摘要：本文通過(guò)建立一簡(jiǎn)單的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算模型，對(duì)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果表明，由政府主導(dǎo)的西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施，推動(dòng)了西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。但是，其增長(zhǎng)在很大程度上所依賴的是資本要素的投入特別是政府投資的增加，而非要素生產(chǎn)率水平的提高。這意味著，繼續(xù)維持這種粗放型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)將難以為繼，而且對(duì)于西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、市場(chǎng)的發(fā)育以及生產(chǎn)率水平的提高將會(huì)產(chǎn)生極為不利的影響。

關(guān)鍵詞：國(guó)家意愿；西部地區(qū)；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

中圖分類號(hào)：F061．5

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002—2848—2007(01)－0089—06

一、引 言

在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌過(guò)程中，中國(guó)實(shí)現(xiàn)并維持了高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，創(chuàng)造了世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奇跡。對(duì)此，已有的文獻(xiàn)從不同的角度提出了非常有意義的解釋。二十世紀(jì)末，在國(guó)家實(shí)施積極的財(cái)政政策和穩(wěn)健的貨幣政策的宏觀背景下，旨在縮小東西部經(jīng)濟(jì)差距、改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施，西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境都得到了明顯的改善。此外，近期全球戰(zhàn)略性能源產(chǎn)品需求上漲，以及國(guó)家能源產(chǎn)品價(jià)格的逐步放開(kāi)，也給資源豐富的西部地區(qū)帶來(lái)了前所未有的發(fā)展機(jī)遇，近年來(lái)西部地區(qū)實(shí)現(xiàn)了持續(xù)快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

通過(guò)對(duì)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程的考察不難發(fā)現(xiàn)，中央政府的國(guó)家意志自始至終扮演著極其重要的角色。近年來(lái)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)所伴隨的一個(gè)重要特征是，政府資金的大量注入和投資率(固定資產(chǎn)投資／當(dāng)?shù)谿DP)的迅速上升。根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，資本投入在短期內(nèi)會(huì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，但是其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)會(huì)隨著資本邊際報(bào)酬的遞減而不斷降低。對(duì)前蘇聯(lián)、東亞地區(qū)以及近期中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究近乎一致地認(rèn)為，單純依靠資本、勞動(dòng)要素投入實(shí)現(xiàn)的“粗放型”經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是不可持續(xù)的，必須依靠技術(shù)的進(jìn)步和生產(chǎn)率水平的提高。為此，有必要對(duì)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，即西部地區(qū)目前快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是來(lái)源于要素生產(chǎn)率水平不斷提高或是要素投入的不斷增加，亦即西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施能否帶來(lái)西部地區(qū)長(zhǎng)期發(fā)展水平的改善而非短期增長(zhǎng)率的提高。這對(duì)于理解政府主導(dǎo)的發(fā)展戰(zhàn)略與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系具有十分重要的意義。

本文的余下部分安排如下：第二部分對(duì)已有的關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)性以及西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的文獻(xiàn)進(jìn)行簡(jiǎn)單的回顧；第三部分則是基于已有的研究文獻(xiàn)，根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論發(fā)展起來(lái)的增長(zhǎng)核算方法，提出一個(gè)簡(jiǎn)單的分析框架；第四部分，以陜西為研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效的實(shí)證分析，考察政府主導(dǎo)型發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施與西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)系；最后為本文的結(jié)論。

二、文獻(xiàn)回顧

對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的研究，一直以來(lái)都是經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注的焦點(diǎn)，總體而言可以分為兩種觀點(diǎn)：技術(shù)進(jìn)步說(shuō)和制度變革說(shuō)。熊彼特…指出，一個(gè)國(guó)家和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，就其本質(zhì)而言，在于不斷地實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新”。隨后索洛發(fā)現(xiàn)，受制于資本邊際報(bào)酬遞減的規(guī)律，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)僅靠資本投入的增加將不可維持，經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的根源在于技術(shù)進(jìn)步。之后新增長(zhǎng)理論也認(rèn)為內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。隨著制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，制度變革對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用受到重新的審視。諾思通過(guò)對(duì)大量經(jīng)濟(jì)史的考察，指出技術(shù)變遷與制度變遷是社會(huì)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)的基本核心，有效率的經(jīng)濟(jì)組織和制度是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原動(dòng)力。隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的不斷深入，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們逐漸意識(shí)到政府在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的特殊地位，認(rèn)為政府通過(guò)財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策以及其他經(jīng)濟(jì)和政治政策對(duì)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步以及制度的變革都具有顯著的影響，從而導(dǎo)致各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效的差異。

