摘要：供應(yīng)鏈管理正逐漸成為企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢、增強競爭力的重要手段。隨著我國加入世界貿(mào)易組織，越來越多的企業(yè)走出國門參與國際競爭，市場的全球延伸加劇了供應(yīng)鏈的不穩(wěn)定性，更多的內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險影響了其持續(xù)安全運作及響應(yīng)客戶和滿足客戶的能力，這使供應(yīng)鏈的風(fēng)險管理成為全新而又十分急迫的重要課題。本文通過對供應(yīng)鏈的風(fēng)險分析從而提出一種供應(yīng)鏈的風(fēng)險評估方法。

關(guān)鍵詞： 供應(yīng)鏈風(fēng)險供應(yīng)鏈風(fēng)險識別供應(yīng)鏈風(fēng)險評估；

21世紀(jì)，企業(yè)之間的競爭已不是單個企業(yè)與單個企業(yè)之間的競爭，而是一個企業(yè)搭建的供應(yīng)鏈與另外一個企業(yè)搭建的供應(yīng)鏈之間的競爭。供應(yīng)鏈管理正逐漸成為企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢、增強競爭力的重要手段。網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的飛速發(fā)展，經(jīng)濟一體化進程的日益加快，知識經(jīng)濟的強勁驅(qū)動，這一切正急劇地改變著企業(yè)供應(yīng)鏈運作的內(nèi)外環(huán)境。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)過程、管理方式、組織結(jié)構(gòu)和決策準(zhǔn)則都日新月異，這給企業(yè)供應(yīng)鏈帶來了更高的效率，也迎來了全新的挑戰(zhàn)。

隨著我國加入世界貿(mào)易組織，越來越多的企業(yè)走出國門參與國際競爭，市場的全球延伸加劇了供應(yīng)鏈的不穩(wěn)定性。2005年初“蘇丹紅”事件震驚中國，除了以“蘇丹紅”為食品添加劑的生產(chǎn)商損失慘重外，以其為紐帶的原料供應(yīng)商、產(chǎn)品分銷商、零售商都遭受了不同程度的損失。如肯德基中國1200家店在這一事件中4天至少損失進賬1200萬元；亨氏美味源(廣州)食品公司損失1400余萬，用于繳納行政罰款、產(chǎn)品損失、利潤損失、退還消費者貨款及處理費等；湖南辣椒類產(chǎn)品在中國市場的銷售額下跌了4成左右。2000年，美國新墨西哥州飛利浦公司第22號芯片廠發(fā)生火災(zāi)，破壞了正準(zhǔn)備生產(chǎn)的數(shù)百萬個芯片。這家工廠是愛立信供應(yīng)鏈中的一環(huán)，為愛立信提供多種重要的零件芯片，由于沒有其它的后備供應(yīng)商，不得不把生產(chǎn)外包。當(dāng)幾星期后工廠恢復(fù)生產(chǎn)時，愛立信己經(jīng)損失了4億美元的銷售額，市場份額也由此前的12%降至9%。環(huán)顧全球，許多供應(yīng)鏈故障的發(fā)生都是因為供應(yīng)和需求的中斷，如自然災(zāi)害、人為錯誤、客戶消費習(xí)慣的改變、技術(shù)失敗、財務(wù)困境、意外事故等。新時期，更多的內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險將影響供應(yīng)鏈的持續(xù)安全運作及響應(yīng)客戶和滿足客戶的能力，這使供應(yīng)鏈的風(fēng)險管理成為全新而又急迫的重要課題。

一、關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險的定義

供應(yīng)鏈系統(tǒng)是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，其風(fēng)險是很難界定的，不同學(xué)者從不同的角度來定義。國外學(xué)者對供應(yīng)鏈風(fēng)險的研究是從研究供應(yīng)風(fēng)險開始的，Metchell 認(rèn)為，它是由各成員企業(yè)中的員工的教育層次、國別等因素的不同及供應(yīng)市場的特征(如市場結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性、市場利率的變化等)影響供應(yīng)上的不足而帶來的風(fēng)險。Zsidisin et al 將供應(yīng)風(fēng)險定義為“供應(yīng)的不及時而導(dǎo)致貨物和服務(wù)質(zhì)量的降低”。Philip 0'Keeffe按照風(fēng)險的一般方法，將供應(yīng)鏈風(fēng)險分為可控制和不可控制的風(fēng)險，不可控制的風(fēng)險如恐怖主義行為、嚴(yán)重的勞工停工、自然災(zāi)害等，可控制的風(fēng)險如供應(yīng)商資格、來源方的產(chǎn)品和服務(wù)等。但是，他沒有給供應(yīng)鏈風(fēng)險一個確切的定義，也沒有具體分析其區(qū)別的依據(jù)。

