摘要：文章對(duì)前人在知識(shí)存量測(cè)度方面的研究進(jìn)行了總結(jié)和分析，并在此基礎(chǔ)上提出了基于科技人力資源的知識(shí)存量測(cè)度研究思路，試圖為區(qū)域知識(shí)存量測(cè)度研究提供一個(gè)新的視角。

關(guān)鍵詞：知識(shí)存量；測(cè)度；科技人力資源

一、 前言

在以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)中，知識(shí)已成為重要的戰(zhàn)略性資源。根據(jù)新經(jīng)濟(jì)增長理論：知識(shí)（科技進(jìn)步）是經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力源泉，而區(qū)域知識(shí)存量反映了一個(gè)國家或一個(gè)地區(qū)的知識(shí)生產(chǎn)狀況和技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展?jié)摿?，也是測(cè)度區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)鍵所在?？萍紕?chuàng)新能力，主要是指產(chǎn)生新知識(shí)的意識(shí)、行為、過程和潛力。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，對(duì)于任何國家來說，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的關(guān)鍵都是在擴(kuò)大知識(shí)存量的基礎(chǔ)上提高科技創(chuàng)新能力。因此，對(duì)區(qū)域知識(shí)存量特別是區(qū)域創(chuàng)新知識(shí)存量進(jìn)行評(píng)價(jià)和測(cè)度，是區(qū)域創(chuàng)新能力研究的基礎(chǔ)，對(duì)于研究中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長也具有

一定的意義。

二、 知識(shí)存量的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀與分析

1．國外的研究。根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)合作組織（OECD）1996年《以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)》中對(duì)知識(shí)的界定：知識(shí)是人對(duì)世界的認(rèn)識(shí)成果。它可以劃分為編碼知識(shí)（Codified Knowledge）和沉默知識(shí)（Tacit Knowledge）。由于沉默知識(shí)的存在和知識(shí)的不確定性和相對(duì)性，知識(shí)量化存在著很大困難，所以學(xué)術(shù)界對(duì)于知識(shí)存量的測(cè)度往往是迂回進(jìn)行的。

羅伯特·索洛（Solow，R·M·）（1956）認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)增長中不能由資本和勞動(dòng)力投入所解釋的部分可用知識(shí)來解釋。這部分經(jīng)濟(jì)增長的歸因被稱為索羅殘數(shù)。其實(shí)索羅殘數(shù)僅僅是從知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)方面來考慮的，這種類型的度量還包括20世紀(jì)60年代丹尼森提出的“增長因素分析法”。但他們很難對(duì)于區(qū)域知識(shí)存量進(jìn)行度量。

對(duì)于知識(shí)存量的測(cè)度還包括利用RD投入、專利、知識(shí)產(chǎn)業(yè)等因素進(jìn)行研究。其中使用RD投入進(jìn)行知識(shí)資本存量的研究主要是世界經(jīng)濟(jì)合作組織（OECD）和澳大利亞政府——聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織（CSIRO）構(gòu)造的知識(shí)資本存量模型。

其中世界經(jīng)濟(jì)合作組織（OECD）對(duì)知識(shí)存量的研究，根據(jù)RD投入的可積累性，采用折舊攤銷和有關(guān)部門的RD存量指標(biāo)估計(jì)RD投資回報(bào)，它用RD存量看作知識(shí)存量的衡量指標(biāo)。澳大利亞政府——聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織（CSIRO）RD資本存量是基于永續(xù)盤存模型進(jìn)行的。對(duì)于用知識(shí)產(chǎn)業(yè)來測(cè)度知識(shí)存量方面的研究：美國學(xué)者馬克魯普提出知識(shí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展度的方法，它是通過測(cè)度區(qū)域知識(shí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展度，然后與發(fā)展經(jīng)濟(jì)基數(shù)指標(biāo)相乘得到區(qū)域知識(shí)存量衡量指標(biāo)的。

2．國內(nèi)的研究。國內(nèi)對(duì)知識(shí)存量的研究起步較晚，處于發(fā)展初期階段。他們都是集中在對(duì)國外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上的定性描述和分析。它主要包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：（1）以RD投入或?qū)＠葹檠芯繉?duì)象對(duì)區(qū)域研發(fā)投入指標(biāo)進(jìn)行分析，作為區(qū)域知識(shí)存量的度量；（2）以企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織的為研究對(duì)象，采用人力、物化和組織等指標(biāo)對(duì)企業(yè)的知識(shí)存量進(jìn)行研究。