中國(guó)在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌過(guò)程中，政府的主導(dǎo)作用是顯而易見(jiàn)的，中央政府的戰(zhàn)略決策和角色定位對(duì)于全國(guó)乃至各地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)都產(chǎn)生了重要的影響，其在很大程度上加劇了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距的擴(kuò)大。西部大開(kāi)發(fā)作為中央政府的重要戰(zhàn)略決策，對(duì)西部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和績(jī)效都產(chǎn)生了重要影響。已有對(duì)中國(guó)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究中，最多的是對(duì)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略選擇的具體形式和內(nèi)容的研究，提出了加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換、加大政府投資力度、提高人力資本存量等具體的戰(zhàn)略措施。在這些研究中，其核心思想就是強(qiáng)調(diào)政府在西部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的作用，要政府加大對(duì)西部地區(qū)的投資力度。如應(yīng)宏鋒等人認(rèn)為，西部地區(qū)由于投資不足、自身積累能力有限，其發(fā)展必須依靠經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)型提高資本使用效率，通過(guò)人力資本的積累來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛。中國(guó)人民銀行西安分行課題組的一項(xiàng)研究也認(rèn)為，投資對(duì)西部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著主要的推動(dòng)作用，在未來(lái)發(fā)展過(guò)程中要繼續(xù)加大對(duì)西部地區(qū)的直接投入力度，同時(shí)注意投資結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，關(guān)注西部可持續(xù)增長(zhǎng)問(wèn)題。

對(duì)于已有關(guān)于西部地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略選擇的研究成果，孫早在其文章中給予了比較全面、深刻的評(píng)價(jià)，其分析認(rèn)為，目前國(guó)內(nèi)主流市場(chǎng)化改革理論嚴(yán)重忽視了西部地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程的特殊性；由中央政府國(guó)家意志催生出的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與西部市場(chǎng)制度生成緩慢之間矛盾的激化，即當(dāng)西部地區(qū)的市場(chǎng)制度無(wú)力支撐其獨(dú)特的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其演進(jìn)時(shí)，將致使西部本已處于劣勢(shì)的所有制結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整放慢，甚至發(fā)生逆轉(zhuǎn)。進(jìn)而削弱西部的長(zhǎng)期發(fā)展?jié)摿Γ催^(guò)來(lái)又會(huì)威脅到“改善生態(tài)環(huán)境”等戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

通過(guò)對(duì)已有關(guān)于西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究文獻(xiàn)的回顧不難發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)界就西部開(kāi)發(fā)過(guò)程中政府的角色和定位的討論甚為豐富，但對(duì)這種政府主導(dǎo)型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的效果進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)的卻寥寥無(wú)幾。也就是說(shuō)，多數(shù)學(xué)者僅就政府在西部開(kāi)發(fā)過(guò)程中的應(yīng)采取的具體措施提出各自的建議，而未對(duì)這一政府主導(dǎo)型戰(zhàn)略的實(shí)施能否實(shí)現(xiàn)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)進(jìn)行實(shí)證的分析。本文正是基于此點(diǎn)考慮，通過(guò)考察近年來(lái)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)際狀況，對(duì)這一政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式能否推動(dòng)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)進(jìn)行實(shí)證的檢驗(yàn)。

三、基于陜西的實(shí)證研究

陜西豐富的自然資源稟賦、脆弱的生態(tài)環(huán)境以及傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等特征，具有很強(qiáng)的西部代表性，而且作為西部大開(kāi)發(fā)的重點(diǎn)，又被賦予了西部“第一階梯”、“增長(zhǎng)極”等的期望。為此，本文以陜西作為研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期績(jī)效的實(shí)證研究，進(jìn)而考察政府主導(dǎo)型發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施與西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)系。

