摘 要：建設創(chuàng)新型國家和自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定和實施，引起了一場關于我國應當以技術引進為主還是以自主創(chuàng)新為主的激烈爭論。事實上，現(xiàn)階段我國應當以培育自主創(chuàng)新能力為主。培育自主創(chuàng)新能力，投入是基礎、人才是關鍵、制度是保障。

關鍵詞：自主創(chuàng)新能力 自主創(chuàng)新 技術引進

一、關于自主創(chuàng)新和技術引進問題的爭論

建設創(chuàng)新型國家和自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定和實施，引起了一場關于技術引進和自主創(chuàng)新問題的激烈爭論。一種觀點認為，我們目前應當以技術引進為主、自主創(chuàng)新為輔。持這種觀點的學者的理由是：首先，技術引進是后發(fā)展國家“后發(fā)優(yōu)勢”的體現(xiàn)，我們正是利用這一優(yōu)勢才能夠在很多領域用幾年的時間走完先行者需要幾十年才能夠走完的道路。只有站在技術進步的最前沿，才有資格談創(chuàng)新。學習是達到技術前沿最迅捷的途徑，在落后的狀態(tài)下固執(zhí)地堅持獨立“創(chuàng)新”，精神可嘉，頭腦糊涂，結果會與愿望相悖。其次，不能把技術引進和中國企業(yè)創(chuàng)新能力不足簡單定義為因果關系，把二者對立起來。技術的引進不會降低只會提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，因為技術的引進使企業(yè)的技術水平與技術進步的前沿近了，而不是遠了，只有達到最前沿了，才可能進行創(chuàng)新。第三，在全球化背景下的中國產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展的戰(zhàn)略與產(chǎn)業(yè)結構升級，可以充分利用經(jīng)濟全球化的機遇，利用全球知識儲備，通過跨國公司的對外直接投資引進外國的先進技術，推動產(chǎn)業(yè)結構升級。持這種觀點的學者對“自主創(chuàng)新”提出了質(zhì)疑，認為在經(jīng)濟全球化背景下，依靠技術引進和FDI(境外對華直接投資)帶來的技術溢出可以更有效地提升我國的科技創(chuàng)新水平。

而另一種觀點則認為，我們應當以自主創(chuàng)新為主、技術引進為輔。他們認為，我國技術進步實際上是多種因素共同作用的結果。隨著外資企業(yè)越來越嚴格地控制對華技術轉(zhuǎn)移和技術擴散，外資企業(yè)的技術溢出對我技術創(chuàng)新能力提升的直接作用非常微弱。相反，對引進技術的依賴和跨國公司的壟斷抑制了我國自有技術的產(chǎn)業(yè)化應用，抑制了自主創(chuàng)新能力的提高。如果繼續(xù)盲目地引進外資和技術，將會由于“路徑依賴”的慣性導致我們在科技領域無可挽回的失敗。他們指出，對全球化迷信的結果，就是強調(diào)以外國資本和技術彌補我們的“比較劣勢”。而實際上，依靠技術引進和境外直接投資對提升本國的科技競爭力的作用十分有限。實踐一再表明，真正的核心技術是引不進來的。我們只有掌握了自主的開發(fā)能力，才會在國際競爭中有自己的話語權，才不會受制于人。如果沒有自主開發(fā)，即使在引進技術的時候，往往也是處在被動的地位。

