摘 要：本文從一個(gè)嶄新的視角對我國行業(yè)協(xié)會進(jìn)行研究，構(gòu)建完善的行業(yè)協(xié)會內(nèi)外部治理結(jié)構(gòu)，探索提升協(xié)會組織運(yùn)作能力、規(guī)范其功能發(fā)揮的對策和思路。

關(guān)鍵詞：行業(yè)協(xié)會 治理結(jié)構(gòu) 權(quán)力制衡

一、問題的提出

隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制改革的深入發(fā)展，“小政府、大社會”成為政府機(jī)構(gòu)改革的目標(biāo)，行業(yè)協(xié)會將承擔(dān)更多政府部門轉(zhuǎn)移出來的經(jīng)濟(jì)管理職能。然而，我國行業(yè)協(xié)會在發(fā)展過程中存在著性質(zhì)和職能的異化、組織結(jié)構(gòu)薄弱、工作能力低下、外部監(jiān)督機(jī)制缺位等問題，制約著行業(yè)協(xié)會功能的發(fā)揮。從國外比較成熟的行業(yè)協(xié)會發(fā)展的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)看，我國行業(yè)協(xié)會引入治理理論，進(jìn)行治理結(jié)構(gòu)的改革是必然趨勢。

二、行業(yè)協(xié)會治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)

與公司治理相似，行業(yè)協(xié)會由于所有權(quán)、控制權(quán)和受益權(quán)三權(quán)分離，同樣存在產(chǎn)權(quán)、代理和利益相關(guān)者問題。只有構(gòu)建合理的治理結(jié)構(gòu)，形成一種權(quán)力制衡和約束機(jī)制，才能確保行業(yè)協(xié)會的使命和宗旨不會發(fā)生偏移。

1．產(chǎn)權(quán)問題

在行業(yè)協(xié)會運(yùn)作過程中，委托人——會員企業(yè)繳納會費(fèi)，將部分財(cái)產(chǎn)投入組織后，失去了對其財(cái)產(chǎn)的占有、使用、處分以及管理經(jīng)營的權(quán)利。受托人——行業(yè)協(xié)會(理事會、秘書長及相應(yīng)機(jī)構(gòu))取得信托財(cái)產(chǎn)后，可占有、處分及經(jīng)營管理這些財(cái)產(chǎn)，但經(jīng)營管理過程中或財(cái)產(chǎn)處分后所取得的利益應(yīng)交付受益人，受托人享有的只是控制權(quán)。受益人范圍廣泛，既包括繳納會費(fèi)的會員企業(yè)，也包括政府、沒有加入行業(yè)協(xié)會的其他企業(yè)、消費(fèi)者等等。因此，行業(yè)協(xié)會存在所有權(quán)、控制權(quán)和受益權(quán)“三權(quán)分離”的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)特征。它不同于現(xiàn)代公司制企業(yè)中所有權(quán)與控制權(quán)兩權(quán)分離的結(jié)構(gòu)，也區(qū)別于王名等人所提到的“公益產(chǎn)權(quán)”，“契約性”更明顯。

2．代理問題

行業(yè)協(xié)會內(nèi)部存在著“決策的真正獲益者”和“應(yīng)當(dāng)受益者”之間的偏差。企業(yè)在正式申請加入行業(yè)協(xié)會時(shí)，就表明自愿將自己的一部分權(quán)利交給行業(yè)協(xié)會統(tǒng)一掌握、占有、使用和處分，扮演著委托人的角色。而行業(yè)協(xié)會專職的工作人員在行業(yè)協(xié)會的運(yùn)作中扮演代理人的角色，負(fù)責(zé)經(jīng)營管理會員企業(yè)托付的資產(chǎn)(會費(fèi))和部分權(quán)利(服從行約規(guī)定)。由于信息不對稱、契約不完備、結(jié)果的不確定性，行業(yè)協(xié)會內(nèi)部也會產(chǎn)生逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等代理問題，表現(xiàn)為人浮于事，效率低下，行業(yè)秩序混亂，企業(yè)利益訴求無法滿足等等。過去，國家為降低代理成本，直接將行業(yè)管理組織視為政府機(jī)構(gòu)，等同于行政機(jī)關(guān)，致使行業(yè)協(xié)會在管理經(jīng)營過程中不僅出現(xiàn)了官僚化傾向，也使公眾對行業(yè)協(xié)會的“產(chǎn)品”和管理效率產(chǎn)生了懷疑。