在國(guó)家實(shí)施積極的財(cái)政政策和穩(wěn)健的貨幣政策的宏觀背景下，隨著西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施的不斷深入，各項(xiàng)建設(shè)資金、優(yōu)惠政策的逐步到位，陜西經(jīng)濟(jì)近年來(lái)實(shí)現(xiàn)了持續(xù)穩(wěn)定的增長(zhǎng)，2000--2003年GDP年均增長(zhǎng)達(dá)9．7％，GDP增長(zhǎng)速度始終高于全國(guó)平均增長(zhǎng)速度(見(jiàn)圖1)。

根據(jù)索洛基于簡(jiǎn)單柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)所提出的增長(zhǎng)核算模型，在不變的規(guī)模報(bào)酬、外生的技術(shù)進(jìn)步以及競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的假設(shè)條件下，產(chǎn)出的增長(zhǎng)可以分解為：

(2)式表明，人均產(chǎn)出比率的變動(dòng)是資本一產(chǎn)出比率的變動(dòng)和全要素生產(chǎn)率(TFP)變動(dòng)共同作用的結(jié)果。也就是說(shuō)，如果TFP沒(méi)有增長(zhǎng)或出現(xiàn)惡化，不斷提高資本一產(chǎn)出比的增長(zhǎng)速度，人均產(chǎn)出也會(huì)實(shí)現(xiàn)一定的增長(zhǎng)。但是，資本的形成速度將最終受制于遞減的邊際報(bào)酬這個(gè)定律，從而導(dǎo)致產(chǎn)出的增長(zhǎng)不可長(zhǎng)期維持。資本投入在短期內(nèi)會(huì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，但是其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)會(huì)隨著資本邊際報(bào)酬的遞減而不斷降低；如果全要素生產(chǎn)率能夠?qū)崿F(xiàn)穩(wěn)定的增長(zhǎng)，則即使資本—產(chǎn)出比不斷下降，人均產(chǎn)出仍能實(shí)現(xiàn)不斷的增長(zhǎng)?？梢?jiàn)，經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)必須依賴全要素生產(chǎn)率的提高而不是要素投入的增加。

因此，本文擬通過(guò)考察西部大開(kāi)發(fā)以來(lái)資本一產(chǎn)出比率以及全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)模式，以檢驗(yàn)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期績(jī)效。

1．資本一產(chǎn)出比變動(dòng)分析

在對(duì)陜西的資本一產(chǎn)出比率進(jìn)行量化分析時(shí)，首先要對(duì)其歷年來(lái)的資本存量以及產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算。在對(duì)陜西歷年資本存量的估計(jì)過(guò)程中，本文借助于復(fù)旦大學(xué)中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)研究中心張軍教授等編制的“中國(guó)各省份1952—2000年資本存量K數(shù)據(jù)庫(kù)”所提供的相關(guān)數(shù)據(jù)，按照1978年不變價(jià)格指數(shù)對(duì)陜西1978—2000年資本存量進(jìn)行了測(cè)算，并根據(jù)張軍的估算方法，以及2001—2003年陜西固定資本形成總額數(shù)據(jù)，對(duì)陜西2001—2003年的資本存量數(shù)據(jù)進(jìn)行了估計(jì)。陜西1978—2003年產(chǎn)出數(shù)據(jù)(GDP，億元)取自2004年陜西統(tǒng)計(jì)年鑒，并按1978年不變價(jià)格指數(shù)進(jìn)行了折算。陜西1979—2003年資本產(chǎn)出比變動(dòng)結(jié)果如圖2所示。

由圖2可知，1978—1996年間，陜西資本一產(chǎn)出比增長(zhǎng)非常緩慢，年均增長(zhǎng)僅為2．78％而1996年以后，資本一產(chǎn)出比呈現(xiàn)出了快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，1996—2003年資本一產(chǎn)出比年均增長(zhǎng)達(dá)7．01％，特別是西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施以來(lái)，增長(zhǎng)更為迅速，年均增長(zhǎng)達(dá)到7．79％，2003年資本一產(chǎn)出比達(dá)到了4．97，是1978年的2．64倍。

