摘要：文章從戰(zhàn)略的角度上對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析，指出戰(zhàn)略環(huán)境、戰(zhàn)略資源、戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)能力、戰(zhàn)略定位及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者五個(gè)相關(guān)的因素是企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)影響因素。通過(guò)分析，認(rèn)為各因素之間的動(dòng)態(tài)不平衡是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的直接原因。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)因素；形成機(jī)理

一、 引言

隨著社會(huì)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的繁榮，企業(yè)所面臨的經(jīng)營(yíng)環(huán)境變得更為復(fù)雜和動(dòng)蕩，企業(yè)戰(zhàn)略選擇的影響因素也更加多樣化、更具不確定性。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)已成為企業(yè)無(wú)法回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，必須進(jìn)行管理，誰(shuí)更好的解決了戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的問(wèn)題，誰(shuí)就能獲得新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。國(guó)外對(duì)于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)研究始于20世紀(jì)70年代末期，在20世紀(jì)90年代得到發(fā)展。到目前為止，對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)概念的理解還沒(méi)有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。Christopher認(rèn)為企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)戰(zhàn)略層的風(fēng)險(xiǎn)，是整個(gè)企業(yè)范圍的風(fēng)險(xiǎn)，把戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理看作是企業(yè)建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的手段。James M#8226;Collins 將戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)定義為企業(yè)在其所屬行業(yè)中排名降低的程度。國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的研究處于起步階段，主要是對(duì)國(guó)外戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)理論的引入，和對(duì)企業(yè)具體戰(zhàn)略行為風(fēng)險(xiǎn)的研究?？v觀國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題尚沒(méi)有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，對(duì)其形成機(jī)理缺乏深入的研究。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理是進(jìn)行戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和進(jìn)行戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理控制基礎(chǔ)和重要前提。本文結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)的一般特性和企業(yè)戰(zhàn)略的本質(zhì)，探討了戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成因素以及在此基礎(chǔ)上的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理。

二、 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成因素

戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的必要條件是風(fēng)險(xiǎn)機(jī)理模型中的前提要素，是企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理中的基本問(wèn)題。Baird根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部系統(tǒng)的層級(jí)特征將戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)劃分為兩個(gè)層次：產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。Budd提出戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。楊華江從公司的環(huán)境、資源、能力和戰(zhàn)略主題四個(gè)方面探討了集團(tuán)公司的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的影響因素。本文從戰(zhàn)略理論和系統(tǒng)的角度對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成因素進(jìn)行分析。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是伴隨企業(yè)戰(zhàn)略的始終和企業(yè)發(fā)展的全過(guò)程，不僅僅是單一在戰(zhàn)略制定過(guò)程中產(chǎn)生的。因而對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的因素可以分為內(nèi)外兩方面。對(duì)于來(lái)自企業(yè)外部環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)因素可以概括為戰(zhàn)略環(huán)境。對(duì)于企業(yè)內(nèi)部因素的分析從對(duì)戰(zhàn)略的影響因素方面進(jìn)行分析，企業(yè)的資源和能力是決定戰(zhàn)略的主要因素和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源。因而可以認(rèn)為企業(yè)的戰(zhàn)略資源，競(jìng)爭(zhēng)能力是企業(yè)的重要風(fēng)險(xiǎn)因素。此外，企業(yè)的戰(zhàn)略定位是企業(yè)的戰(zhàn)略實(shí)施的關(guān)鍵因素。企業(yè)的戰(zhàn)略制定，戰(zhàn)略的實(shí)施又是與企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者密切相關(guān)。所以，戰(zhàn)略環(huán)境、戰(zhàn)略定位、企業(yè)的資源和競(jìng)爭(zhēng)能力、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者構(gòu)成了企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)形成因素。五個(gè)因素之間以戰(zhàn)略定位為核心，關(guān)系如圖1示。

1． 企業(yè)的戰(zhàn)略環(huán)境。企業(yè)戰(zhàn)略環(huán)境是指對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略可能產(chǎn)生重大影響的外部環(huán)境因素。環(huán)境是適應(yīng)性因素，環(huán)境的變化不僅要求與其相適應(yīng)，同時(shí)也會(huì)引起關(guān)鍵資源和競(jìng)爭(zhēng)能力的變化。企業(yè)戰(zhàn)略環(huán)境包括政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、行業(yè)市場(chǎng)環(huán)境等。政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化對(duì)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和總體目標(biāo)產(chǎn)生的影響，可能會(huì)使企業(yè)的戰(zhàn)略的發(fā)展方向，戰(zhàn)略的方針和戰(zhàn)略重點(diǎn)的調(diào)整。相關(guān)的技術(shù)環(huán)境的發(fā)展、變化的程度，會(huì)直接影響到企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)績(jī)的實(shí)現(xiàn)，影響企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、發(fā)展模式和戰(zhàn)略的重點(diǎn)。行業(yè)的總體發(fā)展趨勢(shì)、產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)、及競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)的發(fā)展方向的變化趨勢(shì)，整個(gè)行業(yè)的盈利水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度的變化，都會(huì)對(duì)戰(zhàn)略的定位，戰(zhàn)略的重點(diǎn)、業(yè)績(jī)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生影響。此外，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的戰(zhàn)略與戰(zhàn)略的調(diào)整，也會(huì)給企業(yè)的戰(zhàn)略帶來(lái)影響。環(huán)境因素的變化會(huì)制約企業(yè)的行為，影響到企業(yè)的機(jī)會(huì)和威脅程度。