第一方面的研究主要是依據(jù)知識(shí)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用和經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，依據(jù)國外知識(shí)存量的相關(guān)研究，對(duì)區(qū)域RD投入、專利或知識(shí)產(chǎn)業(yè)等指標(biāo)進(jìn)行研究。

第二方面的研究以企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織的為研究對(duì)象，采用人力、物化和組織等指標(biāo)對(duì)企業(yè)的知識(shí)存量進(jìn)行研究。涉及到圖論中的有向無環(huán)圖理論及多層次灰色關(guān)聯(lián)評(píng)價(jià)等方法。

3． 知識(shí)存量測(cè)度研究。根據(jù)世界銀行、美國國家科學(xué)院（Nation Academy of Science）、澳大利亞、我國經(jīng)濟(jì)學(xué)家胡鞍鋼對(duì)知識(shí)存量方面的研究，主要是從對(duì)知識(shí)產(chǎn)業(yè)的投入、知識(shí)的產(chǎn)出以及知識(shí)獲取、知識(shí)吸收、知識(shí)交流等方面進(jìn)行綜合考慮（見表1）。

以上關(guān)于知識(shí)評(píng)價(jià)、知識(shí)與發(fā)展、知識(shí)活動(dòng)、知識(shí)經(jīng)濟(jì)、區(qū)域科技競(jìng)爭(zhēng)力以及區(qū)域創(chuàng)新能力等指標(biāo)對(duì)于區(qū)域知識(shí)存量的測(cè)度主要集中在知識(shí)獲取、知識(shí)吸收、知識(shí)交流等幾個(gè)方面。其中獲取知識(shí)的能力包括本國或本地生產(chǎn)知識(shí)的能力、利用外國或外地知識(shí)的能力；知識(shí)的吸收能力反映地區(qū)的人口利用已有知識(shí)的能力，包括人力資本存量人人力資本的創(chuàng)造能力；知識(shí)的交流能力反映地區(qū)人口傳播知識(shí)的能力，反映地區(qū)人口獲取信息的途徑以及通過上述途徑傳播知識(shí)的效率。上述指標(biāo)體系可以為區(qū)域知識(shí)存量測(cè)度模型提供借鑒。

4． 對(duì)現(xiàn)有研究基礎(chǔ)的分析。目前，對(duì)知識(shí)存量的研究主要可歸納為以下三方面：一是國家或企業(yè)對(duì)RD的投入。通過計(jì)算RD各年投入的積累，再用折舊率計(jì)算它的存量從而估算RD的投資回報(bào)率。二是對(duì)人力資源的存量、流量（變動(dòng)情況）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和折算，從而估計(jì)RD的能力和水平。三是利用專利使用期和失效的資料，近似估計(jì)專利的存量。以上三方面的研究雖然是必要的，但是作為對(duì)知識(shí)存量的測(cè)度卻是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，并不能完全反映知識(shí)的存量。

這些研究主要存在兩方面的問題：一方面研究難度較大，準(zhǔn)確性較低。RD的投入及折舊難以準(zhǔn)確計(jì)算，投入的效果和回報(bào)率難以測(cè)量。另一方面，建立在RD投入或?qū)＠葐我恢笜?biāo)或簡(jiǎn)單指標(biāo)組合基礎(chǔ)上的知識(shí)存量研究，對(duì)評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新能力作用有限，知識(shí)存量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止這些內(nèi)容，它只能部分反映RD的存量，而RD并不能代表知識(shí)存量，對(duì)知識(shí)存量的影響因素很多，例如國家或地區(qū)的科學(xué)水平、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、文化環(huán)境、全民素質(zhì)等都決定了對(duì)區(qū)域知識(shí)存量測(cè)度的準(zhǔn)確性和可行性。