通過(guò)對(duì)1978—2003年陜西資本產(chǎn)出比的變動(dòng)分析，我們不難發(fā)現(xiàn)，陜西近年來(lái)GDP的持續(xù)增長(zhǎng)所伴隨的一個(gè)重要特征是，資本存量呈現(xiàn)出快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)。由此可以推斷，投資拉動(dòng)很可能是近年來(lái)陜西經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的一個(gè)重要因素。為了對(duì)此觀點(diǎn)進(jìn)行驗(yàn)證，根據(jù)公式^②，我們?nèi)皂殞?duì)其全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)模式進(jìn)行考察。

2．TFP的變動(dòng)分析

對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)全要素生產(chǎn)率(TFP)的變動(dòng)模式的考察一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的重點(diǎn)，這方面的研究文獻(xiàn)因而也異常豐富^②。在對(duì)陜西經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中技術(shù)效率的變動(dòng)模式的分析，我們采用“索洛殘差”法對(duì)陜西1978年以來(lái)的TFP進(jìn)行了測(cè)算。

假設(shè)陜西經(jīng)濟(jì)的總量生產(chǎn)函數(shù)為柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)：

當(dāng)規(guī)模報(bào)酬不變，即 時(shí)，對(duì)兩邊取對(duì)數(shù)得：

則第t年的全要素生產(chǎn)率為：

第t年的TFP增長(zhǎng)率為：

在估算資本產(chǎn)出彈性a時(shí)，所使用的產(chǎn)出數(shù)據(jù)y為按1978年可比價(jià)計(jì)算的1978—2003年陜西國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)自2004年陜西統(tǒng)計(jì)年鑒；資本投入數(shù)據(jù)K同上文測(cè)算的陜西1978—2003年的資本存量數(shù)據(jù)；勞動(dòng)投入數(shù)據(jù)L為歷年全社會(huì)從業(yè)人員人數(shù)，數(shù)據(jù)取自2004年陜西統(tǒng)計(jì)年鑒。根據(jù)上述數(shù)據(jù)，我們利用簡(jiǎn)單最小二乘法對(duì)陜西歷年資本產(chǎn)出彈性進(jìn)行了估計(jì)，回歸結(jié)果如表1所示。

由表1可知模型擬合優(yōu)度為0．827，資本的產(chǎn)出彈性為otkO．513，且通過(guò)5％水平的顯著性檢驗(yàn)。則勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性為oqO．487。根據(jù)定義，則第t年的全要素生產(chǎn)率及其增長(zhǎng)率分別為：

表2繪制了1978—2003年陜西的全要素生產(chǎn)率及其增長(zhǎng)率數(shù)據(jù)，由表可知，近年來(lái)陜西整體經(jīng)濟(jì)的全要素生產(chǎn)率基本為負(fù)增長(zhǎng)，僅2003年稍有好轉(zhuǎn)，增長(zhǎng)率達(dá)到2．03％，1999年以來(lái)平均增長(zhǎng)僅為-2．7％。也就是說(shuō)，近年來(lái)陜西經(jīng)濟(jì)在實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)的過(guò)程中，其技術(shù)或動(dòng)態(tài)效率整體上不僅沒(méi)有上升反而正處于不斷惡化的趨勢(shì)。

四、國(guó)家意愿與增長(zhǎng)模式變動(dòng)

通過(guò)對(duì)陜西1978—2003年以來(lái)的資本一產(chǎn)出比率以及全要素生產(chǎn)率變動(dòng)模式的考察，不難發(fā)現(xiàn)，近年來(lái)陜西經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中所伴隨的重要特征是，資本一產(chǎn)出比率在不斷上升，而反映技術(shù)進(jìn)步的全要素生產(chǎn)率卻在不斷惡化，這意味著投資拉動(dòng)不可避免地成為近年來(lái)陜西經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的一個(gè)重要因素。從長(zhǎng)期來(lái)看，受制于資本邊際報(bào)酬遞減的規(guī)律，資本投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)將不斷降低，從而致使經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)難以為繼。

而令我們困惑的是，在一個(gè)勞動(dòng)力近似于完全供給的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，為什么資本—產(chǎn)出比率會(huì)呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢(shì)?根據(jù)索洛發(fā)展起來(lái)的增長(zhǎng)核算模型，只要有充足的、廉價(jià)的勞動(dòng)力與資本的投入相匹配，除非全要素生產(chǎn)率不斷惡化，否則資本一產(chǎn)出比率就不可能出現(xiàn)過(guò)快的增長(zhǎng)趨勢(shì)。西部地區(qū)擁有豐富的廉價(jià)勞動(dòng)力，完全能夠與稀缺的資本進(jìn)行匹配，資本一產(chǎn)出比在短期內(nèi)不應(yīng)該有上升的壓力，然而在西部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，資本一產(chǎn)出比率卻呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢(shì)。