2． 企業(yè)的戰(zhàn)略資源。企業(yè)的戰(zhàn)略資源一般包括管理資源、技術(shù)資源、市場(chǎng)資源、資產(chǎn)資源、人力資源等。作為支持戰(zhàn)略的要素，企業(yè)的戰(zhàn)略資源是有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)的結(jié)合。企業(yè)的運(yùn)行模式、專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)及組織結(jié)構(gòu)等都是企業(yè)的有效運(yùn)行不可缺少的資源。管理資源是指有助于組織實(shí)施，調(diào)控企業(yè)達(dá)到其所確定戰(zhàn)略目標(biāo)的管理性資源。管理資源的短缺可能會(huì)導(dǎo)致戰(zhàn)略執(zhí)行的不統(tǒng)一，以及信息流動(dòng)不暢，從而影響企業(yè)決策質(zhì)量能及資源的分配，給戰(zhàn)略的實(shí)施帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)資源是保證企業(yè)價(jià)值鏈傳輸實(shí)現(xiàn)的最重要資源。市場(chǎng)資源的弱化，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的下降，銷售業(yè)績(jī)降低和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)落后，喪失企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)，從而形成企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)資源是保持企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。技術(shù)資源能否支持企業(yè)戰(zhàn)略的要求和市場(chǎng)需求并建立起競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)，是企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)需要考慮的重要方面。資金、資產(chǎn)對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略的影響主要表現(xiàn)在資金資源對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的支持性程度及資金資源的短缺對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的發(fā)展可能帶來(lái)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。

3． 企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力包括管理控制能力、技術(shù)創(chuàng)新能力，市場(chǎng)營(yíng)銷能力、戰(zhàn)略管理能力等。企業(yè)的戰(zhàn)略資源和戰(zhàn)略能力之間存在著對(duì)應(yīng)關(guān)系。企業(yè)的戰(zhàn)略資源在一定的機(jī)制下會(huì)形成企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力在與市場(chǎng)的相互作用的過(guò)程中產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)的管理控制的能力和管理水平達(dá)不到企業(yè)的要求，就會(huì)成為薄弱環(huán)節(jié)，構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的能力則決定了企業(yè)在市場(chǎng)上的領(lǐng)先地位。研發(fā)的能力若不能超過(guò)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，將會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品銷售及市場(chǎng)占有率的下降，喪失企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力資源，形成企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。

4． 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者。企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者主要是指企業(yè)的企業(yè)家、最高管理層和核心管理人員。領(lǐng)導(dǎo)者的能力必須與戰(zhàn)略相匹配，才能達(dá)到戰(zhàn)略的既定目標(biāo)。影響領(lǐng)導(dǎo)者能力的因素包括知識(shí)結(jié)構(gòu)、經(jīng)歷、經(jīng)驗(yàn)、學(xué)習(xí)能力、創(chuàng)新能力、事業(yè)心、決策風(fēng)格和風(fēng)險(xiǎn)偏好。領(lǐng)導(dǎo)者的能力表現(xiàn)為把握戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)，制訂正確的公司發(fā)展戰(zhàn)略，駕馭全局，審時(shí)度勢(shì)，有效的利用和分配資源，推動(dòng)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的達(dá)成，以及在競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展的過(guò)程中管理戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的能力。領(lǐng)導(dǎo)者的觀念跟不上時(shí)代，知識(shí)結(jié)構(gòu)的落后，會(huì)影響企業(yè)戰(zhàn)略的制定和發(fā)展。領(lǐng)導(dǎo)者的經(jīng)歷經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)能力，對(duì)環(huán)境和市場(chǎng)的敏銳洞察力，以及對(duì)企業(yè)運(yùn)行情況和內(nèi)部管理控制的各個(gè)方面發(fā)展態(tài)勢(shì)的判斷，都會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生重大的影響。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的風(fēng)險(xiǎn)偏好會(huì)使企業(yè)選擇不同的戰(zhàn)略行為、戰(zhàn)略目標(biāo)及戰(zhàn)略期望。企業(yè)的收益有所不同，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)不同。