二、現(xiàn)階段應當以培育自主創(chuàng)新能力為主

筆者認為，以上兩種觀點都存在一定的問題，他們都忽略了建設創(chuàng)新型國家是一個過程，即我國從技術引進向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變的過程。按照中央的安排，這一過程將持續(xù)15年時間。在這一過程中，關鍵的問題不是以技術引進為主還是以自主創(chuàng)新為主，而應當是我國自主創(chuàng)新能力的培育和提高。也就是說，我們關注的不應當是技術引進多一點還是自主創(chuàng)新多一點，而是在技術引進和自主創(chuàng)新的實踐中，我們的自主創(chuàng)新能力是不是得到了增強和提高，這才是最重要的。過去的幾十年，我國是名副其實的以技術引進為主。我們本來應當在大量引進技術的同時做好學習、消化、吸收和再創(chuàng)新工作，不斷培育和提升自己的自主創(chuàng)新能力。但是，由于我們重引進、輕消化吸收，引進中重硬件、輕軟件，我們不但沒有培育出自主創(chuàng)新能力，反而越是引進越是懶得創(chuàng)新，形成了對外國技術依賴，進入了“引進—落后—再引進—再落后”的惡性循環(huán)之中。正是意識到這個問題的嚴重性，黨中央國務院才提出了建設創(chuàng)新型國家的目標，實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，減少對技術引進的依賴。進入創(chuàng)新型國家行列之后，我們毫無疑問應當是以自主創(chuàng)新為主。但是，建設創(chuàng)新型國家又不是一件可以在一夜之間就可以完成的簡單的事情，因此，我們現(xiàn)在也不可能做到以自主創(chuàng)新為主。那么在從技術引進為主向自主創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)變的這一過程中，最重要的就是不斷培育和提升我們的自主創(chuàng)新能力。自主創(chuàng)新能力決定著我們國家技術引進的質(zhì)量和是否能夠順利跨入創(chuàng)新型國家的行列。

自主創(chuàng)新能力的重要性還可以從我們和其他國家科技和經(jīng)濟發(fā)展的比較中得到證明。經(jīng)過二次大戰(zhàn)的破壞和打擊，日本在戰(zhàn)后初期成了世界有名的“乞丐國家”，絕大部分工業(yè)生產(chǎn)設備陳舊，科學技術比歐美發(fā)達國家落后20-30年，工業(yè)勞動生產(chǎn)率低下。為了擺脫落后的局面，日本向西方發(fā)達國家引進了大量的先進技術，據(jù)統(tǒng)計，日本在經(jīng)濟成長期(1950-1980年)30年間的技術引進金額為115.98億美元。通過技術引進，在短短幾十年時間，日本一躍成為世界經(jīng)濟強國，與美歐形成世界經(jīng)濟中三足鼎立之勢。20世紀80年代初，通產(chǎn)省工業(yè)技術研究院委托日本技術經(jīng)濟學會(JATES)所作的一項關于日本產(chǎn)業(yè)實際技術水平的調(diào)查指出，在43個主要技術領域，日本的水平已經(jīng)趕上了世界先進水平。美國商務部在隨后的調(diào)查報告中也指出，在已產(chǎn)業(yè)化的主要產(chǎn)業(yè)技術方面，日本比美國優(yōu)越的達到65％以上，比歐洲優(yōu)越的更超過了80％。1979-2006年的28年間，我國引進的技術項目達到近9萬項，合同金額超過2200億美元，是日本1950-1980年30年技術引進花費的10倍以上，但是，我國的技術引進卻沒有取得像日本那樣的效果。2001年聯(lián)合國開發(fā)計劃署發(fā)布的《2001年人類發(fā)展報告》用技術成就指數(shù)(這一指數(shù)直接反映了各國參與技術創(chuàng)新狀況的能力，體現(xiàn)了一國的創(chuàng)造技術、傳播技術和培養(yǎng)人才的技能等方面所達到的水平)對72個國家進行排序評價，我國名列第45位，屬“技術的積極采用者”。報告中顯示，我國不僅對美國、日本等國有差距，而且與西班牙、捷克也存在差距，甚至馬來西亞、墨西哥、阿根廷等發(fā)展中國家的平均技術水平也優(yōu)于我國。為什么日本花費了115.98億美元的技術引進費用，技術水平就“趕美超歐”，從“乞丐國家”一躍成為全球一流的發(fā)達國家，而我國在大致相同的時間內(nèi)，用了10倍于日本的花費，卻仍然處于“技術的積極采用者”的地位，平均技術水平甚至落后于一些發(fā)展中國家。這其中一個很重要的原因就是因為日本有很強的自主創(chuàng)新能力。戰(zhàn)后，雖然日本的國民經(jīng)濟受到毀滅性打擊，物質(zhì)基礎被摧毀了，但是大批工業(yè)技術和圖紙以及一大批科技人才并沒有喪失，并且日本非常重視教育的普及和發(fā)展，這為戰(zhàn)后日本技術引進并消化吸收外國技術創(chuàng)造了良好的教育和人才基礎。因此，自主創(chuàng)新能力是日本能從戰(zhàn)爭的廢墟上迅速恢復的一個很關鍵的因素。