由于西部地區(qū)所處的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及生態(tài)環(huán)境的特殊性，決定了其自主選擇經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式范圍的有限性。從大跨度的時(shí)段進(jìn)行考察不難發(fā)現(xiàn)，西部地區(qū)的開(kāi)發(fā)一直被納入在中央政府的戰(zhàn)略考量之中。從大唐的“屯墾戍邊”到晚清的“移民戍邊”，再到建國(guó)后的“一五”、“二五”和“三線建設(shè)”以及20世紀(jì)末的西部大開(kāi)發(fā)?？梢哉J(rèn)為，西部地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略的選擇以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成，在某種意義上都是由中央政府的國(guó)家意志所決定的，中央政府所期實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略目標(biāo)在很大程度上決定著西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期績(jī)效。

此外，政府在追求它的政治、宗教或財(cái)政目標(biāo)的時(shí)候，會(huì)毫不猶豫地犧牲作為更大目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)利益^①。對(duì)西部地區(qū)的開(kāi)發(fā)，從來(lái)不是單純的經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)，其更多的是基于國(guó)家安全、社會(huì)穩(wěn)定的角度進(jìn)行考慮的。由此決定了西部地區(qū)不可能按照比較優(yōu)勢(shì)理論，自主發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，用充足的勞動(dòng)替代稀缺的資本，在實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大就業(yè)的同時(shí)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。建國(guó)以來(lái)，基于全局戰(zhàn)略以及國(guó)防安全的考慮，國(guó)家在西部地區(qū)逐步建成了以國(guó)防軍事、能源采掘、重型機(jī)械制造等重化工工業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的傳統(tǒng)工業(yè)體系，重化工工業(yè)在工業(yè)總產(chǎn)值中占有絕對(duì)比重。2003年全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值中，重工業(yè)比重平均為69．95％，而西部地區(qū)平均為73．33％，西北地區(qū)更高達(dá)83．19％。二十世紀(jì)末，以改善生態(tài)環(huán)境、扶持主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)以及發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)為目標(biāo)的西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施，能源、原材料、重型機(jī)械制造、國(guó)防軍事以及高科技產(chǎn)業(yè)等資本密集型產(chǎn)業(yè)將得到大力扶持。毫無(wú)疑問(wèn)，西部地區(qū)“重型化”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)還將會(huì)進(jìn)一步深化。

然而，由中央政府的國(guó)家意志所決定的西部地區(qū)“重型化”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，嚴(yán)重背離了西部地區(qū)要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)。根據(jù)林毅夫的比較優(yōu)勢(shì)理論，這意味著西部地區(qū)國(guó)防軍事、重型機(jī)械制造等重化21131業(yè)，受制于國(guó)有企業(yè)預(yù)算軟約束的固有缺陷，將最終成為沒(méi)有“自生能力”的產(chǎn)業(yè)。當(dāng)政府的戰(zhàn)略目標(biāo)與西部地區(qū)的要素稟賦結(jié)構(gòu)發(fā)生沖突，西部地區(qū)的市場(chǎng)制度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度無(wú)法起到相應(yīng)的支撐作用時(shí)，為了維持西部“重型化”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，保證稀缺的資本不斷配置到這些產(chǎn)業(yè)，國(guó)家介入并利用價(jià)格信號(hào)(利率、匯率、工資等)扭曲等手段來(lái)集中資本以投入該產(chǎn)業(yè)將成為唯一現(xiàn)實(shí)的選擇。正如我們所觀察到的，近年來(lái)西部地區(qū)固定資產(chǎn)投資呈現(xiàn)出快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，西部地區(qū)投資率由1980年的22％上升到了2002年的42％，高于東部7個(gè)百分點(diǎn)②。以陜西為例，1978-2003年平均投資率為32．55％，而西部大開(kāi)發(fā)以來(lái)的年平均投資率竟為47．68％，2003年更高達(dá)53．31％。由此，近年來(lái)陜西經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中所表現(xiàn)出來(lái)的資本一產(chǎn)出比率的不斷上升也就不難理解了。