三、 區(qū)域知識(shí)存量測(cè)度指標(biāo)體系的構(gòu)建思路

1． 對(duì)知識(shí)存量結(jié)構(gòu)的界定。知識(shí)的表現(xiàn)形態(tài)不同，其特征亦不相同。這些形態(tài)和特征的差異構(gòu)成了知識(shí)存量的結(jié)構(gòu)性。由于知識(shí)內(nèi)容的非同一性（即異質(zhì)性），使得知識(shí)具有非加和性特征，正如人們很難將一個(gè)高級(jí)知識(shí)分子的知識(shí)和某篇或某幾篇論文等同起來，或累加起來。這也為知識(shí)的測(cè)度提出了挑戰(zhàn)。因此，要測(cè)度知識(shí)存量，有必要區(qū)分知識(shí)存量的結(jié)構(gòu)。

（1）以人為載體——知識(shí)人力資源。知識(shí)人力資源是指現(xiàn)在從事或有潛力從事知識(shí)的生產(chǎn)、傳播、應(yīng)用和管理等活動(dòng)的人力資源，其核心組成部分既是科技人力資源。知識(shí)對(duì)人力資源具有高度依存性，尤其是隱含經(jīng)驗(yàn)類知識(shí)更是以人為載體，人是知識(shí)的生產(chǎn)者、貯存者和使用者。因此，知識(shí)人力資源儲(chǔ)備是衡量知識(shí)存量的一個(gè)重要指標(biāo)。

（2）以物為載體——科技文獻(xiàn)、專利等?？萍嘉墨I(xiàn)是記載知識(shí)和傳播知識(shí)的工具，尤其基礎(chǔ)性研究成果則主要通過料學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)來反映?？萍嘉墨I(xiàn)是反映科學(xué)知識(shí)存量的一個(gè)重要計(jì)量指標(biāo)。專利是保護(hù)企業(yè)、機(jī)構(gòu)和個(gè)人所做出的發(fā)明的一種手段，幾乎涵蓋了全部技術(shù)領(lǐng)域?？梢哉f專利是提供有關(guān)發(fā)明活動(dòng)詳細(xì)信息的最重要的指標(biāo)，是面向應(yīng)用的RD活動(dòng)的典型產(chǎn)出，是測(cè)度技術(shù)知識(shí)存量的一個(gè)重要指標(biāo)?？萍嘉墨I(xiàn)、專利都可視為科技人力資源的產(chǎn)出來衡量。

（3）以社會(huì)為載體——知識(shí)產(chǎn)業(yè)。馬克盧普最早提出了知識(shí)產(chǎn)業(yè)的分類模式，他認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)業(yè)由五個(gè)分支構(gòu)成，它們是教育、研究與發(fā)展、通信媒介、信息設(shè)備和信息服務(wù)，這五個(gè)分支又可細(xì)分為三十個(gè)產(chǎn)業(yè)。馬克盧普的知識(shí)產(chǎn)業(yè)幾乎無所不包。知識(shí)產(chǎn)業(yè)是知識(shí)密集的產(chǎn)業(yè)，它反映了知識(shí)在社會(huì)活動(dòng)中的經(jīng)濟(jì)意義，是知識(shí)生產(chǎn)的社會(huì)組織活動(dòng)，可以作為知識(shí)存量測(cè)度的參考指標(biāo)。

2．從科技人力資源角度建立區(qū)域知識(shí)存量測(cè)度指標(biāo)體系。

首先，我們認(rèn)為，知識(shí)經(jīng)濟(jì)中所指的“知識(shí)”是指創(chuàng)新的知識(shí)，因?yàn)橹挥袆?chuàng)新的知識(shí)才是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的直接動(dòng)力。與之相對(duì)應(yīng)，知識(shí)存量的測(cè)度并不是試圖對(duì)人類已有的知識(shí)進(jìn)行“大結(jié)算”、“大盤存”，而是更注重于對(duì)創(chuàng)新知識(shí)的測(cè)度。

其次，通過對(duì)比國內(nèi)外區(qū)域知識(shí)存量測(cè)度的相關(guān)研究，本課題認(rèn)為該研究領(lǐng)域?qū)τ趨^(qū)域知識(shí)存量的測(cè)度還沒有一個(gè)合適的衡量體系。一部分方法傾向與對(duì)知識(shí)存量的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，還有一部分僅局限于用RD指標(biāo)或?qū)＠笜?biāo)等進(jìn)行替代，不能很好地衡量區(qū)域的知識(shí)存量水平，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的描述更是有限。