3．利益相關(guān)者問題

行業(yè)協(xié)會的利益相關(guān)者包括會員企業(yè)、理事會、組織員工、其他行業(yè)協(xié)會、政府、消費(fèi)者等相同或類似的主體。它對其宗旨和使命的追求就決定了它對這些廣泛的利益相關(guān)者具有不可推卸的責(zé)任。因此，在構(gòu)建行業(yè)協(xié)會治理結(jié)構(gòu)的時(shí)候，既要關(guān)注協(xié)會內(nèi)部利益平衡和制約機(jī)制的建立，也要考慮作為利益相關(guān)者的社會公眾和作為公共利益代表的政府的角色和功能。 綜上所述，本文認(rèn)為行業(yè)協(xié)會治理結(jié)構(gòu)是指在行業(yè)協(xié)會所有權(quán)、控制權(quán)、受益權(quán)分離的條件下，會員大會、理事會、監(jiān)事會的結(jié)構(gòu)和功能，政府、社會公眾以及其他利益相關(guān)群體與行業(yè)協(xié)會的相互作用等方面的一系列制度安排。

三、行業(yè)協(xié)會治理結(jié)構(gòu)的具體構(gòu)建

1．行業(yè)協(xié)會內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是指在行業(yè)協(xié)會內(nèi)部構(gòu)造一個(gè)合理的權(quán)力結(jié)構(gòu)，為實(shí)行事前監(jiān)督而設(shè)計(jì)的內(nèi)在制度安排，主要研究協(xié)會會員大會、理事會、監(jiān)事會和秘書長的權(quán)力和責(zé)任及其相互制衡關(guān)系。行業(yè)協(xié)會的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)一般分為以下四個(gè)層次：

(1)會員大會。它是由自愿加入行業(yè)協(xié)會的全體成員組成，是具有法人資格的行業(yè)協(xié)會的意思機(jī)關(guān)和最高權(quán)力機(jī)關(guān)，是協(xié)會民主管理的基礎(chǔ)。作為一個(gè)民間性的自治組織，行業(yè)協(xié)會更應(yīng)強(qiáng)化民主管理的方式，否則，就不能獲得會員的認(rèn)同和支持，也就不能發(fā)揮應(yīng)有的管理和協(xié)調(diào)職能。但是，我國1998年頒布的《社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》和《社會團(tuán)體章程示范文本》對會員的權(quán)利、協(xié)會的民主管理制度的規(guī)定過于簡略，不能充分保障會員的權(quán)利。例如，有關(guān)會員投票表決權(quán)的分配、會員權(quán)利的申訴途徑等都沒有涉及到。

(2)理事會。在實(shí)現(xiàn)行業(yè)協(xié)會使命和宗旨的過程中，理事會是會員大會推選出來的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對整個(gè)行業(yè)的協(xié)調(diào)、發(fā)展、監(jiān)督等重大問題進(jìn)行決策和領(lǐng)導(dǎo)，是行業(yè)協(xié)會內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中的核心。鑒于理事會是行業(yè)協(xié)會一切權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)的中樞，理事會成員的組成應(yīng)遵循以下兩個(gè)原則：第一，理事會成員代表的多樣化，這樣就確保中小企業(yè)、個(gè)體經(jīng)營者和科研機(jī)構(gòu)等，這些利益相關(guān)群體在理事會中也有自己的代表，以實(shí)現(xiàn)理事會決策執(zhí)行事務(wù)的公平；第二，理事會的人員構(gòu)成在年齡、性別、學(xué)歷、社會經(jīng)濟(jì)地位等方面應(yīng)保持均衡，以有利于充分發(fā)揮本行業(yè)的人才優(yōu)勢，使行業(yè)協(xié)會的決策機(jī)構(gòu)專業(yè)性和學(xué)術(shù)性兼?zhèn)洌玫貞?yīng)對多變的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

(3)監(jiān)事會。作為行業(yè)協(xié)會重要的治理結(jié)構(gòu)，在一般會員無法直接監(jiān)督和社會監(jiān)督機(jī)制不完善的情況下，監(jiān)事會可以對理事會和秘書長及相應(yīng)機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督。但現(xiàn)有的《社會團(tuán)體章程示范文本》中沒有關(guān)于設(shè)立監(jiān)事會的規(guī)定，而是由理事會代為行使其職責(zé)。因此，筆者建議，當(dāng)行業(yè)協(xié)會規(guī)模擴(kuò)大，運(yùn)作走上正軌時(shí)，應(yīng)設(shè)置專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)督組織的規(guī)范發(fā)展。在監(jiān)事會成員的組成上，應(yīng)允許有各方的代表：大企業(yè)、中小企業(yè)、個(gè)體經(jīng)營者和社會公眾，有助于監(jiān)事會保持公正的立場，防患于未然，維護(hù)利益相關(guān)者的權(quán)益。