國內(nèi)對供應(yīng)鏈風(fēng)險的研究始于20世紀(jì)末21世紀(jì)初，趙紅、呂芳從合作的角度出發(fā)，將供應(yīng)鏈的風(fēng)險分為關(guān)系風(fēng)險和績效風(fēng)險。他們認(rèn)為，關(guān)系風(fēng)險主要指供應(yīng)鏈企業(yè)間缺乏必要的溝通造成相互信任的缺乏而產(chǎn)生的風(fēng)險，績效風(fēng)險則指與合作情況無關(guān)的所有能夠?qū)е鹿?yīng)鏈整體失敗或損失增加的危險。馬士華將供應(yīng)鏈風(fēng)險分為內(nèi)生風(fēng)險和外生風(fēng)險兩大類，他認(rèn)為內(nèi)生風(fēng)險產(chǎn)生于道德風(fēng)險、信息扭曲和個體理性，而外生風(fēng)險主要來源于政治、經(jīng)濟、法律和技術(shù)等方面。丁偉東認(rèn)為供應(yīng)鏈風(fēng)險是種潛在的威脅，“它會利用供應(yīng)鏈系統(tǒng)的脆弱性，對供應(yīng)鏈系統(tǒng)造成破壞，給上下游企業(yè)以及整個供應(yīng)鏈帶來損害和損失”。

總結(jié)以上看法，基本含義如下：1．供應(yīng)鏈風(fēng)險的來源是各種不確定性因素的存在；2．由于供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)上的企業(yè)之間是相互依賴的，任何一個企業(yè)出現(xiàn)問題都有可能波及和影響其他企業(yè)，影響整個供應(yīng)鏈的正常運作，甚至導(dǎo)致供應(yīng)鏈的破裂和失敗。

二、供應(yīng)鏈風(fēng)險識別

根據(jù)供應(yīng)鏈的運作環(huán)境與運作角度進行劃分，可將供應(yīng)鏈風(fēng)險分為內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險。

供應(yīng)鏈內(nèi)部風(fēng)險主要來自組成供應(yīng)鏈系統(tǒng)各環(huán)節(jié)之間的關(guān)系，它由各環(huán)節(jié)之間潛在的互動博弈與合作造成，主要表現(xiàn)為系統(tǒng)風(fēng)險、信息風(fēng)險、管理風(fēng)險和合作風(fēng)險。系統(tǒng)風(fēng)險指由供應(yīng)鏈自身系統(tǒng)結(jié)構(gòu)決定的，使供應(yīng)鏈系統(tǒng)不能有效發(fā)揮其功能并遭受損失的可能性。系統(tǒng)理論認(rèn)為，由彼此相關(guān)功能的結(jié)構(gòu)就是一個系統(tǒng)。供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€系統(tǒng)，而且是由許多獨立的企業(yè)主體所組成環(huán)環(huán)相扣的非線性系統(tǒng)動力結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)的特性本身決定了不確定性的存在，從而導(dǎo)致系統(tǒng)紊亂，帶來風(fēng)險，其主要表現(xiàn)形式是系統(tǒng)約束。信息風(fēng)險主要是由于信息傳遞方面的原因，即信息原因而導(dǎo)致的不確定性。當(dāng)供應(yīng)鏈規(guī)模日益擴大，結(jié)構(gòu)日趨繁復(fù)時，發(fā)生信息錯誤的機會也隨之增多，不對稱不完全的信息也增多，進而使供應(yīng)鏈處于不確定中。總結(jié)起來，主要是“長鞭效應(yīng)”所引起的信息風(fēng)險。管理風(fēng)險是指由于管理機制弱化而給供應(yīng)鏈運作帶來的風(fēng)險。供應(yīng)鏈作為一種虛擬組織形式，打破了企業(yè)的傳統(tǒng)邊界。但是，這種虛擬組織形式相應(yīng)地增加了各成員企業(yè)間的機會主義行為，增加了各成員企業(yè)之間的“鎖定”，使得供應(yīng)鏈管理機制弱化，不確定性加大，給正常運作帶來風(fēng)險。供應(yīng)鏈合作關(guān)系指供應(yīng)商與制造商之間基于協(xié)議，在一定時期內(nèi)共享信息、共擔(dān)風(fēng)險、共同獲利的合作協(xié)調(diào)關(guān)系。但實際上，合作關(guān)系的維持不僅僅依靠協(xié)議，實踐中還要求相互間更多的信任。供應(yīng)鏈合作風(fēng)險則是指供應(yīng)鏈中企業(yè)之間缺乏必要的溝通造成相互信任的缺乏而產(chǎn)生的不確定性。這種不確定性的產(chǎn)生既可能是由于合作成員理性的不合作，也可能是由于非理性的不合作。

供應(yīng)鏈外部風(fēng)險是指處于供應(yīng)鏈系統(tǒng)外部的，通常短期內(nèi)不為企業(yè)所控制的變量構(gòu)成。供應(yīng)鏈的外部環(huán)境風(fēng)險包括自然環(huán)境和市場環(huán)境風(fēng)險。自然環(huán)境風(fēng)險主要指由自然環(huán)境因素如水災(zāi)、火災(zāi)、地震等各種不可抵抗的原因所造成的損失，這些風(fēng)險的發(fā)生及其結(jié)果一般都是無法控制的，也稱不可控制風(fēng)險。影響市場的因素是多方面且不確定的，一旦出現(xiàn)不可預(yù)料的不利因素，就可能導(dǎo)致銷售下滑。