由于知識(shí)中的編碼知識(shí)在是通過系統(tǒng)中能動(dòng)性最大的掌握知識(shí)的人來實(shí)現(xiàn)；另外，區(qū)域內(nèi)的沉默知識(shí)存量與區(qū)域內(nèi)的編碼知識(shí)之間具有相關(guān)性。所以，在構(gòu)建用以反映出區(qū)域科技創(chuàng)新能力的區(qū)域知識(shí)存量測(cè)度指標(biāo)體系的過程中，應(yīng)將知識(shí)創(chuàng)新中最活躍的因素即知識(shí)的攜帶者，作為研究的重點(diǎn)考慮。在這方面，基于RD指標(biāo)的區(qū)域知識(shí)存量測(cè)度模型做了比較好的研究。然而，RD指標(biāo)很難全面、準(zhǔn)確的衡量一個(gè)區(qū)域的知識(shí)存量水平，對(duì)于區(qū)域知識(shí)創(chuàng)新能力的描述也存在局限性。因此，在此基礎(chǔ)上，作者提出了采用科技人力資源的指標(biāo)對(duì)區(qū)域知識(shí)存量進(jìn)行測(cè)度。

科技人力資源指標(biāo)能夠較全面系統(tǒng)地反映一個(gè)國家或地區(qū)的科技發(fā)展過程、知識(shí)創(chuàng)新成果以及創(chuàng)新知識(shí)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。與RD指標(biāo)相比，科技人力資源指標(biāo)所覆蓋的范圍更廣，不僅包含了大多數(shù)RD指標(biāo)，而且更好的描述了一個(gè)區(qū)域內(nèi)的科學(xué)水平、文化環(huán)境及全民素質(zhì)。通過對(duì)知識(shí)的載體即科技人力資源的評(píng)價(jià)和測(cè)度，能夠更為全面、準(zhǔn)確的反映一個(gè)區(qū)域的知識(shí)存量水平。

因此，本研究試圖通過構(gòu)建基于科技人力資源的知識(shí)存量測(cè)度模型，從另一研究視角對(duì)區(qū)域知識(shí)存量的測(cè)度進(jìn)行研究，并據(jù)此對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力做出描述。

3． 區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系建立的理論依據(jù)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，羅默（Romer，1990）、格羅茨曼和霍夫曼（Grossman and Helpman，1991）等人提出的內(nèi)生增長模型將技術(shù)進(jìn)步看作經(jīng)濟(jì)增長的首要決定因素并將其作為一個(gè)內(nèi)生變量，而描述技術(shù)進(jìn)步的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)是這一模型的核心。

羅默在關(guān)于內(nèi)生增長模型的文獻(xiàn)中著重討論了知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的構(gòu)建以及創(chuàng)新知識(shí)的流動(dòng)是在何種程度上依賴于現(xiàn)有的知識(shí)存量。直觀地看，創(chuàng)新知識(shí)對(duì)現(xiàn)有知識(shí)存量的依賴在于未來的研究者從現(xiàn)有知識(shí)存量中所得到的“基于時(shí)間序列”的知識(shí)溢出：過去所形成的知識(shí)或者創(chuàng)意為當(dāng)前的研究與開發(fā)提供了便利。

羅默的內(nèi)生增長模型包括兩個(gè)部門和四個(gè)變量。兩個(gè)部門為工業(yè)部門和研發(fā)部門，各自的產(chǎn)出分別為工業(yè)品和新知識(shí)；四個(gè)變量分別為工業(yè)品產(chǎn)出（Y）、資本（K）、勞動(dòng)力（L）和知識(shí)（A）。勞動(dòng)力可以在兩個(gè)部門間自由分配，用于工業(yè)品生產(chǎn)（LY）或者投入研究與開發(fā)（LA），由此便形成基于該資源約束的一個(gè)經(jīng)濟(jì)，可用柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)表示為：

由于新知識(shí)或新創(chuàng)意來自于研發(fā)部門，如果用A表示該經(jīng)濟(jì)中可以利用的知識(shí)存量，知識(shí)存量就可以視為人們研發(fā)所形成的所有創(chuàng)意的加總，于是便可以用A表示該經(jīng)濟(jì)在某一時(shí)刻產(chǎn)出的知識(shí)量或新創(chuàng)意數(shù)，新知識(shí)是由研發(fā)人員（LA）創(chuàng)造的，根據(jù)如下生產(chǎn)函數(shù)：