韓國的科技和經(jīng)濟振興同樣是建立在強大的自主創(chuàng)新能力基礎之上。上世紀60年代，韓國和我國工業(yè)水平相差不多，甚至很多產(chǎn)業(yè)起步比我國晚，但韓國在引進技術后，非常注重消化、吸收、再創(chuàng)新。雖然韓國的國土面積只相當于我國一個省，但現(xiàn)在國內(nèi)生產(chǎn)總值相當于我國的40％。韓國的半導體、汽車、鋼鐵、核電及微電子產(chǎn)業(yè)，起步階段都比我國晚。早在上世紀六七十年代，我國就已部署這些領域的基礎研究。但現(xiàn)在，韓國已掌握這些產(chǎn)業(yè)的核心技術，與發(fā)達國家并駕齊驅(qū)。韓國一靠引進，二靠生產(chǎn)，三靠出口，而我國則是引進引進再引進。我國生產(chǎn)紅旗牌汽車時，韓國還沒有汽車產(chǎn)業(yè)，美國高通公司總裁曾揚言：“如果韓國能做成汽車，我就能用手指頭點燃蠟燭!”9年后，韓國真的生產(chǎn)出自己的汽車，并在此后的一年就實現(xiàn)了整車出口。在核電方面，中國成功爆炸原子彈、氫彈之時，韓國還沒有掌握核技術，現(xiàn)在已建立20多個核電廠。我國與韓國的差距同樣在于自主創(chuàng)新能力的差距。

其實，與亞當·斯密同時代的德國歷史學派經(jīng)濟學家李斯特早就指出：生產(chǎn)力是創(chuàng)造財富的能力。一個國家的財富和力量來源于本國社會生產(chǎn)力的發(fā)展，提高生產(chǎn)力是國家強盛的基礎。他認為，財富的原因與財富本身完全不同。一個人可以據(jù)有財富，那就是交換價值；但是他如果沒有那份生產(chǎn)力，可以產(chǎn)生大于他所消費的價值，他將越過越窮。因此，他說財富的生產(chǎn)力比之財富本身，不曉得要重要到多少倍。筆者認為，在知識經(jīng)濟時代，自主創(chuàng)新能力就是最重要的生產(chǎn)力，因為自主創(chuàng)新能力是生產(chǎn)知識和技術的能力，而知識和技術是知識經(jīng)濟時代最重要的財富。在知識經(jīng)濟時代，培育創(chuàng)新能力要比技術引進和技術創(chuàng)新本身重要的多。因此，黨的十六屆五中全會審議通過的“十一五”規(guī)劃建議，明確提出把“增強自主創(chuàng)新能力”而不是把“技術引進”或者“自主創(chuàng)新”作為科學技術發(fā)展的戰(zhàn)略基點和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié)。

