從2007年開(kāi)始，抄襲、剽竊、“搭車(chē)”署名、編造學(xué)歷、偽造成果、騙取科研經(jīng)費(fèi)等科研不端行為將受到更為嚴(yán)厲的約束和處罰。

政策內(nèi)容

11月7日，科技部部長(zhǎng)徐冠華簽發(fā)了科技部第11號(hào)令《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《處理辦法》）。該法規(guī)自2007年1月1日起施行。

《處理辦法》對(duì)科研不端行為明確了如下定義：1.在有關(guān)人員職稱(chēng)、簡(jiǎn)歷以及研究基礎(chǔ)等方面提供虛假信息。2抄襲、剽竊他人科研成果。3.捏造或篡改科研數(shù)據(jù)。4.在涉及人體的研究中，違反知情同意、保護(hù)隱私等規(guī)定。5.違反實(shí)驗(yàn)動(dòng)物保護(hù)規(guī)范，并附加了一個(gè)兜底條款。目前階段，《處理辦法》規(guī)定僅對(duì)科學(xué)技術(shù)部歸口管理的國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的申請(qǐng)者、推薦者、承擔(dān)者在科技計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)估評(píng)審、檢查、項(xiàng)目執(zhí)行、驗(yàn)收等過(guò)程中發(fā)生的科研不端行為進(jìn)行查處。

《處理辦法》規(guī)定的處罰措施包括：警告、在一定范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)、限期整改、記過(guò)、禁止一定時(shí)期申請(qǐng)、執(zhí)行國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目、收繳科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、降職、解聘、開(kāi)除等。此外，還對(duì)從輕、從重處罰的情形做了規(guī)定。

專(zhuān)家觀點(diǎn)

還科研領(lǐng)域一片凈土

對(duì)科研不端行為進(jìn)行處理的流程化和法制化無(wú)疑是《處理辦法》的重要特色。

“《處理辦法》的出臺(tái)使得科研不端行為事件的處理過(guò)程更為清晰，有利于對(duì)科研不端行為實(shí)施程序化管理?！北本┛萍即髮W(xué)管理學(xué)院教授梅紹祖認(rèn)為，科技部對(duì)科研不端行為的法制化、規(guī)范化管理，劃清了政府、單位和個(gè)人在科研不端行為問(wèn)題上的三方責(zé)任；而允許被處理人申述的規(guī)定，更加體現(xiàn)了公平公正、合理合法的原則。

其實(shí)，科技部對(duì)科研不端行為的監(jiān)督由來(lái)已久。早在2003年，科技部就曾發(fā)布《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審行為準(zhǔn)則與督查辦法》，規(guī)定對(duì)科技項(xiàng)目的立項(xiàng)、檢查和驗(yàn)收等過(guò)程中組織或參與評(píng)估、評(píng)審活動(dòng)的單位和個(gè)人進(jìn)行監(jiān)督管理。但是近年來(lái)，科研不端行為不但屢禁不止，反而出現(xiàn)了更加惡劣的勢(shì)頭。

科研不端行為泛濫的原因何在？專(zhuān)家認(rèn)為，違規(guī)成本低、審查監(jiān)管的不完善是科研不端行為泛濫的重要原因。而從根本上說(shuō)，科研不端行為體現(xiàn)的是教育和社會(huì)問(wèn)題。

“我國(guó)的科研不端行為導(dǎo)致的違規(guī)成本太低了?！泵方B祖表示，相比國(guó)外科研不端行為的高處罰成本，我國(guó)盡管對(duì)科研不端行為有所處理，但處罰力度還不夠，這使得個(gè)別科研工作者心存僥幸心理；再加上互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)達(dá)，使科研不端行為人對(duì)信息資源的獲取、剽竊他人成果更為容易，但是科研項(xiàng)目驗(yàn)收者對(duì)信息資源出處的審查和核對(duì)卻相對(duì)困難。制度上的缺陷導(dǎo)致了科研不端行為的出現(xiàn)，但是梅紹祖認(rèn)為，盡管科研不端行為是科研界的問(wèn)題，但它僅是學(xué)術(shù)腐敗問(wèn)題的冰山一角，而其問(wèn)題的根本所在，應(yīng)該是個(gè)人品格方面的缺陷?！皞€(gè)人急功近利、學(xué)術(shù)考核任務(wù)壓力大，這些都是次要的原因。就本質(zhì)而言，科研不端行為是個(gè)人學(xué)風(fēng)和個(gè)人品質(zhì)的問(wèn)題，一些不良的社會(huì)氛圍也對(duì)科研工作者的誠(chéng)信品德造成了很大的沖擊?！?/p>