三、供應(yīng)鏈風(fēng)險評估

在對供應(yīng)鏈的風(fēng)險進行識別后，我們必須對供應(yīng)鏈的風(fēng)險進行評估，在此介紹一種使用多元統(tǒng)計方法。其步驟如下：

（一）調(diào)查表格設(shè)計與調(diào)查

首先將供應(yīng)鏈的內(nèi)外部指標(biāo)確定為調(diào)查表格中的一級指標(biāo)。二級指標(biāo)有系統(tǒng)風(fēng)險、管理風(fēng)險、信息風(fēng)險、合作風(fēng)險、自然環(huán)境風(fēng)險與市場環(huán)境風(fēng)險等。在二級指標(biāo)的基礎(chǔ)之上又可細(xì)分出眾多的易獲得數(shù)據(jù)的三級指標(biāo)，如：管理因素可分為采購價格過高、供應(yīng)商選擇不當(dāng)、采購品質(zhì)量不合格、客戶關(guān)系管理能力差、庫存控制不嚴(yán)格等；信息風(fēng)險可分為合作伙伴扭曲信息、IT系統(tǒng)和軟件選擇不當(dāng)、信息共享水平低等；合作風(fēng)險可為合作伙伴的自利行為、合作伙伴間不勝任、合作伙伴間利益分配不均等；自然環(huán)境風(fēng)險包括發(fā)生自然災(zāi)害與疾病、公用事業(yè)提供不足、行業(yè)限制及產(chǎn)業(yè)政策限制等；市場環(huán)境風(fēng)險可分為需求大幅度波動、客戶財務(wù)狀況不好等。由以上確定的指標(biāo)設(shè)計調(diào)查表格，根據(jù)抽樣調(diào)查原則，對各行業(yè)供應(yīng)鏈企業(yè)進行問卷調(diào)查，對收集到的數(shù)據(jù)進行預(yù)處理，使之規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。然后在預(yù)處理的基礎(chǔ)上再進行數(shù)據(jù)挖掘以確定重要數(shù)據(jù)間的潛在聯(lián)系，自動發(fā)現(xiàn)奇異值，總結(jié)出特征指標(biāo)，并對其進行歸納、分析和篩選，從而確定影響企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險識別的初級指標(biāo)體系。

（二）企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險識別指標(biāo)體系的構(gòu)建

把所確定的初級指標(biāo)體系中的指標(biāo)先進行簡單的定性分類，使每一類指標(biāo)都大概反映企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險的某個方面，再以此為基礎(chǔ)對每一類指標(biāo)進行主成分分析，以選出的主成分作為新的分析變量，以各企業(yè)在各個主成分上的得分作為新的分析數(shù)據(jù)又進行因子分析。通過因子分析，找出影響企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險的幾個主要因素(因子)，并以此作為構(gòu)建企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險最終評價指標(biāo)體系的依據(jù)。接下來，計算出各企業(yè)在每個因子上的得分，作為判斷企業(yè)在供應(yīng)鏈風(fēng)險某個方面強弱的標(biāo)準(zhǔn)，再以每個因子的貢獻率作為權(quán)數(shù)，得到加權(quán)因子得分和，便可作為評價整個企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險強弱的標(biāo)準(zhǔn)。

（三）企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險評估模型的構(gòu)建

首先，對統(tǒng)計分析中確定的不同因素研究影響供應(yīng)鏈企業(yè)風(fēng)險的方式、范圍和程度，按相關(guān)程度大小對各因素進行篩選，將篩選出的最主要幾個因素作為評估模型的構(gòu)成要素，根據(jù)數(shù)據(jù)挖掘過程中確定的各種數(shù)據(jù)之間的潛在聯(lián)系，確定評估模型的結(jié)構(gòu)和各個要素在模型中的地位與相互關(guān)系。利用多元統(tǒng)計分析方法，根據(jù)不同行業(yè)的特點，確定該模型各個要素取值的有效范圍、測試標(biāo)準(zhǔn)和適用場合。然后在各種不同類型的企業(yè)中隨機抽取足夠大的樣本，使用這些樣本企業(yè)的數(shù)據(jù)對構(gòu)造的模型進行測試，根據(jù)測試的結(jié)果對模型做出必要的修正。最后，我們就可以通過模型動態(tài)地對供應(yīng)鏈企業(yè)風(fēng)險進行動態(tài)地測定，以利于企業(yè)實施有效的風(fēng)險管理。

四、結(jié)論

供應(yīng)鏈的風(fēng)險識別是一個動態(tài)的過程，隨著供應(yīng)鏈管理技術(shù)的發(fā)展，供應(yīng)鏈的風(fēng)險因素也會發(fā)生變化。本文給出了基于多元統(tǒng)計分析的供應(yīng)鏈風(fēng)險評估方法，其實，它可以與供應(yīng)鏈風(fēng)險評估方法（如模糊積分分析法、層次分析法等）結(jié)合起來使用。同時，供應(yīng)鏈風(fēng)險識別與評估是一個巨大的研究課題，尚需要大量的實證研究來完善。

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