三、培育自主創(chuàng)新能力的對策思考

1．投入是基礎

長期以來，投入的不足是制約我國自主創(chuàng)新能力的一個重要因素?！笆濉鼻?年，我國財政科技投入總量達到3590億元，年均增長17.45％，比同期國家財政收入的增長率要低，甚至沒有達到《科技進步法》的要求。2004年全國規(guī)模以上企業(yè)研發(fā)投入占銷售款的比重僅為0.56％，遠低于工業(yè)化國家平均3％-5％的水平。目前科技投入雖然有所增長，但增長總量僅相當于韓國的二分之一。要扭轉(zhuǎn)我國在國際競爭力上的劣勢，提高自主創(chuàng)新能力，必須加大研發(fā)經(jīng)費投入。首先，政府要繼續(xù)加大研發(fā)經(jīng)費的投入。據(jù)技術性標志顯示，當研發(fā)強度不超過1％時，技術研發(fā)處于使用技術階段；研發(fā)強度在1％至2％之間時，技術研發(fā)則處于改進技術階段；而在研發(fā)強度超過2％時，技術研發(fā)處于技術創(chuàng)新階段。大量的研究成果表明，我國的技術研發(fā)尚處于改進技術階段。這說明我國科技投入體系尚未成熟，許多重大科研項目仍應由政府組織實施。這就決定了政府研發(fā)經(jīng)費投入在全社會研發(fā)投入中仍將發(fā)揮主渠道作用，需要各級政府繼續(xù)加大科技投入，切實強化財政科技投資，確保研發(fā)經(jīng)費投入的增長。其次，要鼓勵企業(yè)成為研發(fā)的主體。由于受計劃經(jīng)濟體制的影響，我國研發(fā)資源配置處于長期不合理的狀況，這一狀況至今仍未得到根本性改變。政府科研院所是計劃經(jīng)濟體制下的最大受益者，而企業(yè)則因政府研發(fā)的投入甚少，本身對研發(fā)投入缺乏興趣，很難成為技術創(chuàng)新的主體。世界發(fā)達國家研發(fā)經(jīng)費分配和人員配置都是以企業(yè)為主體，研發(fā)成果轉(zhuǎn)化率較高，一般在60％-70％，極大地增強了企業(yè)的競爭力。要確立我國企業(yè)成為研發(fā)活動的主體地位，就必須深化企業(yè)改革，通過制定宏觀政策，鼓勵企業(yè)技術創(chuàng)新。一方面，政府應采取優(yōu)惠政策，吸引企業(yè)加大研發(fā)經(jīng)費投入來提高企業(yè)研發(fā)能力；另一方面，要轉(zhuǎn)變政府職能，通過制定相關的法律法規(guī)，吸引社會資金，組建各類創(chuàng)業(yè)投資公司；政府還可以通過建立擔保機制、支持風險投資等聯(lián)合手段，努力提高企業(yè)及其他研發(fā)機構的創(chuàng)新效率。

2．人才是關鍵

自主創(chuàng)新的實現(xiàn)，最終要落腳于人的創(chuàng)新活動之中。在“十一五”期間，經(jīng)濟全球化進程仍將加快，世界各國的競爭態(tài)勢將會更加激烈，綜合國力競爭的焦點將落在人才、智力資源的開發(fā)和使用上，誰擁有一流的創(chuàng)新人才，誰就擁有一流的發(fā)展優(yōu)勢。改革開放20多年來，我們盡管引進了大量技術先進的組裝生產(chǎn)線，推出了大量新產(chǎn)品，然而，我們的技術能力尤其是核心技術能力卻沒有得到同步的提升。這一方面與引進技術后對技術的吸收消化努力有關；另一方面則是由于多年來我們對自己的人才培養(yǎng)和知識積累重視不夠。要以自主創(chuàng)新推進我國的可持續(xù)發(fā)展，就必須認真解決人力資源的開發(fā)與使用問題。首先要樹立“以人為本”的人才觀念。人才是具有高增值性和唯一具有能動性的資源，人才是創(chuàng)新之本。要提高自主創(chuàng)新能力，就要想方設法發(fā)現(xiàn)人才、培養(yǎng)人才、吸引人才和穩(wěn)定人才，讓人才的創(chuàng)造性得到最大程度的發(fā)揮。為此，要解決科技人才的后顧之憂，為他們充分發(fā)揮才能創(chuàng)造寬松的條件。其次，要培養(yǎng)一大批具有創(chuàng)新精神和能力的人才。要大力提倡創(chuàng)新教育，培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神、能靈活駕馭知識和具備較強社會適應能力的有理想、有責任感、善于與他人合作、對科學和真理有執(zhí)著追求的、具有終生學習能力、掌握基本生存技能和現(xiàn)代交往工具的、能進行國際交往的新型人才。第三，必須高度重視人才規(guī)劃工作。根據(jù)國家科技發(fā)展規(guī)劃，要按地區(qū)、行業(yè)編制人才戰(zhàn)略規(guī)劃，用以指導高等教育、職業(yè)教育和人才市場。根據(jù)我國宏觀經(jīng)濟結構調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的具體計劃，要制定科技人才回國特別行動計劃，重視優(yōu)先從內(nèi)部選拔人才，以避免從源頭流失，同時做好重點人才的引進工作。第四，努力營造平等開放、寬容失敗的創(chuàng)新文化氛圍。