梅紹祖把個(gè)人修養(yǎng)的完善和制度規(guī)范雙管齊下，看做是對(duì)遏制科研不端行為收效更為顯著的策略?！耙环矫?，我們必須有《處理辦法》這樣的政策法規(guī)來(lái)約束科研工作者的行為；另一方面，制造科研誠(chéng)信的氛圍和環(huán)境則是長(zhǎng)遠(yuǎn)之策。在對(duì)科研工作者誠(chéng)信感的培養(yǎng)方面，我們必須加強(qiáng)教育?！泵方B祖表示，科研是很辛苦的一項(xiàng)工作，有些基礎(chǔ)性研究可能需要十幾年的時(shí)間，科研人員必須能夠忍耐功利等各種外來(lái)因素的誘惑。

用組合拳來(lái)打擊科研不端行為的策略已經(jīng)被科研界所公認(rèn)，但是組合拳的力度如何，各種約束力量孰輕孰重，如何組合才能實(shí)現(xiàn)最大效果，尚有待磨合。

官方說(shuō)法

懲治科研不端有法可依

《處理辦法》的出臺(tái)只是今年科技部對(duì)科研不端行為監(jiān)管的一個(gè)縮影。

從2002年開(kāi)始，針對(duì)科技評(píng)價(jià)和計(jì)劃管理制度不健全、評(píng)價(jià)體系不完善、評(píng)價(jià)方法不規(guī)范等問(wèn)題，以及科技界反映的學(xué)術(shù)浮躁、學(xué)術(shù)腐敗等現(xiàn)象，科技部會(huì)同有關(guān)部門(mén)相繼出臺(tái)了《關(guān)于在國(guó)家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定》、《科技部落實(shí)建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系工作方案》、《國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》、《國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》等一系列政策性文件， 旨在從多個(gè)方面加強(qiáng)科研制度建設(shè)，鏟除滋生腐敗的土壤，治理學(xué)術(shù)浮躁等不正之風(fēng)，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境。特別是“漢芯”事件查處后，科技部進(jìn)一步研究加大了懲治力度的措施，以保證出臺(tái)的制度文件得到真正地落實(shí)執(zhí)行。

科技部新聞發(fā)言人說(shuō)，這次制定和發(fā)布《處理辦法》的背景，一是我國(guó)社會(huì)各界都在進(jìn)一步弘揚(yáng)社會(huì)主義榮辱觀，科技界應(yīng)當(dāng)率先垂范，成為道德建設(shè)的表率；二是為了貫徹落實(shí)好《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》，需要培養(yǎng)和造就一支誠(chéng)實(shí)守信、意志堅(jiān)強(qiáng)、勇于拼搏、敢于創(chuàng)新的科技人才隊(duì)伍; 三是“漢芯”等一些事件的出現(xiàn)，對(duì)進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)提出了要求; 四是對(duì)學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題的判定，涉及到復(fù)雜艱深的學(xué)術(shù)問(wèn)題，必須通過(guò)健全的組織、規(guī)范的程序進(jìn)行調(diào)查和處理。《處理辦法》的頒布施行，將把對(duì)科研不端行為的調(diào)查和處理納入法制化的軌道，也充分表明政府進(jìn)一步端正學(xué)風(fēng)的基本態(tài)度。

據(jù)了解，《處理辦法》還借鑒了國(guó)外的許多有益經(jīng)驗(yàn)，對(duì)有效預(yù)防和懲治科研不端行為，凈化科研環(huán)境將起到重要的保障作用。

科研工作者看法

體制建設(shè)是關(guān)鍵

對(duì)于此次科技部出臺(tái)的《處理辦法》，科研工作者一致認(rèn)為，《處理辦法》出臺(tái)很及時(shí)，體現(xiàn)了政府部門(mén)對(duì)科研不端行為的重視。國(guó)防科技大學(xué)計(jì)算機(jī)學(xué)院博士生導(dǎo)師、國(guó)家863計(jì)劃軟件專(zhuān)業(yè)孵化器顧問(wèn)吳泉源表示舉雙手贊成：“像‘漢芯’這樣重大的科技成果造假事件，不僅是當(dāng)事人喪失人格的表現(xiàn)，更是對(duì)國(guó)家造成了重大的負(fù)面影響，確實(shí)應(yīng)該加強(qiáng)管理?！?/p>