也就是說，任意給定時(shí)刻新的知識(shí)產(chǎn)出決定于現(xiàn)有的知識(shí)存量和研發(fā)人員的投入數(shù)量。

也就是說，在穩(wěn)定狀態(tài)下，知識(shí)存量的增長確實(shí)決定于研發(fā)過程中勞動(dòng)力的投入。這一結(jié)果有著深刻的政策含意：研發(fā)部門勞動(dòng)力投入的持續(xù)增加會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長率有長遠(yuǎn)影響。

Romer的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型說明：在任何時(shí)刻，研究開發(fā)人員基于現(xiàn)有知識(shí)存量形成新的知識(shí)，新的知識(shí)豐富了現(xiàn)有知識(shí)的內(nèi)容并通過正向的知識(shí)溢出效用形成新的產(chǎn)出，這樣新的知識(shí)和知識(shí)存量都將會(huì)有一個(gè)增長。

同時(shí)，Romer的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型揭示了科技人力資源與知識(shí)存量之間的存在著重要聯(lián)系，并為基于科技人力資源測(cè)度區(qū)域知識(shí)存量的提出奠定了扎實(shí)的理論基礎(chǔ)。

4． 區(qū)域知識(shí)存量測(cè)度指標(biāo)體系的架構(gòu)形成。在Romer的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)式（7）的基礎(chǔ)上，作者提出了基于科技人力資源的區(qū)域知識(shí)存量測(cè)度指標(biāo)體系的基本框架，如圖1所示。（1）知識(shí)增長率——由科技人力資源的績(jī)效指標(biāo)構(gòu)成。（2）外生參數(shù)——由科技人力資源的環(huán)境指標(biāo)構(gòu)成。雖然各個(gè)外生參數(shù)是常數(shù)，但是這是在穩(wěn)定狀態(tài)下得出的結(jié)果，但從宏觀與長期的角度來看，常數(shù)是變量的一種特殊表現(xiàn)形式。（3）科技人才——由科技人力資源的基礎(chǔ)指標(biāo)構(gòu)成。

在上述框架的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對(duì)細(xì)項(xiàng)指標(biāo)的推敲，以及權(quán)重的賦予，即可形成完整的基于科技人力資源的區(qū)域知識(shí)存量測(cè)度指標(biāo)體系。

四、 結(jié)語

知識(shí)經(jīng)濟(jì)的核心是創(chuàng)新，尤其是知識(shí)的創(chuàng)新，所以，本指標(biāo)體系的建立是基于科技人力資源的創(chuàng)新知識(shí)存量的測(cè)度，旨在強(qiáng)調(diào)知識(shí)創(chuàng)新對(duì)于創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)作用。

參考文獻(xiàn)：

1．OECD．The Knowledge—Based Economy．Paris：OECD/GD（96），102，1996，（2）．

2．彼得·申漢等．澳大利亞與知識(shí)經(jīng)濟(jì)：對(duì)科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的一種評(píng)價(jià)．北京：機(jī)械工業(yè)出版社，1997．

3．李長玲．知識(shí)存量及其測(cè)度．情報(bào)雜志，2004，（7）．

4．世界銀行編著．1998/1999年世界發(fā)展報(bào)告:知識(shí)與發(fā)展．北京：中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，1999．

5．孫敬水，蔣玉珉．知識(shí)經(jīng)濟(jì)的測(cè)度方法及分析比較．統(tǒng)計(jì)研究，1999，（7）．

6．胡鞍鋼．知識(shí)與發(fā)展：中國新的追趕策略——寫于建國50周年．管理世界，1999，（6）．

7．李順才，鄒珊剛，常荔．知識(shí)存量與流量：內(nèi)涵、特征及其相關(guān)性分析．自然辯證法研究，2001，（4）．

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（70573012）：空間知識(shí)溢出與中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長。

作者簡(jiǎn)介：韓伯棠，北京理工大學(xué)管理經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；賀飛，北京理工大學(xué)管理經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士生。

收稿日期：2006-06-04。