科研處)負責各級政府科技發(fā)展規(guī)劃的組織、實施和成果評價及推廣，科研機構(gòu)則在科技處(科研處)的領(lǐng)導下開展科技活動，科研機構(gòu)與政府、市場的聯(lián)系通道基本上是隔斷的。這種科技集中管理的體制，嚴重壓抑了基層學術(shù)組織科技自主創(chuàng)新的積極性?，F(xiàn)在的關(guān)鍵問題是要給予基層學術(shù)組織更多的科技活動自主權(quán)，基層學術(shù)組織要建立與外界聯(lián)系的機制與渠道，并根據(jù)自身的優(yōu)勢與特色加強與企業(yè)的全面合作，創(chuàng)新產(chǎn)學研合作模式。同時，在大學科技創(chuàng)新體系中，多學科的交叉與融合是優(yōu)勢所在。因此，在科技活動的組織方式與組織結(jié)構(gòu)上，要注意打破科研機構(gòu)、院、系、所之間相互封閉的體系，實現(xiàn)學科之間的優(yōu)勢互補，組成科技創(chuàng)新的“集團軍”。其切實可行的辦法如下：一是通過行政協(xié)調(diào)、利益機制引導、規(guī)章制度約束等方式將學科優(yōu)勢整合，實現(xiàn)資源共享，共同承擔國家、社會大型科技項目；二是以項目為紐帶，直接組建交叉學科研究中心，形成由拔尖學術(shù)帶頭人領(lǐng)銜的交叉學科創(chuàng)新團隊。

3．加強大學科技中介服務(wù)機構(gòu)建設(shè)，促進大學與企業(yè)的科技合作

大學科技中介服務(wù)機構(gòu)是大學創(chuàng)新體系建設(shè)中的一項基礎(chǔ)性建設(shè)。我國大學傳統(tǒng)的科技成果轉(zhuǎn)化機制是政府安排項目、大學組織研發(fā)、再由政府組織轉(zhuǎn)化，因此，大學科技中介服務(wù)機構(gòu)長期得不到發(fā)展。隨著大學科技活動逐漸走向市場，各類信息服務(wù)機構(gòu)、企業(yè)孵化器、科技成果鑒定機構(gòu)、校企合作委員會、高新技術(shù)企業(yè)等大學科技中介服務(wù)機構(gòu)也逐漸成為促進大學科技與經(jīng)濟結(jié)合、大學與企業(yè)聯(lián)系的紐帶和橋梁。經(jīng)過近些年的建設(shè)與實踐，大學科技中介服務(wù)機構(gòu)迅速發(fā)展，但從總體上來看，大學科技中介服務(wù)機構(gòu)規(guī)模小、功能有限、服務(wù)能力不強等問題還比較突出。因此，引導大學科技中介服務(wù)機構(gòu)向?qū)I(yè)化、規(guī)?；?、規(guī)范化發(fā)展，促進大學與地方經(jīng)濟和企業(yè)的緊密聯(lián)系，是大學創(chuàng)新體系建設(shè)的當務(wù)之急。發(fā)達國家的經(jīng)驗表明，大學創(chuàng)辦科技園區(qū)和高科技企業(yè)是促進科技成果轉(zhuǎn)化、推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的有效途徑。長期以來，由于我國大多數(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力不強，大學科技成果直接向企業(yè)的轉(zhuǎn)化存在著不少制度性約束，在這種背景下，大學科技園區(qū)獲得了快速發(fā)展的空間。實踐證明，大學科技園區(qū)的產(chǎn)生與發(fā)展不僅有助于加速大學科技成果的轉(zhuǎn)化，而且也有助于強化大學與當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展的聯(lián)系。今后除要切實完善大學與地方企業(yè)合作機制之外，還應(yīng)進一步支持大學科技園區(qū)以及高科技企業(yè)的發(fā)展，要通過進一步明晰產(chǎn)權(quán)、規(guī)范管理，實現(xiàn)企業(yè)化運作，使其真正成為大學科技自主創(chuàng)新以及科技成果轉(zhuǎn)化的基地。