3．制度是保障

我國自主創(chuàng)新能力不強，企業(yè)自主創(chuàng)新積極性不高，很多情況與我國相關制度的缺失和不完善有關。比如，由于國有企業(yè)真正意義上的現(xiàn)代企業(yè)制度沒有建立，在所有權實質(zhì)性缺位、干部任用非市場化情況下，多數(shù)國有企業(yè)還不是完整意義上的市場主體，企業(yè)高管人員為迎合政府偏好和迫于短期業(yè)績壓力，大多不會選擇投入大、周期長、風險高，且往往是“前人栽樹后人乘涼”的創(chuàng)新道路。市場經(jīng)濟公平競爭制度的不完善導致一些行業(yè)競爭過度和一些行業(yè)由于壟斷而競爭不足，限制了競爭刺激和逼迫企業(yè)創(chuàng)新的作用。財產(chǎn)保護制度不完善，如財產(chǎn)保護不到位，投資者特別是民營企業(yè)對技術創(chuàng)新這樣的長期投資還有一定擔憂；知識產(chǎn)權保護不到位，使創(chuàng)新產(chǎn)品、技術、專利等得不到有效保護，企業(yè)不敢創(chuàng)新。因此，作為國家戰(zhàn)略的“提高自主創(chuàng)新能力”不僅僅是科技界的事。為了把自主創(chuàng)新戰(zhàn)略落到實處，政府必須首先實現(xiàn)制度的創(chuàng)新，制定和完善有利于增強自主創(chuàng)新能力的各項制度，為自主創(chuàng)新提供制度保障。比如，要讓國有企業(yè)有內(nèi)在創(chuàng)新動力，就必須以切實建立現(xiàn)代企業(yè)制度為目標，改革現(xiàn)有國有企業(yè)的業(yè)績考核制度和國有企業(yè)經(jīng)營者的考核與任用制度。積極探索建立國有資產(chǎn)監(jiān)督權、出資人所有權和運營權相對分開的國有資產(chǎn)管理新體制。又如，知識產(chǎn)權制度是實現(xiàn)國家技術發(fā)展戰(zhàn)略的重要工具，其實質(zhì)是在保護創(chuàng)新者利益和積極性的同時，促進技術合理、有償?shù)財U散。知識產(chǎn)權制度不僅保護知識產(chǎn)權權利人的利益，其最終目的是促進創(chuàng)新。如果知識產(chǎn)權得不到保護，就沒有人愿意去創(chuàng)新，會有更多的人靠模仿過日子。因此，要增強自主創(chuàng)新能力，就必須加強知識產(chǎn)權保護，建立知識產(chǎn)權文化，把知識產(chǎn)權管理落實到技術、經(jīng)濟、貿(mào)易管理等各有關部門的工作中，引導企業(yè)提高運用、管理和保護知識產(chǎn)權的能力，建立專業(yè)人員可以自由發(fā)揮所長的激勵機制。再如，在加大鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新的同時，應充分發(fā)揮現(xiàn)有研究機構的作用，建立產(chǎn)學研結合機制。改革開放以來，特別是近些年來，我國的科研院所改革取得了較大進展。但科研機構改革不是簡單地轉(zhuǎn)化為企業(yè)或進入企業(yè)，應根據(jù)行業(yè)技術經(jīng)濟特征和產(chǎn)業(yè)組織特點，分類重組科研機構，優(yōu)化科技資源配置，依此來構建以企業(yè)為主體的產(chǎn)學研相結合的國家創(chuàng)新體系。