就固定資產(chǎn)投資構(gòu)成而言，近年來(lái)西部地區(qū)國(guó)有投資比重仍然占據(jù)主導(dǎo)地位，2003年西部地區(qū)國(guó)有投資比重達(dá)到了54．77％，高于全國(guó)近12個(gè)百分點(diǎn)。在第二產(chǎn)業(yè)中，西部地區(qū)國(guó)有企業(yè)同樣處于主導(dǎo)地位，2003年其比重達(dá)到了67．26％，高于東部地區(qū)近31個(gè)百分點(diǎn)。已有研究表明，國(guó)有產(chǎn)權(quán)變量對(duì)于產(chǎn)業(yè)績(jī)效具有明顯的負(fù)效應(yīng)；改革帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，主要是市場(chǎng)化制度變革的結(jié)果，而且主要是通過(guò)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門(mén)的發(fā)展實(shí)現(xiàn)的。

受中央政府的國(guó)家意志所決定的西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成，意味著大量低效且受政府預(yù)算資金支持的國(guó)有企業(yè)存在于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)中，并占據(jù)主導(dǎo)地位。這在某種意義上提高了該行業(yè)的進(jìn)入壁壘，抑制了具有高效率的非國(guó)有企業(yè)的進(jìn)入，進(jìn)而抑制了西部地區(qū)市場(chǎng)的發(fā)育以及要素生產(chǎn)效率水平的提高。而且，在落后的西部地區(qū)發(fā)展資本密集型的重化工產(chǎn)業(yè)，一方面嚴(yán)重抑制了勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，大大降低了對(duì)剩余勞動(dòng)力的吸納能力，致使充足的勞動(dòng)無(wú)法與不斷增加的資本相匹配，從而加速了資本一產(chǎn)出比率的不斷上升；另一方面，西部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后，勞動(dòng)力要素的市場(chǎng)價(jià)格顯著低于東部地區(qū)，致使大量人才繼續(xù)外流至東部，西部地區(qū)的勞動(dòng)力市場(chǎng)進(jìn)一步扭曲，西部地區(qū)的人力資本存量將進(jìn)一步惡化，進(jìn)而不利于西部地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步以及技術(shù)效率的改進(jìn)。長(zhǎng)此以往，西部地區(qū)是經(jīng)濟(jì)勢(shì)必會(huì)陷入一低水平的惡性循環(huán)之中，從而降低其長(zhǎng)期增長(zhǎng)的潛力。

五、結(jié)論

本文的分析表明，由于西部地區(qū)所處環(huán)境的特殊性，決定了其在發(fā)展戰(zhàn)略的選擇以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成過(guò)程中必然受到中央政府目標(biāo)函數(shù)的制約?？梢哉J(rèn)為，中央政府的戰(zhàn)略目標(biāo)及其行為決策在很大程度上決定了西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期績(jī)效。20世紀(jì)末，由政府主導(dǎo)的西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施，推動(dòng)了西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。但是，其增長(zhǎng)在很大程度上所依賴的是資本要素的投入特別是政府投資的增加，而非要素生產(chǎn)率水平的提高。這意味著，繼續(xù)維持這種粗放型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)將難以為繼，而且對(duì)于西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、市場(chǎng)的發(fā)育以及生產(chǎn)率水平的提高將會(huì)產(chǎn)生極為不利的影響。因此，在未來(lái)的發(fā)展過(guò)程中，西部地區(qū)亟需實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)變，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)置于有效的市場(chǎng)機(jī)制的作用之下，促進(jìn)其生產(chǎn)率水平的不斷提高。為此，必須(1)加快西部地區(qū)市場(chǎng)制度的培育，建立健全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，積極培育和規(guī)范金融市場(chǎng)以及產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)力等要素市場(chǎng)；(2)規(guī)范政府的行為，減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接干預(yù)，切實(shí)提高政府承諾的可靠性；(3)保證政策實(shí)施的連續(xù)性，為非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的進(jìn)入提供穩(wěn)定的預(yù)期，進(jìn)而為企業(yè)的發(fā)展以及地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)提供有效的制度保障。

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