5． 戰(zhàn)略定位。戰(zhàn)略定位是產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素。企業(yè)的戰(zhàn)略是經(jīng)過(guò)戰(zhàn)略研究形成的企業(yè)的使命、發(fā)展方向、戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略方針和戰(zhàn)略指導(dǎo)思想。支持戰(zhàn)略的是企業(yè)的特殊資源、核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、企業(yè)能力和企業(yè)各個(gè)階段發(fā)展的狀況。戰(zhàn)略定位的風(fēng)險(xiǎn)就是戰(zhàn)略的發(fā)展方向是否正確、戰(zhàn)略的指導(dǎo)方針和指導(dǎo)思想是否符合企業(yè)的資源和能力情況以及行業(yè)的發(fā)展規(guī)律。

三、 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理分析

企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)因素如何演變?yōu)閼?zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的？從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā)，造成企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的因素是多角度、多方面的，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的各種因素之間相互制約，相互作用，形成一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)。而企業(yè)作為一個(gè)完整的系統(tǒng)，保持良好的運(yùn)行才能獲得持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，一旦系統(tǒng)的運(yùn)行出現(xiàn)了問(wèn)題，就會(huì)使企業(yè)失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，業(yè)績(jī)下降，使系統(tǒng)的目標(biāo)難以達(dá)成。所以戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理就是系統(tǒng)間各因素的不平衡，并最終影響系統(tǒng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。這種不平衡可以從兩個(gè)方面加以分析。一方面是指當(dāng)其它因素不變，某一戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生變化時(shí)，引起系統(tǒng)間的不平衡，如環(huán)境的改變。環(huán)境對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略來(lái)說(shuō)是一個(gè)非常重要的因素，往往不受企業(yè)的控制，企業(yè)與環(huán)境不相適應(yīng)，就會(huì)引起戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)上的失敗，甚至威脅到企業(yè)的生存。另一方面，是指在整個(gè)企業(yè)系統(tǒng)的運(yùn)行中各個(gè)因素的動(dòng)態(tài)變化所引起的不平衡。系統(tǒng)在實(shí)際運(yùn)行中，各因素都會(huì)發(fā)生變化的，它們之間的動(dòng)態(tài)不匹配和不協(xié)調(diào)會(huì)直接影響系統(tǒng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，會(huì)引起戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。這種動(dòng)態(tài)不平衡對(duì)戰(zhàn)略環(huán)境來(lái)說(shuō)是適應(yīng)性不足，對(duì)戰(zhàn)略資源和能力表現(xiàn)為支持能力不夠，對(duì)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者則為能力的匹配度不夠。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理的系統(tǒng)模型框架如圖2示。

從模型中可以看出：當(dāng)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生變化，這種變化會(huì)導(dǎo)致各因素之間動(dòng)態(tài)匹配性和協(xié)調(diào)性被打破。而作為一個(gè)系統(tǒng)來(lái)講，企業(yè)都有自我修復(fù)和一定強(qiáng)度的適應(yīng)能力，企業(yè)本身可以調(diào)整某些要素的一定程度的變化，避免系統(tǒng)的不平衡的發(fā)生。也就是說(shuō)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生是具有一定的條件的。只有當(dāng)五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素在系統(tǒng)出所體現(xiàn)出來(lái)的適應(yīng)能力，支持能力，及匹配性無(wú)法通過(guò)企業(yè)的自我調(diào)節(jié)和修復(fù)達(dá)到動(dòng)態(tài)平衡和協(xié)調(diào)，就會(huì)導(dǎo)致戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

四、 結(jié)論

本文從戰(zhàn)略管理的角度，對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中企業(yè)的戰(zhàn)略環(huán)境、企業(yè)資源，競(jìng)爭(zhēng)能力和戰(zhàn)略主題定位的變化可能引起的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，構(gòu)建了戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理模型，指出系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中各個(gè)因素的動(dòng)態(tài)不平衡和不匹配，是導(dǎo)致戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因。

參考文獻(xiàn)：

1．Clarke C．Varma S．Strategic risk management．The new competitive edge．Long Range Planning，1999，32（4）：414-424．

2．Jamesm c，Timotlly W R．Stategic risk：an ordinal approach．Management Science，1992，（12）．

3．楊華江．集團(tuán)公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的理論探討．南開(kāi)管理評(píng)論，2002，（2）：56-59．

4．劉海潮，李垣，孫愛(ài)英．戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的理論方法及其發(fā)展．西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)，2002，（12）：33-38．

5．杜永怡，郭菊娥，楊華江．集團(tuán)公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及其形成機(jī)理.研究．技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2004，（3）：27-29．

6．祝志明，楊乃定，姜繼嬌，賈曉霞．企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究．科研管理，2005，（6）：1-5．

作者簡(jiǎn)介：祝愛(ài)民，博士，沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院系主任、教授；王華、李寧寧，沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院碩士生。

收稿日期：2006-05-24。