(4)秘書長及相應(yīng)機(jī)構(gòu)。在行業(yè)協(xié)會規(guī)范運(yùn)作上，秘書長有著重要的作用，因而，要強(qiáng)化秘書長在行業(yè)協(xié)會中的作用，從政策和制度上保障行業(yè)協(xié)會秘書長作為“高級管理人員”地位的落實(shí)，提高秘書長的待遇，根據(jù)行業(yè)協(xié)會的工作成效對秘書長給予精神和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。

2．行業(yè)協(xié)會外部治理結(jié)構(gòu)

政府在行業(yè)協(xié)會外部治理結(jié)構(gòu)中占據(jù)著主導(dǎo)地位，借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，我國有關(guān)政府部門可以從以下幾方面構(gòu)建行業(yè)協(xié)會監(jiān)管和扶持框架：第一，盡快啟動(dòng)《行業(yè)協(xié)會法》立法程序，出臺相關(guān)政策法規(guī)，突破“一業(yè)一地一會”原則和二元管理模式，創(chuàng)新行業(yè)組織管理模式；第二，建立包括民政、財(cái)政、審計(jì)、稅務(wù)、公安等統(tǒng)一配合的政府行政監(jiān)管體系，強(qiáng)調(diào)過程控制原則和法治背景下的制度約束；第三，完善政府財(cái)政支持制度，包括直接資助和間接資助；第四，探索實(shí)行政府購買服務(wù)新機(jī)制。政府及有關(guān)行業(yè)管理部門委托行業(yè)協(xié)會代行職能或代辦事項(xiàng)，應(yīng)按照市場競爭機(jī)制，逐步實(shí)行政府有償購買。在保證服務(wù)優(yōu)質(zhì)化的同時(shí)，還可以增加行業(yè)協(xié)會的收入，拓寬行業(yè)協(xié)會的經(jīng)費(fèi)來源。

第三方評估機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的評估往往比政府對行業(yè)協(xié)會日常性管理的內(nèi)容更豐富，更客觀，可以彌補(bǔ)政府監(jiān)督機(jī)制的不足，優(yōu)化政府對行業(yè)協(xié)會的引導(dǎo)和管理。通過評估還可以將行業(yè)協(xié)會所從事的工作所取得的成就展示出來，增強(qiáng)行業(yè)協(xié)會的綜合競爭力，促進(jìn)自我管理和自我完善，提高組織工作的透明度。

社會公眾監(jiān)督是實(shí)現(xiàn)行業(yè)協(xié)會社會責(zé)任的重要保障機(jī)制。行業(yè)協(xié)會的資金管理、項(xiàng)目運(yùn)作情況、年度工作報(bào)告等，都應(yīng)在規(guī)定的媒體上公布，接受政府、會員企業(yè)、服務(wù)對象及公眾等的評估和監(jiān)督。公眾也需要學(xué)會對行業(yè)協(xié)會的信用要求，主動(dòng)、積極地維護(hù)自己的合法權(quán)益，從而形成廣泛參與的社會監(jiān)督機(jī)制。

行業(yè)協(xié)會的宗旨和“生命力”毫無疑問是為企業(yè)會員服務(wù)。行業(yè)協(xié)會只有不斷為會員做好服務(wù)，真正代表行業(yè)利益，才有可能與潛在的類似的行業(yè)協(xié)會或其他地區(qū)本行業(yè)的行業(yè)協(xié)會進(jìn)行競爭，從而獲得行業(yè)會員代表的合法性，獲得生存和發(fā)展。

四、結(jié)語

從總體來看，我國行業(yè)協(xié)會的發(fā)展還僅僅處于起步階段，它們的自主性、獨(dú)立性程度不高，還存在著許多問題。只有建構(gòu)起行業(yè)協(xié)會完善的內(nèi)外部治理結(jié)構(gòu)，重構(gòu)行業(yè)協(xié)會良好的秩序，使其決策、執(zhí)行和監(jiān)督等各個(gè)環(huán)節(jié)都達(dá)到善治的標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)協(xié)會才可以在制度的框架內(nèi)健康地運(yùn)行和發(fā)展。