對(duì)科研項(xiàng)目的申報(bào)、審查、評(píng)估和鑒定在制度和程序上的不完善是科研不端行為屢現(xiàn)的重要原因。一位科研工作者告訴記者，現(xiàn)在不少的科研項(xiàng)目鑒定流程是，往往在一天的時(shí)間里評(píng)估小組就要對(duì)十幾、二十個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行鑒定，這使得對(duì)科研項(xiàng)目的監(jiān)控顯得非常粗糙。而在“漢芯”事件中，立項(xiàng)和評(píng)審出現(xiàn)的漏洞，恰恰體現(xiàn)了制度上的漏洞。

科研不端行為在高校的頻發(fā)，更可能導(dǎo)致惡性循環(huán)。北京航空航天大學(xué)機(jī)械學(xué)院教授劉繼紅表示，現(xiàn)在一些學(xué)生在和導(dǎo)師做科研課題的時(shí)候，就逐漸沾染了種種不端行為和習(xí)氣，在他們走上正式科研崗位之前，科研不端行為就已經(jīng)在他們身上體現(xiàn)了出來(lái)?！案咝Ｔ趯?duì)學(xué)生和年輕教師的教育環(huán)節(jié)方面還很不夠?！?/p>

《處理辦法》的出臺(tái)能否對(duì)科研不端行為起到一個(gè)良好的警示作用？不少科研工作者認(rèn)為，盡管《處理辦法》對(duì)科研不端行為作出了比較清晰的界定和處罰規(guī)定，并起到了一定的威懾作用，但是其效果如何，是否確實(shí)具有可操作性，是否在實(shí)施過(guò)程中能夠不走形、不變樣，這些都要根據(jù)具體的實(shí)施力度和程度而定。

北京書(shū)生公司董事長(zhǎng)、國(guó)家863文檔可交換技術(shù)重大專(zhuān)項(xiàng)課題組組長(zhǎng)王東臨建議說(shuō)，《處理辦法》除解決程序上的問(wèn)題外，更要解決實(shí)質(zhì)性的問(wèn)題；對(duì)于舉報(bào)等信息的公開(kāi)應(yīng)充分透明化；類(lèi)似的《處理辦法》最好由國(guó)務(wù)院或幾個(gè)部委聯(lián)合頒布，使其更有效果；讓科技真正轉(zhuǎn)化成有效益的產(chǎn)品，從而推動(dòng)國(guó)家生產(chǎn)力的發(fā)展。

在科技部監(jiān)察之外，民間監(jiān)督同樣被視為打擊科研不端行為的重要平臺(tái)。一些科研工作者接受記者采訪時(shí)，紛紛提到像“新語(yǔ)絲”這樣的學(xué)術(shù)打假網(wǎng)站對(duì)制約科研不端行為的重要意義。事實(shí)上，諸多的科研不端行為被發(fā)現(xiàn)，確實(shí)有賴(lài)于民間學(xué)術(shù)打假之功。但是劉繼紅表示，在“新語(yǔ)絲”網(wǎng)站上被揭露的科研不端事件，卻很少得到處理。

正是看到民間監(jiān)督的作用，此次《處理辦法》明確表示鼓勵(lì)對(duì)科研不端行為的舉報(bào)?！短幚磙k法》規(guī)定，任何單位和個(gè)人都可以向科學(xué)技術(shù)部、項(xiàng)目主持機(jī)關(guān)、項(xiàng)目承擔(dān)單位舉報(bào)在國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)生的科研不端行為。鼓勵(lì)舉報(bào)人以實(shí)名舉報(bào)。此外，科技部即將成立科研誠(chéng)信建設(shè)辦公室，其主要職責(zé)之一就是接受、轉(zhuǎn)送對(duì)科研不端行為的舉報(bào)。

在政策之外，科研制度改革仍被科研工作者看做解決科研不端行為的重點(diǎn)。一位科研工作者提出，科研制度如果不變革，就無(wú)法從根本上治理科研不端行為。改變科研項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)性，使科研項(xiàng)目更具有學(xué)術(shù)性、探索性，可能會(huì)在一定程度上起到規(guī)避科研不端行為的效用。劉繼紅認(rèn)為，《處理辦法》畢竟是一種事后管理的法規(guī)，如何采取防范措施？取消高校對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的指標(biāo)性要求、提高科研不端行為的成本，這才是關(guān)鍵。